發(fā)文機關國務院
發(fā)文日期2015年12月22日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國函〔2015〕222號
施行日期2015年12月22日
效力級別國務院規(guī)范性文件
上海市人民政府：
你市關于報請審批上海市開展“證照分離”改革試點總體方案的請示收悉?，F(xiàn)批復如下：
一、同意在上海市浦東新區(qū)開展“證照分離”改革試點，試點期為自批復之日起3年。原則同意《上海市開展“證照分離”改革試點總體方案》（以下簡稱《總體方案》），請認真組織實施。
二、要按照黨中央、國務院決策部署，緊緊圍繞推進簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務，通過開展“證照分離”改革試點，進一步清理和取消一批行政許可事項，推動一批行政許可事項由審批改為備案，推動一批行政許可事項實行告知承諾制，提高辦理行政許可事項的透明度和可預期性，釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，增強經濟發(fā)展動力，營造法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，為全國進一步推進行政管理體制改革積累可復制推廣的經驗。
三、上海市人民政府要加強對《總體方案》實施的組織領導。要下決心加快轉變政府職能，在浦東新區(qū)選擇一些易操作、可管理的領域開展“證照分離”試點，為企業(yè)提供便捷高效優(yōu)質服務，不斷提高企業(yè)市場競爭力。同時，進一步探索加強事中事后監(jiān)管的有效方式和措施，建立綜合監(jiān)管體系，提高監(jiān)管效能，做到放得更活、管得更好、服務更優(yōu)。
四、國務院有關部門要按照職責分工，積極支持上海市開展“證照分離”改革試點，先行試驗一些重大的行政審批制度改革措施。國務院審改辦、法制辦、工商總局要會同有關部門加強指導，組織開展評估工作，協(xié)調推進《總體方案》各項改革措施落實到位。
五、試點期間，暫時調整實施相關行政法規(guī)、國務院文件和國務院批準的部門規(guī)章的部分規(guī)定，具體由國務院另行印發(fā)；國務院有關部門要根據《總體方案》相應調整本部門制定的規(guī)章和規(guī)范性文件；上海市人民政府可根據試點情況，大膽探索，穩(wěn)步擴大試點領域。《總體方案》實施中的重大問題，上海市人民政府要及時向國務院請示報告。
上海市開展“證照分離”改革試點總體方案
為貫徹落實黨中央、國務院的決策部署，加快政府職能轉變，充分激發(fā)市場主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，在上海浦東新區(qū)率先開展“證照分離”改革試點，制定本方案。
一、改革意義
開展“證照分離”改革試點，對于厘清政府與市場關系，簡政放權、創(chuàng)新政府管理方式，強化市場主體地位，具有重要意義。一是有利于激發(fā)市場主體活力。通過開展“證照分離”改革試點，進一步清理和取消一批行政許可事項，推動一批行政許可事項由審批改為備案，推動一批行政許可事項實行告知承諾制，提高辦理行政許可事項的透明度和可預期性，釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，增強經濟發(fā)展動力。二是有利于加快政府職能轉變。通過開展“證照分離”改革試點，推進轉變行政理念，提高監(jiān)管效能，做到放得更活、管得更好、服務更優(yōu)。三是有利于形成法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境。通過開展“證照分離”改革試點，為企業(yè)提供便捷高效優(yōu)質服務，有利于企業(yè)加快適應國際通行的投資貿易規(guī)則，提高市場競爭能力。
二、總體要求
開展“證照分離”改革試點，是推進簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務的重要舉措，主要解決“先照后證”后市場主體辦證難的問題。通過采取改革審批方式和加強綜合監(jiān)管，進一步完善市場準入，使企業(yè)辦證更加便捷高效。對企業(yè)能夠自主決策的經營活動，取消行政審批，或改為備案管理；對暫時不能取消審批的行政許可，簡化審批方式，實行告知承諾制；對不適合采取告知承諾制的行政許可事項，簡化辦事流程，公開辦事程序，提高審批的透明度和可預期性；對涉及國家安全、公共安全等特定領域，繼續(xù)強化市場準入管理，加強風險防范。進一步探索加強事中事后監(jiān)管的有效方式和措施，建立綜合監(jiān)管體系，切實增強監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。
