發(fā)文機關最高人民法院
發(fā)文日期2020年09月12日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2020年09月12日
您提出的《關于拓展證券發(fā)行注冊制司法保障適用范圍的建議》收悉，經(jīng)商證監(jiān)會，現(xiàn)答復如下：
關于將證券發(fā)行注冊制司法保障安排擴展至深交所創(chuàng)業(yè)板的建議。2019年以來，最高人民法院密集出臺了一系列司法解釋、政策文件，旨在服務和保障證券發(fā)行注冊制改革順利推進。繼2019年出臺為設立科創(chuàng)板司法保障意見后，最高人民法院于2020年8月發(fā)布《關于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》（以下簡稱《意見》）。因創(chuàng)業(yè)板改革充分借鑒和吸收了設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的各項制度安排，為更好服務和保障注冊制改革的試點工作，《意見》第5條規(guī)定了“互相適用”原則，即《意見》未規(guī)定的，人民法院參照適用科創(chuàng)板司法保障意見。與此同時，《意見》規(guī)定的相關舉措對證券市場主板、中小板、科創(chuàng)板等其他投資者維權案件，也一體適用。除上述涉科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板司法保障意見外，最高人民法院還分別于2019年11月發(fā)布《全國法院民商事審判工作會議紀要》、2020年7月發(fā)布《全國法院審理債券糾紛案件座談會紀要》《關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》。以上司法解釋和司法政策，均對人民法院立足審判職能服務保障注冊制改革提出具體工作要求，并就其中的許多法律適用問題進行了明確。從以上角度看，最高人民法院有關證券發(fā)行注冊制司法保障意見應完全適用于深交所創(chuàng)業(yè)板。
關于創(chuàng)業(yè)板案件集中管轄的建議?！兑庖姟返?條規(guī)定，對在創(chuàng)業(yè)板以試點注冊制首次公開發(fā)行股票并上市公司所涉證券發(fā)行糾紛、證券上市合同糾紛、證券欺詐責任糾紛等一審民商事案件，由深圳市中級人民法院試點集中管轄。
關于保障交易所依法履行自律監(jiān)管職責問題?！兑庖姟返?條明確要求，各級法院要依法保障證券監(jiān)管部門和證券交易所依法實施的行政監(jiān)管和自律監(jiān)管。對于證券監(jiān)管部門、證券交易所經(jīng)法定程序制定的、與法律法規(guī)不相抵觸的創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、持續(xù)監(jiān)管等規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則的相關規(guī)定，人民法院可以在審理案件時依法參照適用?！兑庖姟愤€要求人民法院嚴格執(zhí)行證券法有關保障證券交易所履行自律管理職能的有關規(guī)定，依法落實證券交易所正當自律監(jiān)管行為民事責任豁免原則。
關于完善證券法相關投資者保護制度與司法審判的銜接問題。2020年7月發(fā)布的《關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》，進一步落實和細化了證券法第95條規(guī)定的集體訴訟制度。《意見》還以證券集體訴訟為中心對切實保護投資者合法權益提出了具體司法改革舉措：《意見》第7條規(guī)定，違法違規(guī)主體的財產(chǎn)不足以支付全部民事賠償款和繳納罰款、罰金、違法所得時，其財產(chǎn)優(yōu)先用于承擔民事賠償責任；《意見》第8條立足暢通投資者維權渠道和降低投資者維權成本兩大價值導向，要求各級人民法院大力開展證券審判信息化建設，進一步加強與證券監(jiān)管部門、投資者保護機構的溝通協(xié)調；《意見》第9條強調要持續(xù)深化糾紛多元化解機制建設，通過訴調對接、先行賠付等方式，健全“示范判決+委托調解”機制，及時化解證券糾紛，依法保障當事人的合法權益。
關于完善涉執(zhí)行案件失信被執(zhí)行人聯(lián)合懲戒機制的建議。為持續(xù)推進聯(lián)合信用懲戒體系建設，最高人民法院出臺《關于公布失信被執(zhí)行人名單信息的若干規(guī)定》、與銀監(jiān)會聯(lián)合出臺《關于人民法院與銀行業(yè)金融機構開展網(wǎng)絡執(zhí)行查控和聯(lián)合信用懲戒工作的意見》等，并與國家發(fā)改委等60多家單位構建了覆蓋面廣的聯(lián)合懲戒網(wǎng)絡。作為誠信社會建設的重要內容，失信被執(zhí)行人聯(lián)合懲戒機制建設是一項系統(tǒng)性、長期性工程，需要社會各界的大力支持。我們將繼續(xù)認真貫徹中央全面依法治國委員會《關于加強綜合治理從源頭切實解決執(zhí)行難問題的意見》精神，積極加強與證券監(jiān)管部門的合作，推動完善跨部門系統(tǒng)監(jiān)管和聯(lián)合懲戒機制建設，依法依規(guī)做好對涉資本市場失信被執(zhí)行人及證券市場特定嚴重失信人的聯(lián)合懲戒工作。
感謝您對人民法院工作的關心和支持。
2020年9月12日
