發(fā)文機關(guān)國家知識產(chǎn)權(quán)局,教育部,科學技術(shù)部,工業(yè)和信息化部,農(nóng)業(yè)農(nóng)村部,國家衛(wèi)生健康委員會,國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會,中國科學院
發(fā)文日期2024年01月26日
時效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號國知發(fā)運字〔2024〕5號
施行日期2024年01月26日
效力級別部門規(guī)范性文件
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團知識產(chǎn)權(quán)、教育、科技、工業(yè)和信息化、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、衛(wèi)生健康、國資主管部門，各國家高新區(qū)管委會，部屬各高等學校、部省合建各高等學校，各中央企業(yè)，中國科學院院屬各單位，各有關(guān)單位：
國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國家衛(wèi)生健康委、國務(wù)院國資委、中國科學院聯(lián)合制定了《高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
國家知識產(chǎn)權(quán)局 教育部
科技部 工業(yè)和信息化部
農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 國家衛(wèi)生健康委
國務(wù)院國資委 中國科學院
2024年1月26日
高校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作方案
為貫徹落實國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《專利轉(zhuǎn)化運用專項行動方案（2023—2025年）》，做好高校和科研機構(gòu)（含部分高水平 醫(yī)院）存量專利盤活工作，持續(xù)做優(yōu)專利增量，加快專利轉(zhuǎn)化和 產(chǎn)業(yè)化，制定本工作方案。
一、總體要求
深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于大力推進專利產(chǎn)業(yè)化的決 策部署，按照 “全面盤點、篩選入庫、市場評價、分層推廣” 的 原則，堅持 “邊盤點、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化” 的工作思路，充分調(diào)動 各類市場主體和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的積極性和能動性，從盤活存量和 做優(yōu)增量兩方面發(fā)力，在與企業(yè)有效對接的基礎(chǔ)上引導高校和科 研機構(gòu)形成更多符合產(chǎn)業(yè)需要的高價值專利。
力爭 2024 年底前，實現(xiàn)全國高校和科研機構(gòu)未轉(zhuǎn)化有效專 利盤點全覆蓋，2025 年底前，加速轉(zhuǎn)化一批高價值專利，加快 建立以產(chǎn)業(yè)需求為導向的專利創(chuàng)造和運用機制，推動高校和科研 機構(gòu)專利產(chǎn)業(yè)化率和實施率明顯提高，努力促進高校和科研機構(gòu) 專利向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。
二、主要任務(wù)
（ 一）全面盤點，構(gòu)建高校和科研機構(gòu)存量專利基礎(chǔ)庫。
