發(fā)文機(jī)關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2006年03月02日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號證監(jiān)發(fā)〔2006〕17號
施行日期2006年03月02日
效力級別部門規(guī)范性文件
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，各證券、期貨交易所，中國證券登記結(jié)算公司，各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)公安局：
為保障打擊證券期貨違法犯罪工作的順利進(jìn)行，維護(hù)資本市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 《證券法》)、《中華人民共和國治安管理處罰法》(以下簡稱 《治安管理處罰法》)、《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》( 國務(wù)院令第310號，以下簡稱 《移送規(guī)定》)等法律法規(guī)的規(guī)定，以及國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)打擊經(jīng)濟(jì)犯罪執(zhí)法協(xié)作的指示精神，現(xiàn)就證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)在打擊證券期貨違法犯罪中加強(qiáng)執(zhí)法協(xié)作的有關(guān)問題通知如下：
一、 各級證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)要認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹 《證券法》、 《治安管理處罰法》等法律法規(guī)，充分認(rèn)識打擊證券期貨違法犯罪的重要意義，積極開展執(zhí)法協(xié)作，不斷完善執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，提高打擊證券期貨違法犯罪的能力。
二、 對阻礙證券監(jiān)管人員進(jìn)入相關(guān)工作場所進(jìn)行檢查、調(diào)查和依法行使查閱、復(fù)制、查詢、凍結(jié)、查封、限制交易等職權(quán)，阻礙或拒不接受證券監(jiān)管人員詢問，涉嫌違反治安管理行為的，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集有關(guān)證據(jù)，制作《阻礙證券行政執(zhí)法案件移送函》，向縣級以上公安機(jī)關(guān)移送有關(guān)證據(jù)和材料，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法查處。
三、 對證券監(jiān)管機(jī)關(guān)移送的阻礙證券行政執(zhí)法的違反治安管理案件，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)受理、登記，并依法調(diào)查處理。屬于違反治安管理行為的，給予治安管理處罰；不屬于違反治安管理行為的，應(yīng)當(dāng)書面告知移送案件的證券監(jiān)管機(jī)關(guān)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
四、 對隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣或者毀損證券監(jiān)管機(jī)關(guān)依法扣押、查封、凍結(jié)的財(cái)物，偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者提供虛假證言、謊報(bào)案情，影響證券監(jiān)管機(jī)關(guān)依法辦案的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予治安管理處罰。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
五、 證券監(jiān)管機(jī)關(guān)在日常監(jiān)管和調(diào)查證券期貨違法案件過程中，對可能涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)通報(bào)，商請公安機(jī)關(guān)配合開展調(diào)查工作。公安機(jī)關(guān)可依照有關(guān)規(guī)定采取下列措施：
(一)對案件的查處進(jìn)行會商；
(二)協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)關(guān)調(diào)查人員查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的戶籍、出入境信息等資料；
(三)對涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的線索，依照《公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》進(jìn)行立案審查并開展相應(yīng)的調(diào)查；
(四)依法可以采取的其他措施。
六、 證券監(jiān)管機(jī)關(guān)在依法履行職責(zé)時(shí)，需要對有關(guān)涉案人員采取口岸查控、報(bào)備等限制出境措施的，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，按照公安部的有關(guān)規(guī)定辦理。對需要繼續(xù)限制出境的，應(yīng)提前10個(gè)工作日辦理。
七、 中國證監(jiān)會對涉嫌犯罪的證券期貨案件，應(yīng)按 《移送規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)向公安部移送。為方便工作的銜接，中國證監(jiān)會移送重大、復(fù)雜、疑難的涉嫌犯罪案件前，應(yīng)與公安部就案件的認(rèn)定和處理意見提前會商。
八、 中國證監(jiān)會向公安部移送涉嫌犯罪案件，應(yīng)依照 《移送規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，附下列材料：
(一)涉嫌犯罪案件移送書；
(二)涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告；
(三)涉案物品清單及主要證據(jù)目錄；
(四)有關(guān)的認(rèn)定意見和鑒定結(jié)論；
(五)其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料。
九、 對中國證監(jiān)會移送的案件，公安部應(yīng)當(dāng)依照 《移送規(guī)定》受理并及時(shí)進(jìn)行審查。依法決定立案的，應(yīng)書面通知移送機(jī)關(guān)；對依法不予立案的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由，并書面通知移送機(jī)關(guān)，相應(yīng)退回案卷材料。
十、 公安機(jī)關(guān)在辦理證券監(jiān)管機(jī)關(guān)移送的證券犯罪案件過程中，需證券監(jiān)管機(jī)關(guān)協(xié)助的，可以商請證券監(jiān)管機(jī)關(guān)對偵查提供協(xié)助。商請證券監(jiān)管機(jī)關(guān)協(xié)助偵查，由公安部有關(guān)部門統(tǒng)一向中國證監(jiān)會有關(guān)部門發(fā)函聯(lián)系。
十一、 中國證監(jiān)會有關(guān)部門收到公安部有關(guān)部門協(xié)助偵查的來函后，應(yīng)當(dāng)積極配合，根據(jù)案情需要，可依法采取下列措施：
(一)商請有關(guān)部門或指定派出機(jī)構(gòu)專業(yè)人員協(xié)助偵查；
(二)需要出具專業(yè)認(rèn)定意見的，作出或提請有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定；
(三)協(xié)助偵查人員查閱、復(fù)制有關(guān)專業(yè)資料；
(四)依法可以采取的其他措施。
十二、 公安機(jī)關(guān)在辦理證券監(jiān)管機(jī)關(guān)移送的案件時(shí)，如需在交易所、登記結(jié)算公司查詢、復(fù)制有關(guān)資料，交易所、登記結(jié)算公司應(yīng)積極配合，依照證券監(jiān)管機(jī)關(guān)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
十三、 公安機(jī)關(guān)對證券監(jiān)管機(jī)關(guān)移送的案件，立案偵查后認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)或者犯罪情節(jié)顯著輕微，不認(rèn)為是犯罪的，以及其他依法不需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)撤銷案件并及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)關(guān)通報(bào)有關(guān)情況，退回有關(guān)案卷。
十四、 公安機(jī)關(guān)在偵查工作中發(fā)現(xiàn)的證券違法違規(guī)線索和案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)關(guān)移送。證券監(jiān)管機(jī)關(guān)對公安機(jī)關(guān)移送的案件應(yīng)當(dāng)受理并及時(shí)進(jìn)行審查。依法決定立案查處的，應(yīng)當(dāng)書面通知移送機(jī)關(guān)，并及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)查處情況；依法不予立案的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由，并書面通知移送機(jī)關(guān)，相應(yīng)退回案卷材料。
十五、 證券監(jiān)管機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)之間應(yīng)建立情報(bào)信息交流機(jī)制和工作聯(lián)系會商機(jī)制，及時(shí)通報(bào)情報(bào)信息、市場動(dòng)態(tài)和雙方在執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)的問題，會商重要案件和其他重要事項(xiàng)。
十六、 本通知自發(fā)布之日起施行。各地在執(zhí)行中遇到的情況和問題，請及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會和公安部。
