發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2023年09月01日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2023年09月01日
效力級(jí)別部門(mén)規(guī)范性文件
華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司投資銀行類業(yè)務(wù)部分撤否項(xiàng)目?jī)?nèi)控意見(jiàn)未被有效落實(shí)，保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控及內(nèi)核關(guān)注問(wèn)題，內(nèi)核委員履職不盡責(zé)，薪酬遞延人員范圍較少。
上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）第三十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三十條、第六十一條規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
?2023年9月1日
