發(fā)文機關(guān)國務(wù)院證券委員會
發(fā)文日期1994年08月15日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期1994年08月15日
效力級別國務(wù)院規(guī)范性文件
遼寧省證券委員會：
根據(jù)客戶的投訴，我會派人對鞍山東誠國際期貨經(jīng)紀有限公司(簡稱東誠公司)進行了調(diào)查。調(diào)查核實的結(jié)果和處罰意見如下：
一、 調(diào)查核實的結(jié)果。
1.東誠公司的營業(yè)執(zhí)照是合法的，但該公司有超越經(jīng)營范圍設(shè)立自營帳戶和為個別客戶設(shè)立只管盈利不承擔(dān)虧損的特殊帳戶的行危另外，在調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)該公司在1993年4月18日在鞍山市工商局領(lǐng)取了兩個營業(yè)執(zhí)照，只是注冊資金和法人代表不同。
2.東誠公司在對境外代理公司的資信狀況不了解的情況下，草率與其合作并由其代理國際期貨交易。在向國家工商局申請重新登記注冊時，未說明仍在與港方合作，港方出資985萬元人民幣作為注冊資本，聘用外籍高級管理人員等情況。
3.東誠公司違背期貨交易慣例，為部分客戶代墊交易保證金累計達700多萬元，其中部分款項是挪用其他客戶的保證金。
4.沒有提供美聯(lián)社、路透社的有關(guān)信息，只靠傳真、電話收發(fā)馬尼拉期貨交易行情。
5.經(jīng)紀人沒有受過必要的專業(yè)培訓(xùn)。
6.整個交易過程完全由港方顧問全權(quán)操縱。許多重大事項由港方顧問隨意處置，無章可循。
7.對賭問題需進一步查證；
鑒于以上情況，我們認為該公司有違反國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定的行為，管理混亂、規(guī)章制度不健全，問題嚴重，應(yīng)嚴肅處理。
二、 處罰決定。
1.東誠公司立即停止接受從事境外期貨業(yè)務(wù)的新客戶和新訂單。盡快清退已平倉外盤客戶的剩余保證金。對外盤客戶酥未平倉單要在交割日前平倉或在交割日進行實物交割，平倉后即把匯出境外的保證金調(diào)回。
2.由遼寧省證券委員會會同有關(guān)部門及東誠公司所在地政府對該公司進行限期整頓。并于今年九月底前，將整頓情況報我會。
3.由遼寧省證券委員會會同有關(guān)部門，按照國家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定對東誠公司進行處罰，并將處罰結(jié)果報我會。
4.對東誠公司與客戶之間的經(jīng)濟糾紛依照有關(guān)法律程序處理。
5.建議地方政府繼續(xù)做好客戶工作。
