發(fā)文機(jī)關(guān)中國民用航空局航空安全辦公室
發(fā)文日期2022年09月29日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年09月29日
效力級別部門規(guī)范性文件
湖南監(jiān)管局安全監(jiān)管執(zhí)法典型案例
【標(biāo)題】
中國民用航空湖南安全監(jiān)督管理局對山東通用航空服務(wù)股份有限公司行政處罰案
【關(guān)鍵詞】
民航行政處罰、安全隱患
【要旨】
民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立安全隱患排查治理制度和程序，及時發(fā)現(xiàn)、消除安全隱患。
【基本案情】
行政機(jī)關(guān)：中國民用航空湖南安全監(jiān)督管理局
行政相對人：山東通用航空服務(wù)股份有限公司（以下簡稱“山東通航”）
事由：山東通航未識別且未采取有效措施及時消除運(yùn)行中可能存在的安全隱患
【查處理由及結(jié)果】
2021 年 10 月 29 日，山東通航KA-32/ B-7811 直升機(jī)于上午 8:10 左右在湖南省郴州市出口加工區(qū)起降點(diǎn)起飛，執(zhí)行本場巡護(hù)訓(xùn)練，起飛后約 3 分鐘墜毀，機(jī)上3 人（2名飛行員和 1 名任務(wù)員）死亡，航空器燒毀。經(jīng)調(diào)查，本次事故原因是直升機(jī)在目視飛行中誤入儀表氣象條件，飛行員處置不當(dāng)，直升機(jī)進(jìn)入復(fù)雜狀態(tài)未及時改出，導(dǎo)致進(jìn)入低空渦環(huán)墜地?！渡綎|通航公司與郴州北湖機(jī)場通用飛行保障協(xié)議》明確了郴州北湖機(jī)場提供航行情報服務(wù)，山東通航飛行機(jī)組參考北湖機(jī)場天氣條件，做出飛行決策。2021 年10 月29日事故發(fā)生時，郴州北湖機(jī)場實(shí)時天氣條件顯示能見度為1400米。山東通航《運(yùn)行手冊》規(guī)定特殊目視飛行規(guī)則最低天氣標(biāo)準(zhǔn)為 800 米。結(jié)合事發(fā)地附近氣象臺天氣條件、事發(fā)直升機(jī)駕駛艙語音及其譯碼報告，山東通航飛行機(jī)組起飛決策未違反公司運(yùn)行手冊規(guī)定，但直升機(jī)起飛時起降點(diǎn)能見度不高。
根據(jù)《山東通航公司Ka-32機(jī)型直升機(jī)訓(xùn)練大綱》《山東通航公司Ka-32機(jī)型直升機(jī)飛行手冊》以及公司關(guān)于當(dāng)事飛行員的訓(xùn)練說明，公司未針對無儀表等級飛行員誤入儀表氣象條件的情況開展應(yīng)急處置訓(xùn)練。根據(jù)山東通航安全總監(jiān)劉某某筆錄內(nèi)容顯示，山東通航對異地作業(yè)缺少現(xiàn)場直接管理。雖然針對目視轉(zhuǎn)儀表應(yīng)急訓(xùn)練和異地運(yùn)行現(xiàn)場管理未有法律規(guī)章要求，但是在邊緣天氣條件下直升機(jī)可能進(jìn)入儀表天氣條件所存在的安全隱患，山東通航應(yīng)加強(qiáng)安全隱患排查和安全風(fēng)險防控工作，采取更多安全措施強(qiáng)化安全運(yùn)行保障能力。此次事故中，山東通航?jīng)]有針對運(yùn)行中可能存在的安全隱患，識別并采取有效措施及時消除。
基于上述事實(shí)，山東通航違反了《民用航空安全管理規(guī)定》第二十條“民航生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立安全隱患排查治理制度和程序，及時發(fā)現(xiàn)、消除安全隱患?！钡囊?guī)定。根據(jù)《民用航空安全管理規(guī)定》第五十一條“民航生產(chǎn)經(jīng)營單位違反本規(guī)定第二十條，未建立安全隱患排查治理制度或者未采取措施消除安全隱患的，由民航行政機(jī)關(guān)給予警告或者處一萬元以上三萬元以下的罰款。”對于通航作業(yè)過程中可能存在的無儀表等級飛行員誤入儀表氣象條件的安全隱患，山東通航?jīng)]有識別，且未采取有效措施及時消除，造成運(yùn)行中存在較大風(fēng)險，對山東通航處以2.9 萬元的罰款。
【案件評析】
本案針對民航生產(chǎn)經(jīng)營單位未有效識別、消除安全隱患造成了嚴(yán)重后果，進(jìn)行了查處。
寧夏監(jiān)管局安全監(jiān)管執(zhí)法典型案例
