發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2025年01月03日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2025年01月03日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
1. 申請(qǐng)文件顯示，報(bào)告期內(nèi)，申請(qǐng)人不良貸款率、撥備覆蓋率、資本充足率等部分監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)。請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充披露：不良貸款率、撥備覆蓋率、資本充足率等監(jiān)管指標(biāo)不達(dá)標(biāo)的原因，對(duì)申請(qǐng)人持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的影響，是否可能被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或者行政處罰，并請(qǐng)?jiān)诙ㄏ虬l(fā)行說(shuō)明書(shū)顯要位置作重大事項(xiàng)提示。請(qǐng)申請(qǐng)人會(huì)計(jì)師、律師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。
2. 申請(qǐng)材料顯示，本次發(fā)行后山西農(nóng)商聯(lián)合銀行將成為公司第一大股東，持股比例為44.25%。公司仍不存在控股股東和實(shí)際控制人，本次發(fā)行不會(huì)導(dǎo)致公司控股及實(shí)際控制關(guān)系的變化。請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充說(shuō)明：山西農(nóng)商聯(lián)合銀行是否構(gòu)成《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的收購(gòu)人，如是，請(qǐng)按照《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)、收購(gòu)報(bào)告書(shū)、要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)》第四章相關(guān)規(guī)定，在定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)中補(bǔ)充披露相關(guān)收購(gòu)情況。同時(shí)，請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充說(shuō)明：對(duì)本次發(fā)行后公司控股股東及實(shí)際控制人的認(rèn)定是否準(zhǔn)確。請(qǐng)律師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。
