發(fā)文機關中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心
發(fā)文日期2022年08月19日
時效性現行有效
施行日期2022年08月19日
效力級別部門規(guī)范性文件
為健全債券違約處置機制，保護投資人合法權益，根據中國人民銀行公告（關于開展到期違約債券轉讓業(yè)務有關事宜）（公告〔2019〕24號），中國外匯交易中心為銀行間債券市場參與機構（以下簡稱“機構”）提供到期違約債券應急轉讓服務，制定本指引。
一、 機構出具情況說明
若機構有到期違約債券的交易需求，需向交易中心業(yè)務人員提交用印版本的交易情況說明。業(yè)務人員審核無誤后方可進行后續(xù)操作。
情況說明內容包括但不限于：交易雙方（若產品戶，可建議機構寫明實際委托人）、債券情況、交易原因、定價依據、詢價記錄等；機構應說明是否知曉交易可能存在的風險，并說明是否在該交易中存虛假陳述、欺詐、內幕交易和利益輸送等違法違規(guī)行為。
若交易方為產品戶的，則需提供產品資產管理人的印章。
二、 機構簽署風險承諾函
交易雙方簽署并向交易中心提交用印版本的風險承諾函，若交易方為產品戶的，則需提供產品資產管理人的印章。
機構法人只需在首次開展到期違約債券交易時簽署風險承諾函，無需每次簽署；機構法人簽署后，若其未來有其他產品有到期違約債券交易需求，無需重復簽署風險承諾函，但需提交情況說明。機構可通過本幣交易平臺提交風險承諾函、情況說明等材料。
三、 發(fā)起協議轉讓
境內機構可通過本幣交易平臺發(fā)送到期違約債券協議轉讓報價。機構發(fā)起報價后，需與交易平臺中已提交的材料進行關聯。
四、 完成交易
機構應不晚于擬交易日的前一個工作日將材料提交至交易中心，交易中心根據機構提交的相關材料開通交易權限。交易當日，機構根據實際交易情況完成交易。
五、 完成結算
交易完成后，交易中心將相關交易推送至登記托管結算機構，機構根據成交完成相關交易結算。
六、 應急成交服務
交易中心提供應急交易服務，機構根據實際交易需求填寫應急成交申請單，完成交易要素的填寫。交易中心業(yè)務人員按照機構提交的應急成交申請單上的要素應急錄入生成成交單。其中：成交申請單的“結算價格”一欄填寫實際結算的百元金額。“清算速度”一欄填寫“T+1”。資金賬戶戶名、資金賬號、托管賬號需確認與登記托管結算機構賬戶信息一致?！氨痉浇灰讍T姓名”請?zhí)顚懪c擬交易賬戶綁定的交易員。應急成交申請單模板見附件。
聯系人：王媞
聯系方式：021-38585319
申請郵箱：dqwyz@chinamoney.com.cn
