發(fā)文機關中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心
發(fā)文日期2022年11月24日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年11月24日
效力級別部門規(guī)范性文件
全國銀行間本幣市場成員：
為落實中國人民銀行相關規(guī)定，進一步優(yōu)化債券交易流通和債券存續(xù)期要素變更流程，全國銀行間同業(yè)拆借中心現(xiàn)對原《全國銀行間同業(yè)拆借中心債券交易流通指南》（中匯交發(fā)[2018]184號）進行修訂，補充債券存續(xù)期要素變更情形和操作流程?，F(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
特此通知。
全國銀行間同業(yè)拆借中心
2022年11月24日
附件:
全國銀行間同業(yè)拆借中心債券交易流通操作指引
（2022年11月修訂）
第一條 依法發(fā)行的債券，全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱“同業(yè)拆借中心”) 根據(jù)接收到的完整債券交易流通要素信息，提供債券交易流通服務。
第二條 為確保獲取必要的債券交易流通要素信息，同業(yè)拆借中心接收發(fā)行人或主承銷商提供的《注冊要素表》等各類必要信息。發(fā)行人或主承銷商應在債券登記日以蓋章掃描件的形式發(fā)送至指定郵箱。
第三條 采用非公開定向發(fā)行方式的債券，應在債券登記當日向同業(yè)拆借中心提交投資人范圍列表。非公開定向債務融資工具（PPN)、定向資產支持票據(jù)（ABN）等債券的發(fā)行人或主承銷商可委托中國銀行間市場交易商協(xié)會向同業(yè)拆借中心傳輸上述信息。
第四條 債券在交易流通期間發(fā)生要素變更的，發(fā)行人或主承銷商向同業(yè)拆借中心提供相應的公告、情況說明材料或登記托管機構要求的要素變更材料等(以下簡稱“變更材料”，以蓋章掃描件的形式發(fā)送至指定郵箱)。
變更材料包括根據(jù)發(fā)行文件及其他有效合同約定流程履行完畢的結果公告或證明材料、持有人會議決議公告及持有人會議法律意見書、根據(jù)登記托管機構要求提交的要素變更申請材料和其他材料等。
第五條 同業(yè)拆借中心依據(jù)收到的材料，進行債券交易流通要素的變更。具體變更情形如下：
（一）含權債行權
發(fā)行人或主承銷商應在行權公告發(fā)布當日，向同業(yè)拆借中心提交選擇權行使公告。
發(fā)行人或主承銷商應在行權結果公告發(fā)布當日，向同業(yè)拆借中心提交行權結果公告。
（二）部分或全部提前兌付
發(fā)行人或主承銷商應在債券提前兌付公告發(fā)布當日，向同業(yè)拆借中心提交提前兌付公告、持有人會議決議的公告及持有人會議法律意見書或相關文件說明等變更材料，說明內容包括提前兌付原因、提前兌付量和提前兌付日期等相關信息。
（三）展期
發(fā)行人或主承銷商應在債券展期公告發(fā)布當日，向同業(yè)拆借中心提交展期公告、銀行間市場清算所股份有限公司債券違約及風險處置申請書、持有人會議決議的公告及持有人會議法律意見書或相關文件說明等變更材料，說明內容包括展期原因、期限、展期期間利率、計息方式等相關信息。
（四）遞延支付利息
發(fā)行人或主承銷商應在債券遞延支付利息公告發(fā)布當日，向同業(yè)拆借中心提交遞延支付利息公告、相關法律意見書等變更材料。
（五）特殊基準利率債券
除定期存款利率、貸款利率、貸款市場報價利率、SHIBOR基準利率以外的其他基準利率浮動債券，每個計息日前一個工作日，提交利率變動說明等變更材料，說明內容包括變動后基準利率、利差、變動后利率等。
（六）特殊原因的調整票面利率
除調整利率選擇權行權外的特殊原因造成需調整票面利率的，發(fā)行人或主承銷商應在利率調整前一個工作日，提交調整票面利率公告和利率變動說明等變更材料，說明內容包括變動后利率、利率適用周期等。
（七）債券置換和要約收購
債券發(fā)生置換或要約收購情況的，發(fā)行人或主承銷商應在相應公告發(fā)布當日，向同業(yè)拆借中心提交現(xiàn)金要約收購公告、現(xiàn)金要約收購屆滿公告、現(xiàn)金要約收購結果公告和相關文件說明等變更材料。
（八）債券暫停交易流通
發(fā)行人申請暫停債券交易流通服務的，需提前一個工作日向同業(yè)拆借中心提交相關文件說明等變更材料，變更材料內容包括暫停債券及發(fā)行人基本信息、暫停原因、暫停時間段等。
債券交易流通期間，發(fā)行人或主承銷商未在規(guī)定時間提交債券要素變動相關材料，導致債券流通要素不明確的，同業(yè)拆借中心將暫停相應債券的交易流通服務，待債券流通要素明確后恢復流通。
（九）債券違約
債券發(fā)生未按期足額兌付本金或利息、到期違約等違約情形的，發(fā)行人或主承銷商應在違約公告或破產裁定公告發(fā)布日，向同業(yè)拆借中心提交公告和相關文件說明等變更材料。
非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)生違約情形的，根據(jù)采用的一種或多種處置措施，及時向同業(yè)拆借中心提交相應變更材料，包括基本償付條款變更申請、持有人會議決議公告、債務融資工具注銷公告等。
（十）其他
債券發(fā)生其他上述未明確情形影響正常交易流通的，發(fā)行人或主承銷商應及時向同業(yè)拆借中心聯(lián)系并說明具體情況，確定要素變更所需材料。
第六條 本指引由同業(yè)拆借中心負責修訂和解釋。
第七條 本指引自發(fā)布之日起施行，原《全國銀行間同業(yè)拆借中心債券交易流通指南》（中匯交發(fā)[2018]184號）同時廢止。
聯(lián)系郵箱：zqss@chinamoney.com.cn
