發(fā)文機(jī)關(guān)公安部
發(fā)文日期2016年07月04日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號公通字〔2016〕17號
施行日期2016年07月04日
效力級別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市公安廳、局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)公安局：
行政處罰是公安機(jī)關(guān)行使的重要執(zhí)法權(quán)，處罰裁量是否合理、適當(dāng)，直接影響當(dāng)事人權(quán)益。建立行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，對于規(guī)范公安機(jī)關(guān)行政處罰裁量權(quán)的行使，切實(shí)保障法律、法規(guī)和規(guī)章的正確實(shí)施，提高公安機(jī)關(guān)執(zhí)法質(zhì)量和公信力，促進(jìn)社會公平正義，具有重要意義，也是貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院要求，推進(jìn)公安機(jī)關(guān)執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行機(jī)制改革的重要舉措。為促進(jìn)公安行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的建立、完善和落實(shí)，現(xiàn)提出以下指導(dǎo)意見：
一、 公安行政處罰裁量基準(zhǔn)的含義和內(nèi)容
（一）本指導(dǎo)意見所指的公安行政處罰裁量權(quán)是指公安機(jī)關(guān)及其所屬具有行政處罰權(quán)的機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，在法定權(quán)限內(nèi)，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)后果以及社會危害程度，決定是否處罰以及對行政處罰的種類、幅度選擇適用的權(quán)限。公安行政處罰裁量基準(zhǔn)是公安機(jī)關(guān)法定裁量權(quán)的具體化，是公安機(jī)關(guān)結(jié)合執(zhí)法實(shí)踐，對法律、法規(guī)和規(guī)章中關(guān)于行政處罰的適用條件、情形以及相應(yīng)的處罰種類和幅度予以細(xì)化而形成的裁量細(xì)則。
（二）公安行政處罰裁量基準(zhǔn)以法律、法規(guī)和規(guī)章為依據(jù)，法律、法規(guī)之間不一致，或者地方性法規(guī)、規(guī)章之間不一致的，按照《立法法》和有關(guān)法律適用規(guī)則處理。
（三）公安行政處罰裁量基準(zhǔn)一般包括法律依據(jù)、違法行為名稱、違法情節(jié)和處罰幅度四個(gè)方面，主要細(xì)化、明確以下內(nèi)容：
1、可以選擇處罰種類的，列出選擇處罰種類的裁量情形；
2、有處罰幅度的，列出2至3個(gè)裁量階次，處罰幅度較大的，可以列出3個(gè)以上的裁量階次；
3、對“情節(jié)較輕”、“情節(jié)較重”、“情節(jié)嚴(yán)重”等違法情節(jié)僅有原則性規(guī)定的，明確裁量情形；
4、處罰可以單處也可以并處的，明確單處或者并處的裁量情形。
（四）裁量基準(zhǔn)作為公安機(jī)關(guān)行使法定裁量權(quán)的一般性指引，不在行政處罰決定書中援引。
二、 裁量基準(zhǔn)制度的基本原則
（一）合法性原則。堅(jiān)持合法性為前提，符合立法目的和法治精神，法律、法規(guī)和規(guī)章對處罰種類和幅度，不予處罰，減輕、從輕或者從重處罰的情形有規(guī)定的，不得突破其規(guī)定。
（二）合理性原則。實(shí)施裁量基準(zhǔn)制度是為了合理規(guī)范而非剝奪裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過罰相當(dāng)、公平、公正、教育與處罰相結(jié)合的要求，從違法行為的目的、動機(jī)、方式以及違法行為的性質(zhì)、對象、次數(shù)、后果及社會危害程度等方面綜合考量，合理確定裁量情節(jié)和階次，避免僵化、機(jī)械執(zhí)法。
（三）科學(xué)性原則。根據(jù)執(zhí)法實(shí)踐中已經(jīng)或者可能遇到的具體情況，對法律、法規(guī)、規(guī)章中規(guī)定的適用條件、情形等進(jìn)行細(xì)化、量化，做到符合客觀事實(shí)，具有可操作性。
緊密結(jié)合實(shí)際，重點(diǎn)針對執(zhí)法實(shí)踐中常見、多發(fā)或者法律規(guī)定較為原則、裁量幅度較大的違法行為制定裁量基準(zhǔn)，對不具備細(xì)化、量化條件的，可以不作細(xì)化、量化，或者作出原則規(guī)范。
三、 裁量基準(zhǔn)的制定主體、備案和修改完善
（一）制定主體。裁量基準(zhǔn)原則上由設(shè)區(qū)的市（地、州）以上的公安機(jī)關(guān)制定。
上級公安機(jī)關(guān)已經(jīng)制定裁量基準(zhǔn)的，下級公安機(jī)關(guān)可以根據(jù)實(shí)際對相關(guān)內(nèi)容予以補(bǔ)充或者細(xì)化，但不得與之相沖突。對地方性立法規(guī)定的公安行政處罰事項(xiàng)，由當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)制定裁量基準(zhǔn)。
（二）備案。下級公安機(jī)關(guān)制定的裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)報(bào)上一級公安機(jī)關(guān)備案。
（三）修改完善。各級公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立裁量基準(zhǔn)定期評估、清理制度，及時(shí)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級公安機(jī)關(guān)裁量基準(zhǔn)的變化以及執(zhí)法實(shí)踐需要對裁量基準(zhǔn)進(jìn)行修改、廢止和補(bǔ)充。
