發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
發(fā)文日期1998年09月03日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)農(nóng)銀發(fā)〔1998〕136號(hào)
施行日期1998年01月01日
效力級(jí)別行業(yè)規(guī)定
各省、自治區(qū)、直轄市分行，各直屬分行，各直屬院校：
現(xiàn)將《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行違法違紀(jì)案件和責(zé)任刑事案件考核辦法》（試行）印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中如有問(wèn)題請(qǐng)及時(shí)向總行（監(jiān)察室、保衛(wèi)部）反映。
附： 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行違法違紀(jì)案件和責(zé)任刑事案件考核辦法（試行）
第一條 為了落實(shí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理狀況綜合考核評(píng)價(jià)辦法》，提高全行內(nèi)部管理水平，制定本辦法。
第二條 本辦法所指違法違紀(jì)案件和責(zé)任刑事案件（以下簡(jiǎn)稱案件）的統(tǒng)計(jì)范圍，按《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)管理辦法》（農(nóng)銀發(fā)〔1996〕336號(hào)）、《關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察部門違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（農(nóng)銀監(jiān)〔1997〕50號(hào)）、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行刑事案件和重大治安災(zāi)害事故報(bào)告制度》（農(nóng)銀發(fā)〔1997〕255號(hào)）執(zhí)行。
第三條 本辦法的考核對(duì)象為各省、自治區(qū)、直轄市分行和各直屬分行。
第四條 本辦法的考核依據(jù)為各省、自治區(qū)、直轄市分行和各直屬分行上年度末職工人數(shù)和考核年度立案查處的案件情況。
第五條 案件考核是通過(guò)對(duì)各分行在一定時(shí)期內(nèi)立案和發(fā)案數(shù)量、金額、資金損失、槍支損失及人員傷亡等情況的綜合分析，對(duì)各分行內(nèi)部管理水平、內(nèi)控能力、規(guī)章制度執(zhí)行情況作出綜合評(píng)價(jià)。
第六條 案件考核采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法。具體為設(shè)定若干指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，并在此基礎(chǔ)上考核各分行對(duì)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)的完成情況。
第七條 考核指標(biāo)：
1．綜合人均發(fā)案率（件／千人）。
綜合人均發(fā)案率＝（當(dāng)年立案違法違紀(jì)案件件數(shù)＋當(dāng)年發(fā)現(xiàn)責(zé)任刑事案件件數(shù)）／上年末職工人數(shù)×1000‰
2．經(jīng)濟(jì)案件人均發(fā)案率（件／千人）。
經(jīng)濟(jì)案件人均發(fā)案率＝當(dāng)年立案的經(jīng)濟(jì)案件件數(shù)／上年末職工人數(shù)×1000‰
3．經(jīng)濟(jì)案件大案要案發(fā)案件數(shù)。經(jīng)濟(jì)案件大案要案的考核指標(biāo)以件數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。100萬(wàn)元以上的經(jīng)濟(jì)案件為大案，涉及廳局級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)濟(jì)案件為要案。
4．經(jīng)濟(jì)案件結(jié)案率。
經(jīng)濟(jì)案件結(jié)案率＝當(dāng)年立案并結(jié)案的經(jīng)濟(jì)案件件數(shù)／當(dāng)年立案的經(jīng)濟(jì)案件件數(shù)×100％
5．經(jīng)濟(jì)案件追贓率。
經(jīng)濟(jì)案件追贓率＝當(dāng)年立案結(jié)案的案件追回金額／當(dāng)年立案結(jié)案案件涉及金額×100％
6．刑事案件大案發(fā)案件數(shù)。
刑事案件大案的考核指標(biāo)以件數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。凡發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)金額100萬(wàn)元以上的詐騙案，損失金額10萬(wàn)元以上的盜竊、搶劫案，造成人員死亡、槍支損失的責(zé)任刑事案件為大案。
7．刑事案件堵截率。