三、改革方式
按照易操作、可管理的要求，從與企業(yè)經營活動密切相關的行政許可事項中，選擇審批頻次比較高、改革后效果比較明顯的116項行政許可事項（詳見附表），先行開展改革試驗。根據行政許可事項的不同情況，分類推進，深入試點。
（一） 取消審批。對市場競爭機制能夠有效調節(jié)，行業(yè)組織或中介機構能夠有效實現(xiàn)行業(yè)自律管理的事項，取消行政審批，實行行業(yè)自律管理，允許企業(yè)直接開展相關經營活動。包括設立可錄光盤生產企業(yè)審批等10項行政許可事項。
（二） 取消審批，改為備案。政府為及時、準確地獲得相關信息，更好地開展行業(yè)引導、制定產業(yè)政策和維護公共利益，對行政許可事項實行備案管理。根據規(guī)定的備案條件，企業(yè)將相關材料報送政府有關部門后，即可開展相關經營活動；發(fā)現(xiàn)企業(yè)有違法違規(guī)行為，通過加強事中事后監(jiān)管，予以糾正或處罰。政府部門不對備案材料進行核準或許可。包括加工貿易合同審批等6項行政許可事項。
（三） 簡化審批，實行告知承諾制。對暫時不能取消審批，但通過事中事后監(jiān)管能夠糾正不符合審批條件的行為且不會產生嚴重后果的行政許可事項，實行告知承諾制。對實行告知承諾的行政許可事項，由行政審批機關制作告知承諾書，并向申請人提供示范文本，一次性告知企業(yè)審批條件和需要提交的材料，企業(yè)承諾符合審批條件并提交有關材料，即可當場辦理相關行政許可事項。申請人達到法定許可條件后，方可從事被許可行為。包括機動車維修經營許可等26項行政許可事項。
（四） 提高審批的透明度和可預期性。對暫時不能取消審批，也不適合采取告知承諾制的行政許可事項，簡化辦事流程，公開辦事程序，推進標準化管理和網上辦理，明確審批標準和辦理時限，以最大程度減少審批的自由裁量權，實現(xiàn)辦理過程公開透明、辦理結果有明確預期。包括會計師事務所及其分支機構設立審批等41項行政許可事項。
（五） 對涉及公共安全等特定活動，加強市場準入管理。對直接涉及國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全等特定活動的行政許可事項，按照國際通行規(guī)則，加強風險控制，強化市場準入管理。包括設立經營性互聯(lián)網文化單位審批等33項行政許可事項。
四、綜合監(jiān)管措施
（一） 以信息互聯(lián)共享為基礎，實施協(xié)同監(jiān)管。厘清政府有關部門市場監(jiān)管職責，建立登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場監(jiān)管機制，推進實施“雙告知”、“雙隨機”抽查等制度。建立市場監(jiān)管信息互聯(lián)共享機制，推進信息交流和資源共享，實現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門以及其他部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換。加強跨部門聯(lián)動響應，形成“一處違法、處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。推進統(tǒng)一市場監(jiān)管和綜合執(zhí)法模式，整合監(jiān)管部門，減少監(jiān)管層級，提高監(jiān)管效能。
（二） 以誠信管理為手段，實施分類監(jiān)管。加快公共信用信息平臺的建設和應用，建立行政審批誠信檔案制度，依據監(jiān)管對象的日常經營活動、信用評價信息等誠信情況，將監(jiān)管對象分為不同類別，建立相應的激勵機制、預警機制和懲戒機制。健全企業(yè)信息公示制度和公示信息抽查制度，完善企業(yè)經營異常名錄制度和嚴重違法企業(yè)“黑名單”制度。完善失信信息記錄和披露制度，加強對失信單位和人員的監(jiān)督，加大違法違規(guī)行為懲戒力度，視情況實施吊銷營業(yè)執(zhí)照、吊銷注銷撤銷許可證、列入經營異常名錄和“黑名單”等懲戒措施。
