發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2022年07月05日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月05日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
一、項(xiàng)目信息
1.項(xiàng)目名稱：從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)核準(zhǔn)
2.子項(xiàng)名稱：從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)核準(zhǔn)
3.辦理項(xiàng)名稱：從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)核準(zhǔn)
4.適用范圍：中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)核準(zhǔn)
二、事項(xiàng)審查類型
前審后批
三、設(shè)定依據(jù)
《中華人民共和國(guó)證券法》第一百六十條：……從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；未經(jīng)核準(zhǔn)，不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)……
四、受理機(jī)構(gòu)
投資咨詢機(jī)構(gòu)住所地證監(jiān)局
[特別說明]現(xiàn)階段，除按照《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議、《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議批準(zhǔn)投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)外，我會(huì)暫不受理該項(xiàng)審批。
五、審核機(jī)構(gòu)
初審：投資咨詢機(jī)構(gòu)住所地證監(jiān)局
復(fù)審：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部
六、決定機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)
不收費(fèi)
九、辦理時(shí)限
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十二條：除可以當(dāng)場(chǎng)作出行政許可決定的外，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請(qǐng)之日起二十日內(nèi)作出行政許可決定。二十日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)十日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。但是，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定?！?/p>
第四十三條：依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)下級(jí)行政機(jī)關(guān)審查后報(bào)上級(jí)行政機(jī)關(guān)決定的行政許可，下級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自其受理行政許可申請(qǐng)之日起二十日內(nèi)審查完畢。但是，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》第三十五條：派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其受理行政許可申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)審查完畢并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送初步審查意見和全部申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自接收前述材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、申請(qǐng)條件
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)）第6條：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；（二）有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本；（三）有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；（四）有公司章程；（五）有健全的內(nèi)部管理制度；（六）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)）第7條：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，方可申請(qǐng)從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
其他從事咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，符合本辦法第六條規(guī)定的條件的，可以申請(qǐng)兼營(yíng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議九、《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議九：允許符合外資參股證券公司境外股東資質(zhì)條件的香港（澳門）證券公司與內(nèi)地具備設(shè)立子公司條件的證券公司，在內(nèi)地設(shè)立合資證券投資咨詢公司。合資證券投資咨詢公司作為內(nèi)地證券公司的子公司，專門從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，香港（澳門）證券公司持股比例最高可達(dá)49%。
《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議十、《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議十:在內(nèi)地批準(zhǔn)的“在金融改革方面先行先試”的若干改革試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，允許港、澳資證券公司在合資證券投資諮詢公司中的持股比例達(dá)50%以上。
【申請(qǐng)條件】
1.合資投資咨詢公司根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議九、《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議九申請(qǐng)從事證券服務(wù)業(yè)
（1）內(nèi)地證券公司股東應(yīng)當(dāng)具備《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]27號(hào))第5條第（一）、（三）、（四）規(guī)定的條件。包括：最近十二個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。
（2）香港（澳門）證券公司股東應(yīng)當(dāng)符合《外商投資證券公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第140號(hào)）相關(guān)要求。
（3）合資投資咨詢公司應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]27號(hào))、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議九、《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議九的相關(guān)規(guī)定。包括：注冊(cè)資本不低于100萬元人民幣；作為內(nèi)地證券公司的子公司，專門從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，香港（澳門）證券公司股東持股比例不超過49%；取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員不少于5人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；有健全的內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制制度，有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)；公司章程合法，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施；我會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
2.合資投資咨詢公司根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議十、《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議十申請(qǐng)從事證券服務(wù)業(yè)
（1）香港（澳門）證券公司股東應(yīng)當(dāng)符合《外商投資資證券公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第140號(hào)）相關(guān)要求。
（2）合資投資咨詢公司應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議十、《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議十的相關(guān)規(guī)定。包括：注冊(cè)資本不低于100萬元人民幣；在內(nèi)地批準(zhǔn)的“在金融改革方面先行先試”的若干改革試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，由境內(nèi)證券公司與香港（澳門）證券公司共同設(shè)立；取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員不少于5人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；有健全的內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制制度，有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)；公司章程合法，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施；我會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
十一、禁止性行為
（一）申請(qǐng)人不符合行政許可條件
（二）申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請(qǐng)材料
（一）申請(qǐng)材料目錄及要求
向機(jī)構(gòu)住所地證監(jiān)局報(bào)送
[適用于合資投資咨詢公司從事證券服務(wù)業(yè)]
（1）申請(qǐng)表（格式附后）
（2）關(guān)于設(shè)立合資投資咨詢公司的合同及相關(guān)協(xié)議
應(yīng)當(dāng)明確設(shè)立合資投資咨詢公司的目的、股東合作的方式、合作的條件以及各自的權(quán)利和義務(wù)等內(nèi)容。合同及相關(guān)協(xié)議的內(nèi)容不得違反或者有意規(guī)避法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
（3）章程及由內(nèi)地符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告
（4）可行性研究報(bào)告