1. 具體任務(wù)。 國家專利導航綜合服務(wù)平臺（ 以下簡稱綜合 服務(wù)平臺，www.patentnavi.org.cn）根據(jù)高校和科研機構(gòu)現(xiàn)行 有效的存量專利，構(gòu)建存量專利基礎(chǔ)庫。高校和科研機構(gòu)對本單位 2023 年底前授權(quán)的存量專利進行全面盤點，采取發(fā)明人自評、 高校和科研機構(gòu)集中評價等方式，綜合考慮技術(shù)成熟度、應用場 景、產(chǎn)業(yè)化前景等因素，篩選出市場需求潛力較大、經(jīng)濟價值較 高的專利，在綜合服務(wù)平臺上，按照轉(zhuǎn)讓、許可、自行應用或產(chǎn) 業(yè)化等不同方式標注轉(zhuǎn)化意愿并登記形成專利轉(zhuǎn)化資源庫，同時 對已實施專利的情況進行標注。高校和科研機構(gòu)也可以通過自有 平臺進行盤點，并將盤點結(jié)果數(shù)據(jù)按照標準格式上傳至綜合服務(wù) 平臺。2024 年及以后授權(quán)的專利，及時納入盤點范圍。高校和 科研機構(gòu)應當優(yōu)先盤點重點產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢學科的發(fā)明專利。
綜合服務(wù)平臺為國務(wù)院有關(guān)部門、各?。?自治區(qū)、直轄市） 有關(guān)部門、高校和科研機構(gòu)分配專用賬號，提供準確、全面的存 量專利基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，輔助高校和科研機構(gòu)進行快速盤點。根據(jù)高校 和科研機構(gòu)盤點形成的專利轉(zhuǎn)化資源庫，按照產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)成 熟度、產(chǎn)業(yè)化前景等維度進行分類展示，并為高校和科研機構(gòu)提 供盤點工作跟蹤查詢、檢索、統(tǒng)計等服務(wù)。通過數(shù)據(jù)接口等方式， 按省份推送高校和科研機構(gòu)盤點篩選的可轉(zhuǎn)化專利數(shù)據(jù)，支撐各省 級知識產(chǎn)權(quán)局快速構(gòu)建本省份高校和科研機構(gòu)專利轉(zhuǎn)化資源庫。
2. 責任分工。教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng) 村部、國家衛(wèi)生健康委、中國科學院依職責做好所屬高校和科研 機構(gòu)存量專利盤點和轉(zhuǎn)化運用的組織動員和督促指導工作。各省 級知識產(chǎn)權(quán)局會同當?shù)亟逃?、科技、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、衛(wèi)生健康等部門， 依職責做好地方所屬高校和科研機構(gòu)的組織動員和督促指導工作，并根據(jù)需要配合國務(wù)院有關(guān)部門做好部屬高校和科研機構(gòu)相 關(guān)工作。高校和科研機構(gòu)作為第一責任人，要建立工作協(xié)調(diào)和保 障機制，明確責任部門和分工，有效發(fā)揮其內(nèi)設(shè)科技成果管理部 門、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)、高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的作用，充 分借助知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機構(gòu)以及市場化服務(wù)機構(gòu)的力量，高質(zhì) 量完成存量專利的盤點、篩選等工作。國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高 校在存量專利盤點和轉(zhuǎn)化運用中，應當積極發(fā)揮引領(lǐng)示范帶動作 用。
3. 進度安排。 自本方案印發(fā)之日起，全國高校和科研機構(gòu) 全面啟動盤點工作，并及時篩選形成專利轉(zhuǎn)化資源庫。2024 年 3 月底前，國家知識產(chǎn)權(quán)示范高校存量專利盤點入庫工作應當取得 階段性成效；2024 年 6 月底前，國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校完 成全部存量專利盤點入庫，其他高校和科研機構(gòu)完成 30%以上存 量專利盤點入庫；2024 年底前，全國高校和科研機構(gòu)完成全部 存量專利盤點入庫。各?。?自治區(qū)、直轄市）可選取 1 至2 家部 屬或地方所屬高校和科研機構(gòu)率先開展盤活工作，發(fā)揮典型帶動 作用。
（ 二）市場評價，豐富完善專利轉(zhuǎn)化資源庫。