（三） 以行業(yè)協(xié)會商會為依托，實施自律監(jiān)管。積極引導市場主體自治自律，推進行業(yè)自律，促進市場主體自我約束、誠信經營，共同維護公平競爭的市場秩序。積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會作用，鼓勵行業(yè)協(xié)會商會制訂行規(guī)行約和行業(yè)內爭議處理規(guī)則，制定發(fā)布產品和服務社會團體標準。支持行業(yè)協(xié)會商會監(jiān)督會員遵守行業(yè)自律規(guī)范、公約和職業(yè)道德準則。
（四） 以社會力量參與為輔助，實施社會監(jiān)督。監(jiān)管部門可依法委托具備法定資質的專業(yè)技術機構進行檢查、檢驗、檢測。積極發(fā)揮會計師事務所、律師事務所、公證機構、檢驗檢測認證機構等專業(yè)服務機構在鑒證市場主體財務狀況、維護投資人權益等方面的監(jiān)督作用。推進監(jiān)管執(zhí)法信息公開，暢通公眾知情和參與渠道，健全公眾參與監(jiān)督的激勵機制。進一步發(fā)揮新聞媒體作用，強化輿論監(jiān)督。
（五） 以風險防范為底線，實施動態(tài)監(jiān)管。建立風險防控基礎制度體系，完善風險評估、風險預警、風險處置等制度，定期開展風險點梳理排查、風險巡查。探索運用大數據、物聯(lián)網等現(xiàn)代信息技術，實時采集和監(jiān)控監(jiān)管對象的信息，做到早發(fā)現(xiàn)、早預警，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范、化解風險的能力。優(yōu)化風險告知提示方法，通過信息公示、抽查、抽檢等方式，強化對市場主體的全過程監(jiān)管。
附表：上海市開展“證照分離”改革試點的具體事項表
（共116項）
序號 事項名稱 實施機關 改革方式
取消審批 保留審批
完全取消審批 審批改為備案 全面實行告知承諾制 提高透明度和可預期性 強化準入監(jiān)管
1 設立舊機動車鑒定評估機構審批 上海市商務委 √
2 設立可錄光盤生產企業(yè)審批 上海市新聞出版局 √
3 出版物出租經營備案 浦東新區(qū)文廣影視局 √
4 微生物菌劑環(huán)境安全許可證核發(fā) 上海市環(huán)保局 √
5 戶外廣告登記 浦東新區(qū)市場監(jiān)管局 √
6 藥品廣告異地備案 上海市食品藥品監(jiān)管局 √
7 醫(yī)療機構放射性藥品使用許可（一、二類） 上海市食品藥品監(jiān)管局 √
8 因私出入境中介機構資格認定（境外就業(yè)、留學除外） 上海市公安局 √
9 公共汽車和電車客運車輛營運證核發(fā)（區(qū)縣許可事項） 浦東新區(qū)建設交通委 √
10 建筑智能化工程等四個設計與施工一體化資質新設、增項、延續(xù)等資質類事項 上海市住房城鄉(xiāng)建設管理委 √
11 加工貿易合同審批 上海市商務委、浦東新區(qū)商務委 √
12 營業(yè)性棋牌室設立許可 浦東新區(qū)文廣影視局 √
13 營業(yè)性棋牌包房設立許可 浦東新區(qū)文廣影視局 √
14 仿制藥生物等效性試驗審批 食品藥品監(jiān)管總局 √
15 首次進口非特殊用途化妝品行政許可 食品藥品監(jiān)管總局 √
16 50平方米以下小型餐飲的經營許可 浦東新區(qū)市場監(jiān)管局 √
17 電影放映單位設立、變更業(yè)務范圍或者兼并、合并、分立審批 浦東新區(qū)文廣影視局 √
18 設立外商投資電影院許可 上海市文廣影視局 √
19 從事出版物零售業(yè)務許可 浦東新區(qū)文廣影視局 √
20 設立從事包裝裝潢印刷品和其他印刷品印刷經營活動的企業(yè)審批（不含商標、票據、保密印刷） 上海市新聞出版局 √
21 印刷業(yè)經營者兼營包裝裝潢和其他印刷品印刷經營活動審批（不含商標、票據、保密印刷） 上海市新聞出版局 √
22 音像制作單位設立審批 上海市新聞出版局 √
23 電子出版物制作單位設立審批 上海市新聞出版局 √
24 音像制作單位、電子出版物制作單位變更名稱、業(yè)務范圍,或者兼并、合并、分立審批 上海市新聞出版局 √
25 互聯(lián)網藥品交易服務企業(yè)審批（第三方平臺除外） 食品藥品監(jiān)管總局、上海市食品藥品監(jiān)管局 √
26 互聯(lián)網藥品信息服務企業(yè)審批 上海市食品藥品監(jiān)管局 √
27 醫(yī)療器械廣告審查 上海市食品藥品監(jiān)管局 √
28 從事城市生活垃圾經營性清掃、收集、運輸、處理服務審批 上海市綠化市容局 √