四、 裁量基準(zhǔn)的適用
（一）公安機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法辦案中應(yīng)當(dāng)合法、及時(shí)、客觀、全面收集與裁量情節(jié)相關(guān)的證據(jù)，嚴(yán)格依據(jù)證據(jù)準(zhǔn)確認(rèn)定裁量情節(jié)，合理適用裁量基準(zhǔn)。
（二）公安機(jī)關(guān)適用裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平、公正，同等情況同等對待，不得因與違法行為不相關(guān)的因素區(qū)別對待當(dāng)事人。
（三）違法行為人具有從輕、減輕、從重處罰或者不予處罰情節(jié)，但裁量基準(zhǔn)未規(guī)定相關(guān)情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法定處罰幅度從輕、減輕、從重處罰或者不予處罰。
（四）對具有多個(gè)裁量情節(jié)的，在調(diào)節(jié)處罰幅度時(shí)一般采取同向情節(jié)相疊加、逆向情節(jié)相抵減的方式，也可以將對整個(gè)案情影響較大的情節(jié)作為主要考慮因素。
對違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，即使同時(shí)具有《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》第一百三十六條第四、五項(xiàng)規(guī)定的從重情節(jié)，也應(yīng)當(dāng)作出不予行政處罰決定。具有《公安機(jī)關(guān)辦理行政案件程序規(guī)定》第一百三十六條第一至三項(xiàng)規(guī)定情節(jié)的，不應(yīng)認(rèn)定為違法行為輕微。
對于有從重情節(jié)的違法行為人，同時(shí)有立功、主動投案并如實(shí)陳述自己違法行為等情節(jié)，需要在“減輕或者不予處罰”之間選擇認(rèn)定的，原則上認(rèn)定為“減輕處罰”。
違法行為人同時(shí)有兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，應(yīng)當(dāng)分別裁量，在具體裁量時(shí)互不作為從重情節(jié)。
（五）對于法律、法規(guī)和規(guī)章有專門條款將從重處罰情節(jié)規(guī)定為獨(dú)立的違法行為的，如教唆、引誘、欺騙他人吸毒等，對該有關(guān)行為按照專門條款的規(guī)定處罰，處罰裁量時(shí)不再將教唆、誘騙等情節(jié)作為從重處罰情節(jié)。
（六）公安機(jī)關(guān)在辦案中應(yīng)當(dāng)將實(shí)質(zhì)影響行政處罰裁量的事項(xiàng)作為聽取當(dāng)事人陳述和申辯的重點(diǎn)，并在詢問筆錄或者行政處罰告知筆錄中予以體現(xiàn)；在行政處罰內(nèi)部審批報(bào)告或者審批表中說明裁量基準(zhǔn)適用情況，并在行政處罰決定書中明確處罰的事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)，包括從重、從輕、減輕、不予處罰等情節(jié)，增強(qiáng)說理性。
（七）違法行為適用的裁量基準(zhǔn)與刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)接近的，應(yīng)當(dāng)首先查證該行為是否涉嫌犯罪，防止以罰代刑，放縱犯罪行為。
（八）不得對裁量基準(zhǔn)作出前后不一致的解釋，事實(shí)認(rèn)定和法律適用不得反復(fù)無常。個(gè)別案件確實(shí)不宜適用裁量基準(zhǔn)的，可以突破裁量基準(zhǔn)依法作出處罰決定，但應(yīng)當(dāng)有充分的理由，并履行更加嚴(yán)格的審核審批、集體議案等程序。
五、 裁量基準(zhǔn)制度的監(jiān)督指導(dǎo)
（一）裁量基準(zhǔn)的制定主體，特別是省級公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期整理、編發(fā)適用裁量基準(zhǔn)的典型案例，通過具體案例指導(dǎo)行政處罰裁量權(quán)的合理行使。
各地公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)逐步將裁量基準(zhǔn)嵌入公安機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案信息系統(tǒng)，以信息化手段保障裁量基準(zhǔn)制度的實(shí)施。對需要社會公眾普遍知曉的重大行政處罰決定要依法主動向社會公開，自覺接受社會對處罰裁量權(quán)的監(jiān)督。
（二）各級公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過案件法制審核、行政復(fù)議等途徑加強(qiáng)對行政處罰裁量權(quán)行使的監(jiān)督，并將行政處罰裁量基準(zhǔn)執(zhí)行情況納入執(zhí)法質(zhì)量考評。對濫用行政處罰裁量權(quán)，構(gòu)成違紀(jì)違法的人員，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)紀(jì)律規(guī)定及法律法規(guī)嚴(yán)肅處理。
各省級公安機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對建立、落實(shí)公安行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的組織、實(shí)施，對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，請及時(shí)報(bào)部。
公 安 部
2016年7月4日