內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：合資投資咨詢公司的母公司具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明；合資投資咨詢公司的母公司最近十二個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、最近一年凈資本情況的說明；合資投資咨詢公司的母公司的公司治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制及反洗錢機(jī)制和合規(guī)管理制度的說明，以及防范與合資投資咨詢公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的安排；合資投資咨詢公司的組織管理架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍的說明和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等。
（5）合資投資咨詢公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的說明
內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：股東名冊(cè)及股東的出資額、出資比例和背景說明（包括基本情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)及其實(shí)際控制人、是否被境外投資者參股等）、股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明和合資投資咨詢公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖。
（6）申請(qǐng)前三年境內(nèi)外股東經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表
內(nèi)地股東提交的財(cái)務(wù)報(bào)表，應(yīng)當(dāng)經(jīng)內(nèi)地符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；內(nèi)地證券公司的財(cái)務(wù)報(bào)表已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的，可以不再提交，但應(yīng)當(dāng)說明財(cái)務(wù)報(bào)表未發(fā)生調(diào)整。香港（澳門）證券公司提交的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
（7）合資投資咨詢公司股東出具的《關(guān)于入股XX公司有關(guān)情況的說明與承諾》（格式文本附后）
（8）香港（澳門）證券公司對(duì)自身是否符合《外商投資證券公司管理規(guī)定》相關(guān)要求，作出明確說明。
（9）法律意見書
法律意見書應(yīng)當(dāng)由內(nèi)地律師事務(wù)所兩名以上執(zhí)業(yè)律師共同出具，并由律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽字。律師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上發(fā)表法律意見。至少包括以下內(nèi)容：申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；申請(qǐng)人是否符合從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的法定條件；股東是否符合法定條件；合資投資咨詢公司申請(qǐng)從事證券服務(wù)業(yè)的程序是否符合法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；股東簽訂的關(guān)于設(shè)立合資證券投資咨詢公司的合同及相關(guān)協(xié)議、合資證券投資咨詢公司章程是否合法、有效。
（10）由香港（澳門）特別行政區(qū)政府簽發(fā)的香港（澳門）服務(wù)提供者證明書
兩地合資投資咨詢公司根據(jù)《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議十、《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》補(bǔ)充協(xié)議十申請(qǐng)從事證券服務(wù)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)提交上述1-10項(xiàng)文件（第4項(xiàng)除外），以及下列文件：
（1）兩地合資投資咨詢公司組織管理架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的說明
（2）境外股東屬于港（澳）資證券公司的說明及證明文件
投資咨詢公司屬于內(nèi)地證券公司子公司的，內(nèi)地證券公司還應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照證券公司減少業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)材料目錄及要求提交減少證券投資咨詢業(yè)務(wù)的申請(qǐng)及相關(guān)材料。
（二）材料數(shù)量
申報(bào)材料一式兩份（至少一份為原件），其中一份報(bào)機(jī)構(gòu)住所地證監(jiān)局,一份報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)申報(bào)的，可免交紙質(zhì)件）
（三）示范文本(見附件）
十三、申請(qǐng)接收
（一）接收方式
1.窗口接收：投資咨詢機(jī)構(gòu)住所地證監(jiān)局
2.在線接收：通過證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)https://neris.csrc.gov.cn/portal報(bào)送。
（二）辦公時(shí)間：詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站
十四、辦理程序
一般程序（是指包括申請(qǐng)、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達(dá)、結(jié)果公開等。）
十五、審批結(jié)果
（一）發(fā)放批復(fù)
審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。
（二）頒發(fā)許可證
1.依據(jù)
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)）第八條：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，按照下列程序?qū)徟?/p>
（一）申請(qǐng)人向經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）提出申請(qǐng)（所在地地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接提出申請(qǐng)，下同），地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）經(jīng)審核同意后，提出初審意見；
（二）地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)將以公告形式向社會(huì)公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請(qǐng)人的情況。
2.申請(qǐng)材料：
申請(qǐng)書。
合資證券投資咨詢公司的董事長(zhǎng)或者授權(quán)代表應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個(gè)工作日內(nèi)，除提交上述文件外，還應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件，申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證：
（1）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單和符合規(guī)定條件的證明文件；證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于5人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。
（2）內(nèi)部控制制度文本；
（3）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書。
3.證照樣式（詳見附件）
4.其他事項(xiàng)
無收費(fèi)、無年檢、無培訓(xùn)
十六、結(jié)果送達(dá)
作出行政決定后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對(duì)象，并通過現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達(dá)。
十七、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)
（一）申請(qǐng)人權(quán)利：
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護(hù)，行政機(jī)關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機(jī)關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財(cái)產(chǎn)損失的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補(bǔ)償。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十條：……申請(qǐng)人要求行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十六條：行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請(qǐng)人、利害關(guān)系人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十八條：申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。
行政機(jī)關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。
申請(qǐng)人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。
（二）申請(qǐng)人義務(wù)：
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第三十一條：申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)?！?/p>
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：投資咨詢機(jī)構(gòu)住所地證監(jiān)局
（二）電話咨詢：（010）88061727
證監(jiān)局咨詢電話詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站
十九、辦公地址和時(shí)間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈
（二）辦公時(shí)間： 8:30-11:30，13:30-17:00
證監(jiān)局辦公地址和時(shí)間詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站
二十、公開查詢
自受理之日起5個(gè)工作日后，可通過登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。
二十一、辦理流程圖
（詳見附件）
二十二、發(fā)布與實(shí)施日期
發(fā)布與實(shí)施日期：2022年??月??日
