發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年09月30日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年09月30日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
中信建投證券股份有限公司：
現(xiàn)對(duì)你公司設(shè)立證券資產(chǎn)管理子公司申請(qǐng)文件提出反饋意見，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見有任何問(wèn)題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。
1. 業(yè)務(wù)了結(jié)計(jì)劃方面。一是請(qǐng)公司就設(shè)立資產(chǎn)管理子公司后資管產(chǎn)品投顧業(yè)務(wù)的劃分情況予以明確。二是關(guān)于未就變更管理人為資管子公司的程序作出明確約定的小集合產(chǎn)品，根據(jù)公司材料，“若委托人不同意變更管理人，公司將按照合同約定終止資管計(jì)劃并進(jìn)行清算分配”，請(qǐng)公司說(shuō)明該安排適用的具體合同條款，并論證該清算分配安排是否符合相關(guān)合同約定。三是請(qǐng)公司補(bǔ)充提供專項(xiàng)資管計(jì)劃持有人大會(huì)召集失敗或不能形成變更管理人的有效決議的后續(xù)妥善安排。
2. 資管子公司部門設(shè)置方面。根據(jù)公司材料，資管子公司權(quán)益投資一部、權(quán)益投資二部均負(fù)責(zé)權(quán)益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資運(yùn)作，未作職能區(qū)分。請(qǐng)公司就上述情況下如何劃分兩個(gè)部門具體的工作內(nèi)容及可操作性進(jìn)行說(shuō)明。
3. 資管子公司高管設(shè)置方面。我們關(guān)注到，資管子公司董事長(zhǎng)及總經(jīng)理由一人兼任，而根據(jù)資管子公司章程草案，子公司僅設(shè)置總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席信息官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，未設(shè)副總經(jīng)理。請(qǐng)公司就相關(guān)高管人員設(shè)置是否充足、是否可以適應(yīng)子公司業(yè)務(wù)發(fā)展以及監(jiān)督制衡需要進(jìn)行說(shuō)明。
4. 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)方面。請(qǐng)公司結(jié)合最新情況，更新提交公司及資管子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)模擬測(cè)算表和測(cè)算依據(jù)。