【標(biāo)題】
中國民用航空寧夏安全監(jiān)督管理局對海南航空學(xué)校有限責(zé)任公司行政處罰案
【關(guān)鍵詞】
安全信息 本場訓(xùn)練 翼尖螺旋槳
【要旨】
在我國境內(nèi)發(fā)生的事件按以下規(guī)定報告：（二）緊急事件發(fā)生后，事發(fā)相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生后12 小時內(nèi)，按規(guī)范如實(shí)填報民用航空安全信息報告表，主報事發(fā)地監(jiān)管局，抄報事發(fā)地管理局、所屬地監(jiān)管局及地區(qū)管理局。
【基本案情】
行政機(jī)關(guān)：中國民用航空寧夏安全監(jiān)督管理局
行政相對人：海南航空學(xué)校有限責(zé)任公司
事由：海南航空學(xué)校有限責(zé)任公司違反《民用航空安全信息管理規(guī)定》（CCAR-396-R3）要求，未按照要求如實(shí)上報 DA40D/B-9482 飛機(jī)中衛(wèi)機(jī)場本場訓(xùn)練著陸過程中翼尖螺旋槳觸地?fù)p傷事件一案。
【查處理由及結(jié)果】
經(jīng)調(diào)查，2021 年 12 月 14 日，海南航空學(xué)校有限責(zé)任公司 DA40D/B-9482 號機(jī)在中衛(wèi)機(jī)場執(zhí)行本場訓(xùn)練，12:53，在著陸過程中右側(cè)翼尖擦地、前起落架撞地彎折、螺旋槳打地，
飛機(jī)受損，復(fù)飛。12:59，再次落地，停止在跑道上。2021 年 12 月 14 日，寧夏監(jiān)管局成立調(diào)查組對該事件進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)《事件樣例》（AC-396-08R2）七、通用航空事件樣例（一）通用航空緊急事件樣例2：“飛行中，掛碰障礙物（含升空物體）或起落架機(jī)輪（滑撬、尾環(huán)、浮筒、防擦裝置）之外的任何部位觸地/水，導(dǎo)致航空器受損”的規(guī)定，以及使用原則第5 條：“對于事件樣例中涉及航空器損傷，暫時無法界定，先按航空器受損報告”的要求，上述事件構(gòu)成通用航空緊急事件。事發(fā)后，海南航校在確認(rèn)B-9482飛機(jī)右側(cè)機(jī)翼翼尖擦地、前起落架撞地彎折、螺旋槳打地受損之后，12 月 14 日 16:30 航空安全信息系統(tǒng)仍按照非緊急事件信息報送。12 月 14 日 23:36，寧夏監(jiān)管局在航空安全信息系統(tǒng)上發(fā)現(xiàn)信息報送錯誤，并退回，退回原因：填報不規(guī)范，按緊急事件信息上報。12 月 16 日 09:49，海南航校通過航空安全信息系統(tǒng)填報緊急事件信息，造成緊急事件信息遲報32小時。
此次事件，海南航校在上述事件發(fā)生后，未嚴(yán)格按照《民用航空安全信息管理規(guī)定》（CCAR-396-R3）第十四條規(guī)定：“緊急事件發(fā)生后，事發(fā)相關(guān)單位應(yīng)在事件發(fā)生后12小時內(nèi)，按規(guī)范如實(shí)填報民用航空安全信息報告表，主報事發(fā)地監(jiān)管局……”通過中國民用航空安全信息系統(tǒng)上報緊急事件信息，造成緊急事件信息遲報 32 小時。處理建議：依據(jù)《民用航空安全信息管理規(guī)定》（CCAR-396-R3）第三十九條規(guī)定，海南航空學(xué)校有限責(zé)任公司在事件發(fā)生后未按照規(guī)章要求上報緊急事件信息，在寧夏監(jiān)管局電話要求按緊急事件信息上報之后，其航空安全信息系統(tǒng)仍按照非緊急事件信息報送；且在寧夏監(jiān)管局通過航空安全信息系統(tǒng)退回非緊急事件信息，再次要求按緊急事件信息報送之后，海南航校未在規(guī)章規(guī)定時間內(nèi)上報緊急事件信息，違章情節(jié)嚴(yán)重。建議對海南航空學(xué)校有限責(zé)任公司處人民幣罰款2.9 萬元的行政處罰。
【案件評析】
本案針對海南航校未按照規(guī)章要求如實(shí)上報事件信息的違法行為進(jìn)行了查處。本案中除行政處罰外，寧夏監(jiān)管局提出安全建議要求海南航校加強(qiáng)航空安全信息管理工作，規(guī)范緊急事件信息報送程序，理順安全信息接口，并對相關(guān)人員開展培訓(xùn)與考核，確保緊急事件信息能夠及時正確傳遞。