29 保安培訓許可證核發(fā) 上海市公安局 √
30 公章刻制業(yè)特種行業(yè)許可證核發(fā) 上海市公安局、浦東新區(qū)公安分局 √
31 典當業(yè)特種行業(yè)許可證核發(fā) 上海市公安局、浦東新區(qū)公安分局 √
32 旅館業(yè)特種行業(yè)許可證核發(fā) 上海市公安局、浦東新區(qū)公安分局 √
33 修理計量器具的企業(yè)審批 上海市質量技監(jiān)局、浦東新區(qū)市場監(jiān)管局 √
34 道路運輸站（場）經營許可證核發(fā) 浦東新區(qū)建設交通委 √
35 建筑企業(yè)資質申請、升級、增項、變更許可 上海市住房城鄉(xiāng)建設管理委、浦東新區(qū)建設交通委 √
36 房地產開發(fā)企業(yè)資質核定 上海市住房城鄉(xiāng)建設管理委、浦東新區(qū)建設交通委 √
37 物業(yè)管理企業(yè)資質許可（一二三級新設和變更、注銷審核） 上海市住房城鄉(xiāng)建設管理委、浦東新區(qū)建設交通委 √
38 道路普通貨運經營許可（貨運出租、搬場運輸除外） 上海市交通委 √
39 機動車維修經營許可 上海市交通委 √
40 公共場所衛(wèi)生許可 浦東新區(qū)衛(wèi)生計生委（港口公共場所由上海市碼頭管理中心負責） √
41 中外合作職業(yè)技能培訓機構設立審批 上海市人力資源社會保障局、浦東新區(qū)人力資源社會保障局 √
42 假肢和矯形器（輔助器具）生產裝配企業(yè)資格認定 上海市民政局 √
43 國際船舶管理業(yè)務經營審批 上海市交通委 √
44 國內水路運輸業(yè)務經營許可 交通運輸部、上海市交通委 √
45 港口經營許可 上海市交通委 √
46 經營港口理貨業(yè)務許可 上海市交通委 √
47 機動車駕駛員培訓業(yè)務許可證核發(fā) 上海市交通委、浦東新區(qū)建設交通委 √
48 道路客運經營許可證核發(fā) 上海市交通委、浦東新區(qū)建設交通委 √
49 道路貨運經營許可證核發(fā) 上海市交通委、浦東新區(qū)建設交通委 √
50 道路旅客運輸經營許可 上海市交通委 √
51 道路普通貨運經營許可（貨運出租、搬場運輸） 上海市交通委 √
52 中外合資經營、中外合作經營演出經紀機構設立審批 文化部、上海市文廣影視局 √
53 港、澳投資者在內地投資設立合資、合作、獨資經營的演出經紀機構審批 上海市文廣影視局 √
54 臺灣地區(qū)投資者在內地投資設立合資、合作經營的演出經紀機構審批 上海市文廣影視局 √
55 港、澳服務提供者在內地設立互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所審批 上海市文廣影視局 √
56 拍賣企業(yè)經營文物拍賣許可 上海市文廣影視局 √
57 電影制片單位設立審批 上海市文廣影視局 √
58 歌舞娛樂場所設立審批 浦東新區(qū)文廣影視局 √
59 游藝娛樂場所設立審批 浦東新區(qū)文廣影視局 √
60 口岸衛(wèi)生許可證核發(fā) 上海出入境檢驗檢疫局及其各分支機構 √
61 進出口商品檢驗鑒定業(yè)務的檢驗許可 質檢總局、上海出入境檢驗檢疫局 √
62 外商投資旅行社業(yè)務經營許可 上海市旅游局 √
63 旅行社業(yè)務經營許可 上海市旅游局、浦東新區(qū)商務委 √
64 會計師事務所及其分支機構設立審批 上海市財政局 √
65 中介機構從事會計代理記賬業(yè)務審批 上海市財政局、浦東新區(qū)財政局 √
66 設立飼料添加劑、添加劑預混合飼料生產企業(yè)審批 上海市農委 √
67 營利性醫(yī)療機構設置審批 上海市衛(wèi)生計生委、浦東新區(qū)衛(wèi)生計生委 √
68 消毒產品生產企業(yè)衛(wèi)生許可（一次性使用醫(yī)療用品的生產企業(yè)除外） 上海市衛(wèi)生計生委、浦東新區(qū)衛(wèi)生計生委 √
69 從事測繪活動單位資質許可 國家測繪地信局、上海市規(guī)劃國土資源局 √
70 燃氣經營許可證核發(fā) 上海市住房城鄉(xiāng)建設管理委、浦東新區(qū)環(huán)保市容局 √
71 經營高危險性體育項目許可 浦東新區(qū)教育局 √
72 拍賣業(yè)務許可 上海市商務委 √
73 糧食收購資格認定 浦東新區(qū)商務委 √
74 養(yǎng)老機構設立許可 浦東新區(qū)民政局 √
75 保安服務許可證核發(fā) 上海市公安局 √
