發(fā)文機關(guān)國務(wù)院
發(fā)文日期2001年06月12日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2001年06月12日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
第一條 為完善社會保障體制，開拓社會保障資金新的籌資渠道，支持國有企業(yè)的改革和發(fā)展，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱減持國有股（包括國家股和國有法人股，下同）是指向社會公眾及證券投資基金等公共投資者轉(zhuǎn)讓上市公司（包括擬上市公司，下同）國有股的行為。
第三條 國務(wù)院代表國家統(tǒng)一行使國有股所有權(quán)。
本辦法所稱國有股東授權(quán)代表單位是指按照國有資產(chǎn) “國家所有，分級管理，授權(quán)經(jīng)營”的原則，被授權(quán)代表國家持有上市公司國有股的單位。
第四條 減持國有股所籌集的資金交由全國社會保障基金理事會管理，具體管理辦法由財政部另行制定，報國務(wù)院批準后實施。
第五條 國有股減持主要采取國有股存量發(fā)行的方式。凡國家擁有股份的股份有限公司（包括在境外上市的公司）向公共投資者首次發(fā)行和增發(fā)股票時，均應(yīng)按融資額的10%出售國有股；①股份有限公司設(shè)立未滿3年的，擬出售的國有股通過劃撥方式轉(zhuǎn)由全國社會保障基金理事會持有，并由其委托該公司在公開募股時一次或分次出售。國有股存量出售收入，全部上繳全國社會保障基金。
第六條 減持國有股原則上采取市場定價方式。
第七條 減持國有股由部際聯(lián)席會議審議實施。部際聯(lián)席會議由財政部負責(zé)召集，國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、勞動保障部、中國證監(jiān)會、全國社會保障基金理事會為成員單位，主要負責(zé)確定減持國有股的籌資計劃和定價原則，研究解決國有股減持籌資工作涉及的其他重大問題。
第八條 部際聯(lián)席會議辦公室設(shè)在財政部，承擔(dān)聯(lián)席會議的具體事務(wù)。
第九條 部際聯(lián)席會議確定減持國有股的，其股東授權(quán)代表單位需提供下列材料：
（一）國有股減持說明書（草案）及承銷協(xié)議；
（二）國有股東授權(quán)代表單位、主承銷機構(gòu)對上繳減持收入的書面承諾；
（三）部際聯(lián)席會議規(guī)定的其他材料。
第十條 中國證監(jiān)會負責(zé)制定減持上市公司國有股的信息披露及市場監(jiān)管規(guī)則。
第十一條 建立全國社會保障基金并設(shè)立理事會。
全國社會保障基金由國有股減持變現(xiàn)的資金和中央財政預(yù)算撥款以及其他方式籌集的資金構(gòu)成。全國社會保障基金理事會主要職責(zé)是：
（一）管理通過減持國有股所獲資金、中央財政撥入的資金及其他方式籌集的資金；
（二）根據(jù)財政部、勞動保障部共同下達的指令和確定的方式撥出資金；
（三）選擇并委托國內(nèi)外專業(yè)性投資管理機構(gòu)對基金進行運作，以實現(xiàn)保值增值；
（四）向社會公布全國社會保障基金的資產(chǎn)、收益、現(xiàn)金流量等財務(wù)狀況。
（五）承辦國務(wù)院交辦的其他事項。
第十二條 國有股存量發(fā)行收入由主承銷機構(gòu)在取得收入2日內(nèi)負責(zé)將應(yīng)繳收入繳入財政部預(yù)算設(shè)置的指定科目。財政部在5日內(nèi)撥給全國社會保障基金理事會，并辦理核減有關(guān)單位國有資本金的手續(xù)。
第十三條 受托對基金進行運作的專業(yè)性投資管理機構(gòu)必須定期向全國社會保障基金理事會報告其經(jīng)營狀況和業(yè)績，并由全國社會保障基金理事會向社會披露，接受監(jiān)督。
第十四條 部際聯(lián)席會議可以根據(jù)社會保障資金的需要和證券市場的發(fā)展?fàn)顩r，在采取國有股存量發(fā)行的同時，選擇少量上市公司進行國有股配售及定向回購等方式的試點。試點方案經(jīng)部際聯(lián)席會議審議并報國務(wù)院批準后組織實施。
第十五條 本辦法實施后，上市公司國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓，包括非發(fā)起人國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓，由財政部審核。協(xié)議轉(zhuǎn)讓時國有股權(quán)發(fā)生減持變化的，國有股東授權(quán)代表單位應(yīng)按轉(zhuǎn)讓收入的一定比例上繳全國社會保障基金，具體比例以及操作辦法由部際聯(lián)席會議制定，并在報國務(wù)院批準后實施。證券登記公司依據(jù)財政部的批復(fù)文件辦理股權(quán)過戶手續(xù)。
國有股東授權(quán)代表單位將上市公司國有股用于銀行貸款和發(fā)行企業(yè)債券質(zhì)押擔(dān)保，不得超過該上市公司國有股總額的50%，具體管理辦法由財政部制定。
第十六條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
----------------------------------------------------------------------
（***注：①根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會新聞發(fā)言人2001年10月22日宣布，經(jīng)報告國務(wù)院，決定在具體操作辦法出臺前，停止執(zhí)行第五條關(guān)于“國家擁有股份的股份有限公司向公共投資者首次發(fā)行和增發(fā)股票時，均應(yīng)按融資額的10%出售國有股”的規(guī)定。***）
