發(fā)文機(jī)關(guān)中國人民銀行,公安部,財(cái)政部
發(fā)文日期2000年07月11日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號銀發(fā)〔2000〕232號
施行日期2000年07月11日
效力級別部門規(guī)范性文件
根據(jù)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好證券回購債務(wù)清償工作請示的通知》(國發(fā)[1996]20號)，中國人民銀行會(huì)同財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)于1996年8月成立了全國證券回購債務(wù)清欠辦公室(以下簡稱“全國清欠辦”)，統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)全國的證券回購債務(wù)清償工作。經(jīng)過幾年的不懈努力，清欠工作取得明顯成效，證券回購債務(wù)本金余額由1995年8月的706．47億元下降到目前的114．33億元。如果剔除由金融機(jī)構(gòu)被關(guān)閉、已進(jìn)入訴訟程序、涉案等因素所涉及的債務(wù)記錄，證券回購債務(wù)本金余額為80．8億元，債務(wù)清償率達(dá)88．6％。證券回購債務(wù)余額的大幅度下降，對化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)正常的金融秩序，起到了積極作用。目前全國證券回購債務(wù)清欠工作已經(jīng)進(jìn)入收尾階段，現(xiàn)就有關(guān)問題提出如下意見：
一、 對各類機(jī)構(gòu)剩余債務(wù)的處理意見
目前，證券回購債務(wù)本金余額還有80．8億元。主要結(jié)構(gòu)如下：信托投資公司類機(jī)構(gòu)32．2億元，證券公司類機(jī)構(gòu)19億元，財(cái)政系統(tǒng)國債服務(wù)部類機(jī)構(gòu)11億元，信用社類機(jī)構(gòu)8億元，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司類機(jī)構(gòu)4．7億元，租賃公司類機(jī)構(gòu)2．4億元，銀行類機(jī)構(gòu)1．3億元，非金融機(jī)構(gòu)1．9億元，其他機(jī)構(gòu)0．3億元。
(一)對金融類機(jī)構(gòu)債務(wù)的處理意見
銀行、信托投資公司、證券公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、租賃公司、信用社等金融類機(jī)構(gòu)，有償債能力但長期賴債不還的，由中國人民銀行采取有效措施，監(jiān)督償還。對確實(shí)缺乏償債能力，甚至已資不抵債、瀕臨破產(chǎn)的，由中國人民銀行按照國務(wù)院有關(guān)處置中小金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的指示精神，分別不同情況，采取救助、重組或依法撤銷的處置措施，中國證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)予以協(xié)助。
(二)對財(cái)政類機(jī)構(gòu)債務(wù)的處置意見
財(cái)政國債中介機(jī)構(gòu)證券回購債務(wù)的清理，按照國務(wù)院辦公廳關(guān)于《整頓財(cái)政國債中介機(jī)構(gòu)方案》(國辦發(fā)(1999)52號)文件規(guī)定，由全國證券回購債務(wù)清欠辦公室統(tǒng)一組織，財(cái)政部積極予以配合。對在清理財(cái)政國債中介機(jī)構(gòu)回購債務(wù)過程中出現(xiàn)的資金缺口，原則上由地方政府自行解決。
(三)對非金融機(jī)構(gòu)債務(wù)的處置意見
在當(dāng)時(shí)證券回購交易中，由于有關(guān)交易場所審查不嚴(yán)，或者受某些地方政府及企業(yè)主管部門的指派，一批非金融機(jī)構(gòu)直接進(jìn)入交易場所，還有一些非金融機(jī)構(gòu)通過租用、借用金融機(jī)構(gòu)的席位參與了證券回購交易，釀成巨額債務(wù)，至今無力償還或不積極償還。據(jù)統(tǒng)計(jì)，這類企業(yè)共12家，債務(wù)余額1．9億元。比較突出的除“遼國發(fā)”外，還有海南保平集團(tuán)、深圳尊榮集團(tuán)等。清欠工作開始以后，這些非金融機(jī)構(gòu)采用各種方式逃廢債務(wù)。加之人民銀行、財(cái)政部和證監(jiān)會(huì)對此類機(jī)構(gòu)缺乏管理手段，導(dǎo)致清欠效果不佳。
請地方政府或主管部門負(fù)責(zé)，公安、檢察部門配合，對上述非金融機(jī)構(gòu)著手進(jìn)行登記、調(diào)查、取證，嚴(yán)格監(jiān)控其資金轉(zhuǎn)移，依法嚴(yán)格限制其主要負(fù)責(zé)人出國，并依法要求這些機(jī)構(gòu)限期清償債務(wù)。涉嫌金融詐騙等犯罪行為的，移交司法部門立案處理，凍結(jié)、扣押這些機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)，追究有關(guān)責(zé)任人員的刑事責(zé)任。
二、 對有關(guān)涉案問題的處理意見
請公安機(jī)關(guān)對涉嫌詐騙的證券回購案件依法立案查處。
三、 抓緊撤銷三個(gè)交易場所
鑒于全國證券回購債權(quán)債務(wù)編鏈工作已進(jìn)入收尾階段，根據(jù)《國務(wù)院批轉(zhuǎn)中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好證券回購債務(wù)清償工作請示的通知》(國發(fā)[1996]20號)精神，請國務(wù)院經(jīng)濟(jì)體制改革辦公室、天津市和湖北省人民政府在本文下達(dá)20個(gè)工作日內(nèi)，分別提出對聯(lián)辦STAQ系統(tǒng)、天津和武漢證券交易中心撤銷方案，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。撤銷工作結(jié)束后，由證監(jiān)會(huì)檢查驗(yàn)收，并將結(jié)果報(bào)告國務(wù)院。
四、 繼續(xù)保留全國清欠辦，做好清欠的最后收尾工作
為了做好清欠收尾工作，暫時(shí)保留全國清欠辦(掛靠人民銀行)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)人民銀行、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、公安部、審計(jì)署和最高人民法院、最高人民檢察院等部門完成清欠的最后收尾工作。
