發(fā)文機關公安部,國家外匯管理局
發(fā)文日期2003年11月05日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號公通字〔2003〕73號
施行日期2003年11月05日
效力級別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局，新疆生產(chǎn)建設兵團公安局；國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：
為加強外匯領域反洗錢合作，共同打擊外匯領域的洗錢違法犯罪活動，根據(jù)《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》和《金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》的規(guī)定，公安部與國家外匯管理局制定了《公安部、國家外匯管理局外匯領域反洗錢合作規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），明確了公安機關和外匯管理部門在外匯領域反洗錢合作中的職責分工及合作機制、內容和程序?，F(xiàn)將《規(guī)定》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件:公安部、國家外匯管理局外匯領域反洗錢合作規(guī)定
為加強外匯領域反洗錢合作，規(guī)范有關案件及線索移送工作，嚴厲打擊外匯領域的洗錢犯罪活動，根據(jù)《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》和《金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》的規(guī)定，制定本規(guī)定。
一、 職責分工
（一）國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯管理部門）依照《行政執(zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（以下簡稱《案件移送規(guī)定》）和《金融機構大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》（以下簡稱《管理辦法）的規(guī)定，在監(jiān)督和管理金融機構大額和可疑外匯資金交易報告工作中，對金融機構報送的大額和可疑外匯資金交易進行匯總、篩選、甄別、分析和初步核查后，對外匯違規(guī)問題進行查處；并及時向公安機關移送涉嫌洗錢犯罪交易線索；組織查處公安機關移送的外匯領域涉嫌違規(guī)案件及線索；積極協(xié)助辦理公安機關在偵查洗錢等經(jīng)濟犯罪過程中提出的屬外匯管理部門職責的調查要求。
（二）各級公安機關（以下簡稱公安機關）依照《案件移送規(guī)定》，組織查處外匯管理部門移送的和金融機構按《管理辦法》規(guī)定報告的大額和可疑外匯資金交易及其他外匯非法交易的案件及線索；積極協(xié)助辦理外匯管理部門在調查洗錢等違法、違規(guī)行為過程中提出的調查要求。
二、 合作機制
公安機關和外匯管理部門（以下簡稱雙方）應按照“防范在先，嚴格保密，依法辦案，分工負責，密切配合”的原則，充分發(fā)揮各自的職能優(yōu)勢，將雙方的力量有機地整合在一起，形成務實高效、靈活多樣的合作機制。
（一）建立信息交流渠道。雙方應建立適當渠道，及時交流反洗錢信息，溝通情況，掌握反洗錢國內外最新動態(tài)。
（二）定期召開聯(lián)席會議。雙方通過定期召開聯(lián)席會議的方式，交流打擊外匯領域洗錢違法犯罪的工作情況，并針對合作中發(fā)現(xiàn)的問題和后續(xù)的合作事宜進行研究和協(xié)商。聯(lián)席會議原則上每半年召開一次，雙方輪流主持。遇到重大緊急情況，經(jīng)雙方協(xié)商一致可臨時召開聯(lián)席會議。聯(lián)席會議議題由雙方會前商定，會議材料在會議召開前10天送交對方。
（三）確定聯(lián)絡員。雙方各自確定一名聯(lián)絡員，負責協(xié)調雙方在各自職責范圍內履行本規(guī)定列明合作事項的相關職責。
（四）跟蹤監(jiān)測大額和可疑外匯賬戶。外匯管理部門應充分利用大額和可疑外匯資金交易報告分析系統(tǒng)，協(xié)助公安機關對疑點較大但又一時無法獲取犯罪證據(jù)的外匯賬戶進行跟蹤監(jiān)測。
三、 合作內容
（一）移送和查處外匯領域涉嫌洗錢的違法犯罪案件及線索。外匯管理部門應按規(guī)定及時將涉嫌洗錢犯罪的大額和可疑外匯資金交易案件及線索及其他外匯領域的洗錢犯罪案件、線索移送公安機關，公安機關應按規(guī)定及時向外匯管理部門移送洗錢犯罪偵查中發(fā)現(xiàn)的外匯領域違規(guī)案件、線索。
雙方應對移送的有關案件及線索進行認真查處，并及時向對方反饋查處結果。