1. 具體任務(wù)。 綜合服務(wù)平臺根據(jù)高校和科研機構(gòu)盤點形成 的專利轉(zhuǎn)化資源庫匯總形成全國專利轉(zhuǎn)化資源庫。各省級知識產(chǎn) 權(quán)局會同當?shù)赜嘘P(guān)部門，依托綜合服務(wù)平臺或本?。?自治區(qū)、直 轄市）專利轉(zhuǎn)化資源庫，組織知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、國有企業(yè)等各類經(jīng)營主體，對專利的 產(chǎn)業(yè)化前景、技術(shù)改進需求和產(chǎn)學研合作意愿等進行評估，并按 照標準格式將評估結(jié)果及時反饋至綜合服務(wù)平臺，豐富完善各省 （ 自治區(qū)、直轄市）專利轉(zhuǎn)化資源庫。綜合服務(wù)平臺通過數(shù)據(jù)接 口等方式向各?。?自治區(qū)、直轄市）推送共享全國可轉(zhuǎn)化的專利 數(shù)據(jù)，便于各地組織對接推廣。
為支持各地做好企業(yè)需求端的評價工作，綜合服務(wù)平臺按產(chǎn) 業(yè)領(lǐng)域組建專利評價專家?guī)?，并向各?。?自治區(qū)、直轄市）開放 共享。各省級知識產(chǎn)權(quán)局會同當?shù)赜嘘P(guān)部門，組織本省（ 自治區(qū)、 直轄市）相關(guān)企業(yè)在綜合服務(wù)平臺注冊，并推薦懂技術(shù)和產(chǎn)品的 專家入庫。綜合服務(wù)平臺按照產(chǎn)業(yè)分類、技術(shù)領(lǐng)域等維度，向企 業(yè)及時匹配推送重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、高校和科研機構(gòu)的可轉(zhuǎn)化的專利 數(shù)據(jù)，由企業(yè)組織自評或者組織入庫專家進行評估，并按照標準 格式將評估結(jié)果及時反饋綜合服務(wù)平臺。綜合服務(wù)平臺將反饋的 評估結(jié)果通過數(shù)據(jù)接口等方式按省份分發(fā)推送，支持各?。?自治 區(qū)、直轄市）豐富完善本省份的專利轉(zhuǎn)化資源庫。
2. 責任分工。 國務(wù)院國資委組織中央企業(yè)在綜合服務(wù)平臺 注冊賬號，各省級知識產(chǎn)權(quán)局會同當?shù)毓I(yè)和信息化部門負責轄 區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢示范企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè) 等各類經(jīng)營主體的組織動員和督促指導工作。企業(yè)要認真做好專 利評價反饋工作，確保相關(guān)工作的質(zhì)量。
3. 進度安排。2024 年 4 月底前，完成專利評價專家?guī)旖ㄔO(shè)，各?。?自治區(qū)、直轄市）可轉(zhuǎn)化專利的企業(yè)評價工作取得階段性 進展；2024 年底前，各地可轉(zhuǎn)化專利的企業(yè)評價工作基本完成， 并持續(xù)完善專利轉(zhuǎn)化資源庫。
（ 三）分類施策，推動高價值專利落地轉(zhuǎn)化。
1. 具體任務(wù)。各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門會同當?shù)叵嚓P(guān)部門，依托綜合服務(wù)平臺上的專利轉(zhuǎn)化資源庫或本省份專利轉(zhuǎn)化資源 庫，組織高校和科研機構(gòu)與企業(yè)開展常態(tài)化對接推廣。各相關(guān)行 業(yè)協(xié)會、知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺（ 中心）、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構(gòu)等 積極參與，開展技術(shù)驗證和熟化、路演推介、交易撮合等活動。 針對高價值專利，匹配投資機構(gòu)對接、專利質(zhì)押融資和保險、企 業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)專項服務(wù)等優(yōu)質(zhì)資源，推動實現(xiàn)快速轉(zhuǎn)化；對重 點產(chǎn)業(yè)的高價值專利，鼓勵高校和科研機構(gòu)遵循市場化原則參與 相關(guān)專利池建設(shè)運營。對于應用廣泛、適于多方實施的專利，指 導高校和科研機構(gòu)進行開放許可。倡導高校和科研機構(gòu)采取普通 許可方式、入門費加提成或者分期付款的許可費支付方式與企業(yè)達 成許可協(xié)議，以及對實用新型和外觀設(shè)計專利開展專利權(quán)穩(wěn)定性分 析，降低企業(yè)實施風險和成本。高校和科研機構(gòu)要認真梳理和調(diào) 整完善專利轉(zhuǎn)化相關(guān)內(nèi)部制度規(guī)定，暢通存量專利轉(zhuǎn)化運用途徑。
