【發(fā)布部門】 中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局 【發(fā)文字號】 皖證監(jiān)函字[2015]16號
【發(fā)布日期】 2015.01.20 【實施日期】 2015.01.20
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券公司與業(yè)務(wù)管理
安徽證監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)華安證券股份有限公司設(shè)立1家分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)
（皖證監(jiān)函字〔2015〕16號）
華安證券股份有限公司：
你公司報送的《關(guān)于在深圳市新設(shè)一家分公司的申請報告》（華安證〔2014〕493號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕17號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司在深圳市設(shè)立1家證券分公司，業(yè)務(wù)范圍為證券資產(chǎn)管理（限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關(guān)系維護(hù)），證券承銷與保薦（限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關(guān)系維護(hù)等輔助工作）。
二、你公司應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)為新設(shè)分支機(jī)構(gòu)配備人員，健全完善制度、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說明、分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等材料向我局申領(lǐng)證券公司分支機(jī)構(gòu)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。逾期未完成的，本批復(fù)自動失效。
四、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時報告我局。
安徽證監(jiān)局
2015年1月20日
【發(fā)布日期】 2015.01.20 【實施日期】 2015.01.20
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 證券公司與業(yè)務(wù)管理
安徽證監(jiān)局關(guān)于核準(zhǔn)華安證券股份有限公司設(shè)立1家分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)
（皖證監(jiān)函字〔2015〕16號）
華安證券股份有限公司：
你公司報送的《關(guān)于在深圳市新設(shè)一家分公司的申請報告》（華安證〔2014〕493號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕17號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司在深圳市設(shè)立1家證券分公司，業(yè)務(wù)范圍為證券資產(chǎn)管理（限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關(guān)系維護(hù)），證券承銷與保薦（限項目承攬、項目信息傳遞與推薦、客戶關(guān)系維護(hù)等輔助工作）。
二、你公司應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)為新設(shè)分支機(jī)構(gòu)配備人員，健全完善制度、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。
三、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說明、分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等材料向我局申領(lǐng)證券公司分支機(jī)構(gòu)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。逾期未完成的，本批復(fù)自動失效。
四、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時報告我局。
安徽證監(jiān)局
2015年1月20日