刑事案件堵截率＝當(dāng)年發(fā)現(xiàn)的未遂刑事案件／當(dāng)年發(fā)現(xiàn)刑事案件總數(shù)×100％
8．遲報(bào)、瞞報(bào)案件件數(shù)。遲報(bào)、瞞報(bào)案件的考核指標(biāo)以件數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。遲報(bào)、瞞報(bào)案件是指發(fā)現(xiàn)案件隱瞞不報(bào)或不按《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)管理辦法》、《關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察部門違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)工作有關(guān)問(wèn)題的通知》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行刑事案件和重大治安災(zāi)害事故報(bào)告制度》規(guī)定上報(bào)的案件。
違法違紀(jì)案件遲報(bào)標(biāo)準(zhǔn)：100萬(wàn)元以下案件（不含100萬(wàn)元）案發(fā)后30～40日以內(nèi)、100萬(wàn)元以上案件案發(fā)后20～30日以內(nèi)，未按規(guī)定報(bào)告方式向總行案件管理部門報(bào)告的案件。違法違紀(jì)案件瞞報(bào)標(biāo)準(zhǔn)：100萬(wàn)元以下案件（不含100萬(wàn)元）案發(fā)后40日、100萬(wàn)元以上案件案發(fā)后30日，仍未按規(guī)定報(bào)告方式向總行案件管理部門報(bào)告的案件。
刑事案件案發(fā)后超過(guò)規(guī)定時(shí)限未按規(guī)定方式上報(bào)的為遲報(bào)，超過(guò)規(guī)定時(shí)限15天仍未上報(bào)的為瞞報(bào)。
第八條 考核標(biāo)準(zhǔn)：
根據(jù)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行1994～1997年發(fā)案情況，并參照金融系統(tǒng)同行業(yè)的發(fā)案情況推算，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行到2000年末綜合人均發(fā)案率要控制在1．0‰以下，經(jīng)濟(jì)大案要案控制在發(fā)案數(shù)的4％以內(nèi)。為實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，總行確定了今后三年對(duì)各分行案件考核標(biāo)準(zhǔn)：
1．綜合人均發(fā)案率：1998年低于1．4‰，1999年低于1．2‰，2000年低于1．0‰；
2．經(jīng)濟(jì)案件人均發(fā)案率：1998年低于0．8‰，1999年低于0．75‰，2000年低于0．7‰；
3．經(jīng)濟(jì)大案要案發(fā)案件數(shù)（全行控制數(shù)）：1998、1999年低于28件，2000年低于25件；
4．經(jīng)濟(jì)案件結(jié)案率：1998、1999、2000年每年均高于80％；
5．經(jīng)濟(jì)案件追贓率：1998、1999、2000年每年均高于80％；
6．刑事案件大案發(fā)案件數(shù)（全行控制數(shù)）：1998年低于40件，1999年低于35件，2000年低于30件；
7．刑事案件堵截率：1998、1999、2000年每年均高于60％；
8．遲報(bào)、瞞報(bào)案件數(shù)：應(yīng)按規(guī)定如實(shí)上報(bào)，不發(fā)生遲報(bào)、瞞報(bào)案件情況。
第九條 考核結(jié)果。
案件考核結(jié)果采取按檔次扣分辦法，累計(jì)扣分超過(guò)30分的，按30分計(jì)算。
1．綜合人均發(fā)案率高于考核標(biāo)準(zhǔn)每0．3個(gè)千分點(diǎn)的扣3分；
2．經(jīng)濟(jì)案件人均發(fā)案率高于考核標(biāo)準(zhǔn)每0．3個(gè)千分點(diǎn)的扣4分；
3．經(jīng)濟(jì)案件大案要案每發(fā)生1件扣3分；
4．經(jīng)濟(jì)案件結(jié)案率低于標(biāo)準(zhǔn)每5個(gè)百分點(diǎn)的扣1分；
5．經(jīng)濟(jì)案件追贓率低于標(biāo)準(zhǔn)每5個(gè)百分點(diǎn)的扣1分；
6．刑事案件大案每發(fā)生1件扣3分；
7．刑事案件堵截率每低于標(biāo)準(zhǔn)5個(gè)百分點(diǎn)的扣1分；
8．遲報(bào)案件每件扣1分；瞞報(bào)100萬(wàn)元以下違法違紀(jì)案件或瞞報(bào)一般刑事案件每件扣3分；瞞報(bào)100萬(wàn)元以上違法違紀(jì)案件或瞞報(bào)刑事大案每件扣5分。對(duì)瞞報(bào)案件的實(shí)行雙罰制，凡發(fā)現(xiàn)的瞞報(bào)案件一律納入發(fā)現(xiàn)當(dāng)月案件統(tǒng)計(jì)考核。
第十條 本辦法由總行監(jiān)察室、保衛(wèi)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。本辦法自1998年1月起執(zhí)行。