新疆監(jiān)管局安全監(jiān)管執(zhí)法典型案例
【標(biāo)題】
民航烏魯木齊監(jiān)管局對國航股份有限公司行政處罰案
【關(guān)鍵詞】
行政處罰 危險品貨物 運(yùn)輸管理資質(zhì)復(fù)訓(xùn)
【要 旨】
從事危險品航空運(yùn)輸活動的人員，應(yīng)當(dāng)按照《民用航空危險品運(yùn)輸管理規(guī)定》及國際航組織《危險物品安全航空運(yùn)輸技術(shù)細(xì)則》（Doc 9284）的要求經(jīng)過培訓(xùn)并合格，且按規(guī)定期限參加復(fù)訓(xùn)。
【基本案情】
行政機(jī)關(guān)：民航烏魯木齊監(jiān)管局
行政相對人：中國國際航空股份有限公司
事由：從事危險品貨物運(yùn)輸管理工作人員的6 類危險品資質(zhì)已過有效期并繼續(xù)從事相關(guān)危險品運(yùn)輸管理工作；未按照規(guī)定參加危險品復(fù)訓(xùn)。
2022 年 4 月 22 日，民航烏魯木齊監(jiān)管局對國航新疆分公司進(jìn)行了現(xiàn)場執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)國航烏魯木齊營業(yè)部工作人員蘇某某，其危險品 6 類資質(zhì)已于2021 年8 月過期，截至檢查之日仍未參加相關(guān)知識的更新培訓(xùn)并繼續(xù)從事相關(guān)工作。國航烏魯木齊營業(yè)部作為國航新疆分公司管轄區(qū)域內(nèi)的垂直化屬地管理單位，對其有安全監(jiān)管職責(zé)。中國國際航空股份有限公司未能確保國航烏魯木齊營業(yè)部從事危險品貨物運(yùn)輸管理工作的人員按要求參加危險品復(fù)訓(xùn)并合格。執(zhí)法人員對該公司的現(xiàn)場檢查情況制作了《民用航空行政檢查記錄單》；對蘇某某及國航新疆分公司運(yùn)行質(zhì)量管理部工作人員尹某某進(jìn)行了詢問，并制作了《調(diào)查筆錄》；對有關(guān)人員的危險品訓(xùn)練合格證進(jìn)行了復(fù)印，調(diào)取了《中國國際航空股份有限公司危險品培訓(xùn)大綱》《中國國際航空股份有限公司新疆分公司運(yùn)行管理手冊（副本）》第2.2“組織架構(gòu)圖”、第2.5“垂直化屬地化管理單位”，以及“第六類人員危險品訓(xùn)練大綱（副本）” 和中國國際航空股份有限公司營業(yè)執(zhí)照（副本）等證據(jù)材料。
【查處理由及結(jié)果】
經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，該公司存在如下違法行為：
1. 其工作人員蘇某某危險品 6 類資質(zhì)已于 2021 年8 月過期；
2. 其工作人員蘇某某未按規(guī)定參加相關(guān)復(fù)訓(xùn)；
3. 從業(yè)人員蘇某某在危險品6 類資質(zhì)過期的情況下仍繼續(xù)從事相關(guān)危險品運(yùn)輸管理工作；
4. 未按規(guī)定安排其工作人員蘇某某參加相關(guān)復(fù)訓(xùn)。
該公司上述行為違反了《民用航空危險品運(yùn)輸管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令 2016 年第42 號）第九十四條、第九十五條、第一百零六條之規(guī)定，依據(jù)第一百三十七條責(zé)令其按期完成相關(guān)工作人員危險品 6 類資質(zhì)復(fù)訓(xùn)，并給予警告的行政處罰。
【案件評析】
本案針對民航危險品運(yùn)輸管理中易發(fā)生的違法行為依法進(jìn)行了查處。本案中還涉及如何認(rèn)定從事危險品運(yùn)輸管理的工作人員范圍及其主管部門（垂直化管理）與日常安全監(jiān)管部門（屬地化）的管理責(zé)任問題。辦案中，應(yīng)根據(jù)《民用航空危險品運(yùn)輸管理規(guī)定》第二條規(guī)定進(jìn)行判斷，即，國內(nèi)公共航空運(yùn)輸經(jīng)營人（以下簡稱國內(nèi)經(jīng)營人）、在國外和中國地點(diǎn)間進(jìn)行定期航線經(jīng)營或者不定期飛行的外國公共航空運(yùn)輸經(jīng)營人（以下簡稱外國經(jīng)營人）以及與危險品航空運(yùn)輸活動有關(guān)的任何單位和個人，都應(yīng)取得相應(yīng)類別的危險品運(yùn)輸資質(zhì)并確保其在有效期限內(nèi)。