76 從事出版物批發(fā)業(yè)務許可 上海市新聞出版局 √
77 設立中外合資、合作印刷企業(yè)和外商獨資包裝裝潢印刷企業(yè)審批 上海市新聞出版局 √
78 電影制片單位以外的單位獨立從事電影攝制業(yè)務審批 新聞出版廣電總局 √
79 融資性擔保機構設立、變更審批 上海市金融辦 √
80 保險公司變更名稱、變更注冊資本、變更公司或者分支機構的營業(yè)場所、撤銷分支機構、公司分立或者合并、修改公司章程、變更出資額占有限責任公司資本總額百分之五以上的股東,或者變更持有股份有限公司股份百分之五以上的股東及保險公司終止（解散、破產）審批 保監(jiān)會及派出機構 √
81 石油成品油批發(fā)經營資格審批（初審） 上海市經濟信息化委 √
82 石油成品油零售經營資格審批 上海市經濟信息化委 √
83 食鹽定點生產、碘鹽加工企業(yè)許可 上海市經濟信息化委 √
84 電影發(fā)行單位設立、變更業(yè)務范圍或者兼并、合并、分立審批 新聞出版廣電總局、上海市文廣影視局 √
85 設立經營性互聯(lián)網文化單位審批 上海市文廣影視局 √
86 設立廣播電視視頻點播業(yè)務（乙種）許可 上海市文廣影視局 √
87 化妝品生產企業(yè)衛(wèi)生許可 上海市食品藥品監(jiān)管局 √
88 食品生產許可（保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品、嬰幼兒配方食品除外） 浦東新區(qū)市場監(jiān)管局 √
89 食品銷售許可、餐飲服務許可（合并為食品經營許可） 上海市食品藥品監(jiān)管局、浦東新區(qū)市場監(jiān)管局 √
90 開辦藥品生產企業(yè)審批 上海市食品藥品監(jiān)管局 √
91 開辦藥品經營企業(yè)審批（批發(fā)、零售連鎖企業(yè)） 上海市食品藥品監(jiān)管局 √
92 第二類醫(yī)療器械產品注冊 上海市食品藥品監(jiān)管局 √
93 第二、三類醫(yī)療器械生產許可證核發(fā) 上海市食品藥品監(jiān)管局 √
94 開辦藥品零售企業(yè)審批 浦東新區(qū)市場監(jiān)管局 √
95 第三類醫(yī)療器械經營許可（第三方物流除外） 浦東新區(qū)市場監(jiān)管局 √
96 第三類醫(yī)療器械經營許可（第三方物流） 上海市食品藥品監(jiān)管局 √
97 食品生產許可（保健食品、特殊醫(yī)學用途配方食品、嬰幼兒配方食品） 上海市食品藥品監(jiān)管局 √
98 醫(yī)療機構放射性藥品使用許可（三、四類） 上海市食品藥品監(jiān)管局、上海市環(huán)保局 √
99 新藥生產和上市許可 食品藥品監(jiān)管總局 √
100 特種設備生產單位許可 質檢總局、上海市質量技監(jiān)局 √
101 特種設備檢驗檢測機構核準 質檢總局、上海市質量技監(jiān)局 √
102 農作物種子、草種、食用菌菌種生產經營許可證核發(fā) 農業(yè)部、上海市農委、浦東新區(qū)農委 √
103 爆破作業(yè)單位許可證核發(fā) 浦東新區(qū)公安分局 √
104 制造、銷售弩或營業(yè)性射擊場開設弩射項目審批 上海市公安局 √
105 設立典當行及分支機構審核 上海市商務委 √
106 直銷企業(yè)及其分支機構的設立和變更審批 商務部 √
107 煙花爆竹批發(fā)許可 上海市安全監(jiān)管局、浦東新區(qū)經濟信息化委 √
108 煙花爆竹零售許可 上海市安全監(jiān)管局、浦東新區(qū)經濟信息化委 √
109 危險化學品經營許可證核發(fā) 上海市安全監(jiān)管局、浦東新區(qū)經濟信息化委 √
110 危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證核發(fā) 安全監(jiān)管總局、上海市安全監(jiān)管局 √
111 危險化學品安全使用許可證核發(fā) 上海市安全監(jiān)管局、浦東新區(qū)經濟信息化委 √
112 新建、改建、擴建生產、儲存危險化學品（包括使用長輸管道輸送危險化學品）建設項目安全條件審查 上海市安全監(jiān)管局、浦東新區(qū)經濟信息化委 √
113 道路危險貨物運輸經營許可 上海市交通委 √
114 戶外廣告設施設置審批 上海市綠化市容局、浦東新區(qū)環(huán)保市容局 √
115 民用爆炸物品銷售企業(yè)設立許可 上海市經濟信息化委 √
116 民用爆炸物品生產許可 上海市經濟信息化委 √