存量專利完成轉(zhuǎn)讓許可的，高校和科研機構(gòu)要及時依法依規(guī) 辦理轉(zhuǎn)讓登記或許可合同備案手續(xù)，并在綜合服務(wù)平臺反饋交易 信息。存量專利轉(zhuǎn)讓許可至企業(yè)后實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的，企業(yè)要及時在 國家專利密集型產(chǎn)品備案認定試點平臺備案。
2. 責任分工。各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門會同當?shù)叵嚓P(guān)部門， 積極調(diào)動各類資源，組織企業(yè)與高校和科研機構(gòu)進行對接和產(chǎn)業(yè) 化合作。高校和科研機構(gòu)要充分利用政府部門搭建的對接渠道和 匹配的優(yōu)質(zhì)資源，做好高價值專利的快速轉(zhuǎn)化。
3. 進度安排。2024 年 6 月底前，各省（ 自治區(qū)、直轄市）按 照“邊盤點、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化”的要求，全面啟動高價值專利線上 線下推廣工作，同時選取若干高價值專利項目予以重點推廣，發(fā) 揮典型帶動作用，及時總結(jié)存量專利轉(zhuǎn)化的有效模式并復制推廣。
（ 四）精準對接，以市場需求為導向做優(yōu)專利增量。
1. 具體任務(wù)。 綜合服務(wù)平臺將企業(yè)的評估信息及時反饋至高校和科研機構(gòu)。高校和科研機構(gòu)可根據(jù)企業(yè)反饋的技術(shù)改進需 求和產(chǎn)學研合作需求，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、具有重大應用 前景的原創(chuàng)技術(shù)等重點需求，對相關(guān)專利技術(shù)進行改進，或與企 業(yè)聯(lián)合攻關(guān)，開展訂單式研發(fā)和投放式創(chuàng)新，布局更多符合產(chǎn)業(yè) 需求的高價值專利。
高校和科研機構(gòu)要牢固樹立以轉(zhuǎn)化運用為目的的專利工作 導向，綜合考量轉(zhuǎn)化潛力、商業(yè)價值和維護成本等，建立健全以 產(chǎn)業(yè)化前景分析為核心的專利申請前評估制度，從源頭上提升專 利質(zhì)量。嚴格規(guī)制非正常專利申請行為，按照有關(guān)文件規(guī)定，停 止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎 勵，主要通過轉(zhuǎn)化收益等方式對發(fā)明人或研發(fā)團隊予以獎勵。探 索科技成果管理新模式，建立健全專利轉(zhuǎn)化的盡職免責相關(guān)制度規(guī)定， 以及與容錯機制相配套的相關(guān)制度規(guī)定。
高校和科研機構(gòu)要落實財政資助科研項目形成的專利聲明 制度。承擔財政資助科研項目的，應在提交專利申請時對依托的 項目信息進行聲明；對于授權(quán)超過 5 年沒有實施且無正當理由的 專利，國家可以無償實施，也可以許可企業(yè)等主體有償或無償實 施，促進高價值專利的產(chǎn)出和實施。
2. 責任分工。教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng) 村部、國家衛(wèi)生健康委、國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學院負責優(yōu)化 調(diào)整相關(guān)政策和管理制度，突出專利質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)化導向，將專利 轉(zhuǎn)化效益納入高校和科研機構(gòu)學科評價、機構(gòu)評估、項目評審、 人才評價、職稱評定等評價指標。各省級知識產(chǎn)權(quán)局會同當?shù)叵?關(guān)部門認真貫徹落實國家相關(guān)政策，不斷完善相關(guān)激勵政策。