（二）協(xié)助調查。外匯管理部門對公安機關偵查洗錢等經(jīng)濟犯罪過程中提出的協(xié)助調查銀行外匯賬戶及其外匯資金往來等要求，應依照有關規(guī)定及時辦理并反饋結果。公安機關對外匯管理部門調查洗錢等違法、違規(guī)行為過程中提出的對涉嫌洗錢犯罪情況的調查，或協(xié)助核實涉案人員身份情況等要求，應依照有關規(guī)定及時辦理并反饋結果。
（三）通報反洗錢工作信息。雙方應及時通報各自掌握的國內外洗錢活動動態(tài)及反洗錢工作信息。
（四）研究打擊外匯領域洗錢犯罪的工作部署。根據(jù)國際反洗錢動向和國內反洗錢的形勢，雙方于每年第一季度定期召開外匯領域反洗錢工作會議，共同總結上年度工作情況，并研究本年度打擊洗錢犯罪的工作部署，制定具體工作計劃和內容。
（五）研究打擊外匯領域洗錢犯罪的對策。針對洗錢犯罪形式多樣化和手段變化快的特點，雙方應不定期進行交流，共同分析洗錢犯罪的最新動向，提出完善打擊外匯領域洗錢犯罪活動的對策。
（六）研究完善反洗錢法規(guī)。針對外匯領域反洗錢工作中存在的法律適用等問題，雙方應從“打擊”和“監(jiān)管”的不同角度共同研究并提出立法建議。
（七）共同組織培訓。雙方可以采取專項培訓和以辦案代訓、剖析案例等方式，組織雙方人員進行業(yè)務培訓，提高反洗錢工作人員的業(yè)務素質。
（八）共同組織宣傳工作雙方應及時溝通、商定宣傳內容，并共同組織參與查處重大洗錢犯罪案件的對外宣傳報道及法律、政策宣傳工作。
四、 合作程序
（一）涉嫌洗錢犯罪的大額和可疑外匯資金交易案件及線索移送程序。
1、移送單位及時間。外匯管理部門在匯總、篩選、甄別、分析金融機構上報的大額和可疑外匯資金交易信息并初步核查后，發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的，應于發(fā)現(xiàn)之日起5個工作日內將涉嫌案件及線索的相關材料移送同級公安機關。外匯管理部門應要求金融機構按《管理辦法》規(guī)定于發(fā)現(xiàn)之日起3個工作日內向當?shù)毓矙C關報告涉嫌洗錢犯罪活動案件及線索。接到大額和可疑外匯資金交易案件及線索報告后，當?shù)毓矙C關和當?shù)赝鈪R管理部門應密切配合，認真查處；案情重大、跨地區(qū)或需要省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和國家外匯管理局分局及外匯管理部協(xié)調查處的，應上報至省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局和國家外匯管理局分局、外匯管理部；案情特別重大、跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）或需要公安部和國家外匯管理局協(xié)調查處的，應逐級上報至公安部和國家外匯管理局。
2、移送及接收。外匯管理部門向公安機關移送涉嫌洗錢犯罪的外匯資金交易時，應填寫《外匯領域涉嫌洗錢違規(guī)、犯罪案件（線索）移送（報告）表》（以下簡稱《移送表》，式樣見附件1），同時移送涉嫌洗錢犯罪活動的相關調查取證案件材料，包括大額、可疑外匯資金交易所在賬戶和相關賬戶的開戶資料、有關記錄以及對賬戶可疑點的具體描述、分析材料等，作為《移送表》的附件。公安機關在接到外匯管理部門移送的《移送表》及附件材料后，應在《移送表》上加蓋公章并將第一聯(lián)退給移送單位備查。
3、線索查處進度和結果的反饋。在公安機關對涉嫌洗錢犯罪的大額和可疑外匯資金交易案件及線索進行調查取證時，外匯管理部門及金融機構應依照有關規(guī)定予以積極配合，公安機關對外匯管理部門和金融機構移送的大額和可疑外匯資金交易案件及線索要及時依法查處。對不予立案或認為應進行行政處理的，公安機關應及時填寫《移送表》中“案件查處結果（處理意見）”聯(lián)，并于作出決定之日起3個工作日內將處理意見反饋外匯管理部門；對已立案的，在結案聯(lián)，并于結案后5個工作日內將查處結果反饋給外匯管理部門。
外匯管理部門向公安機關移送外匯領域大額和可疑外匯資金交易案件及線索以外的其他涉嫌洗錢犯罪的案件及線索、公安機關向外匯管理部門移送洗錢犯罪偵查中發(fā)現(xiàn)的外匯領域涉嫌違規(guī)案件及線索的程序，參照上述規(guī)定辦理。
（二）協(xié)助調查程序。一方在查處案件、線索過程中向對方提出協(xié)助要求時，應填寫《協(xié)助調查表》（式樣見附件2）。接受單位在接到《協(xié)助調查表》后，應在《協(xié)助調查表》上加蓋公章后將第一聯(lián)退給提出單位備查，并在接到《協(xié)助調查表》10個工作日內，填寫《協(xié)助調查表》中“協(xié)助調查結果”聯(lián)，將協(xié)助調查結果反饋給提出單位。
本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。公安機關、外匯管理部門應嚴格按照本規(guī)定執(zhí)行。在執(zhí)行過程中遇到的問題，請分別上報公安部和國家外匯管理局。
附件：1、《外匯領域涉嫌洗錢違規(guī)、犯罪案件（線索）移送（報告）表》（式樣）
2、《協(xié)助調查表》（式樣）
