發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年11月25日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年11月25日
效力級別部門規(guī)范性文件
開源證券股份有限公司：
現(xiàn)對你公司設(shè)立鵬安基金管理有限公司（以下簡稱鵬安基金）申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部審核員。
一、 鑒于前海開源基金管理有限公司（以下簡稱前海開源基金）曾因公司治理問題、前海開源基金專戶子公司曾因私募資管業(yè)務(wù)問題被采取相關(guān)監(jiān)管措施，請你公司結(jié)合上述情況，就作為前海開源基金主要股東履職盡責情況、對擬設(shè)立的鵬安基金是否具備相應(yīng)管控能力進行說明論證。
二、 鑒于財政部、稅務(wù)總局2020年6月發(fā)布《關(guān)于海南自由貿(mào)易港企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》明確擬享受海南自由貿(mào)易港稅收優(yōu)惠的企業(yè)應(yīng)當在當?shù)貙嵸|(zhì)性運營，請就鵬安基金能否在?？谑袑嵸|(zhì)性運營進行說明論證。此外，請你公司就鵬安基金辦公地進行補充說明。
三、 我們關(guān)注到，申請報告中鵬安基金注冊地址為海南省?？谑?，與你公司股東大會同意的注冊地址不一致，申請材料顯示“根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，經(jīng)執(zhí)行委員會會議討論……公司決定將鵬安基金的注冊地址變更為?？谑小保埞具M一步說明論證鵬安基金變更注冊地是否已履行完備的決策程序，相關(guān)支撐性文件附后。
四、 你公司開展私募資管業(yè)務(wù)，參股的前海開源基金開展公募基金管理業(yè)務(wù)和私募資管業(yè)務(wù)，請進一步就如何防范你公司、前海開源基金、鵬安基金3家公司之間利益沖突與輸送進行說明。
五、 請補充提供開源證券及陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司關(guān)于推動基金管理公司長期發(fā)展的具體計劃安排。
六、 《開源證券股份有限公司關(guān)于入股鵬安基金有關(guān)情況的說明與承諾》未按模板要求提供附件，請予補充。
七、 鵬安基金公司章程草案規(guī)定董事長、總經(jīng)理的任職資格條件應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核并批準或?qū)徍送ㄟ^，與我會現(xiàn)行規(guī)定不一致，請予完善。