3. 進度安排。持續(xù)推動。
三、組織實施
（ 一）加強組織調(diào)度。 國家知識產(chǎn)權(quán)局、教育部、科技部、 工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、國家衛(wèi)生健康委、國務(wù)院國資委、 中國科學院要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、政策協(xié)同和服務(wù)指導，及時研究解 決重點難點問題。各省級知識產(chǎn)權(quán)局要在當?shù)攸h委、政府的領(lǐng)導 下，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)工作聯(lián)席會議制度和專利轉(zhuǎn)化運 用專項行動推進機制的作用，會同當?shù)叵嚓P(guān)部門做好組織實施各 項工作，廣泛組織動員高校和科研機構(gòu)、企業(yè)積極參與，確保高 校和科研機構(gòu)存量專利盤活工作取得實效。高校和科研機構(gòu)要切實履行存量專利盤點和轉(zhuǎn)化運用的主體責任，及時準確填報相關(guān) 數(shù)據(jù)。請各?。?自治區(qū)、直轄市）教育、科技、工業(yè)和信息化、 農(nóng)業(yè)農(nóng)村、衛(wèi)生健康、知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)部門于 2024 年 2 月 5 日 前將聯(lián)系人信息分別報送至相應的國務(wù)院主管部門。請各省級知 識產(chǎn)權(quán)局于 2024 年 2 月底前將具體實施工作方案報送至國家知識 產(chǎn)權(quán)局，及時報送在盤點評價、轉(zhuǎn)化運用過程中的有益經(jīng)驗、典型 案例和存在問題。
（ 二）強化激勵約束。各?。?自治區(qū)、直轄市）相關(guān)工作舉 措和實施成效將作為專利轉(zhuǎn)化運用專項行動績效考核的重要內(nèi) 容，并作為中央財政資金支持的主要依據(jù)。知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)試 點示范市縣和企事業(yè)單位，知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺（ 中心）和公 共服務(wù)機構(gòu)等在存量專利盤活工作中的成效，將作為相關(guān)考核評 價的重要因素。國務(wù)院有關(guān)部門要加強政策激勵，對成效突出的 高校和科研機構(gòu)，在專利獎推薦名額、知識產(chǎn)權(quán)專員派駐等方面 予以傾斜；對成效突出、符合條件的企業(yè)，優(yōu)先納入專利產(chǎn)業(yè)化 促進中小企業(yè)成長計劃，并在 “科技產(chǎn)業(yè)金融一體化” 專項中開 展硬科技屬性評價和上市培育。國務(wù)院有關(guān)部門和各?。?自治區(qū)、 直轄市）有關(guān)部門要結(jié)合自身實際，按規(guī)定對成效突出的單位和 個人給予通報表揚，在項目安排、獎補支持、獎項申報、評優(yōu)評 先等方面予以優(yōu)先支持。
（ 三）做好宣傳培訓。國務(wù)院有關(guān)部門和各地方要充分利用 新聞媒體、政府網(wǎng)站、政務(wù)微信微博等方式，加強對方案的宣傳解讀，持續(xù)擴大參與主體的覆蓋面。各地要根據(jù)方案實施的重要 節(jié)點和反映的問題，通過專題解讀、在線課程、集中培訓等方式， 及時答疑釋惑，形成各方高效聯(lián)動、穩(wěn)妥有序推進的工作局面。
（ 四）加強監(jiān)測評價。國家知識產(chǎn)權(quán)局指導綜合服務(wù)平臺做 好數(shù)據(jù)安全管理、盤活工作支撐保障等相關(guān)工作，定期監(jiān)測各地 高校和科研機構(gòu)存量專利盤點、企業(yè)評價反饋、推廣應用等情況， 并隨機進行抽查監(jiān)督。國家知識產(chǎn)權(quán)局建立相關(guān)數(shù)據(jù)通報反饋機 制，按季度統(tǒng)計專利轉(zhuǎn)讓登記、許可合同備案、專利實施率、專 利產(chǎn)業(yè)化率、專利產(chǎn)品備案等數(shù)據(jù)，及時向國務(wù)院有關(guān)部門和各 省級知識產(chǎn)權(quán)局反饋，并作為各省（ 自治區(qū)、直轄市）實施成效 的重要評價指標。
