發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會,監(jiān)察部
發(fā)文日期1998年09月10日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號證監(jiān)〔1998〕44號
施行日期1998年09月10日
效力級別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），監(jiān)察廳（局），監(jiān)察部各派駐監(jiān)察局、監(jiān)察專員辦公室：
為了及時有效地查處證券期貨行業(yè)中的違法違規(guī)違紀行為，維護國家法律、法規(guī)的嚴肅性，現(xiàn)就證券監(jiān)管部門和監(jiān)察機關在查處證券期貨違法違規(guī)違紀案件中加強協(xié)調(diào)配合的有關問題通知如下：
一、 各級證券監(jiān)管部門、監(jiān)察機關應當按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》以及其他相關法律、法規(guī)，各司其職，加強配合，及時溝通情況，協(xié)調(diào)解決問題，切實搞好證券期貨市場的監(jiān)管和執(zhí)法工作。
二、 對下列證券期貨違法違規(guī)違紀案件，一般應由證券監(jiān)管部門和監(jiān)察機關共同立案：（一）涉及本級政府所屬部門及其負責人、下一級政府及其負責人，以及由政府部門任命的其他人員中金額巨大、情節(jié)嚴重的案件；（二）證券監(jiān)管部門和監(jiān)察機關經(jīng)協(xié)商認為需要共同立案的其他案件。
三、 證券監(jiān)管部門查處的證券期貨違法違規(guī)案件，需要監(jiān)察機關給予配合的，監(jiān)察機關應予以配合和支持。監(jiān)察機關查處的證券期貨違紀案件需要證券監(jiān)管部門給予配合的，證券監(jiān)管部門應予以配合和支持。
四、 證券監(jiān)管部門和監(jiān)察機關共同立案的證券期貨違法違規(guī)違紀案件，在案件查清后，應當依照各自職權(quán)范圍，分別作出處理。如需要，也可在研究協(xié)商的基礎上共同作出處理。
五、 由證券監(jiān)管部門立案查處的證券期貨違法違規(guī)案件，認為需要給予監(jiān)察對象行政處分的，應當將有關證據(jù)材料移送有管轄權(quán)的監(jiān)察機關處理。
監(jiān)察機關在辦理監(jiān)察事項中發(fā)現(xiàn)的證券期貨違法違規(guī)案件，應當移送同級證券監(jiān)管部門依法查處。地（市）、縣級監(jiān)察機關發(fā)現(xiàn)的證券期貨違法違規(guī)案件，應當報請省級（含省級）以上監(jiān)察機關移送同級證券監(jiān)管部門依法查處。
六、 各地在執(zhí)行本通知中遇到的重要情況和問題，要及時報告上級證券監(jiān)管部門和監(jiān)察機關。
