《刑事審判參考》（2017.8總第107輯·辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件專刊）
［第1154號(hào)］史某1等人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案-如何認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織的形成時(shí)間
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一、主要問題
如何認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織形成的時(shí)間。
二、裁判理由
黑社會(huì)性質(zhì)組織的形成有無明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)？如果無法判斷時(shí)間節(jié)點(diǎn)，那么，在黑社會(huì)性質(zhì)組織成員在較早之前實(shí)施的違法犯罪行為，能否認(rèn)定為組織的違法犯罪行為？該問題在司法實(shí)踐中有不同的認(rèn)識(shí)。具體到本案，發(fā)生在 2004 年的史某1糾集沈某2故意傷害夏永東的犯罪行為能否認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織的犯罪行為？該問題需要通過明確黑社會(huì)性質(zhì)組織形成的時(shí)間節(jié)點(diǎn)才能解決。
黑社會(huì)性質(zhì)組織一般都會(huì)有一個(gè)從產(chǎn)生、發(fā)展到逐步壯大的過程。隨著組織的發(fā)展演變和犯罪行為的積累，其組織特征、經(jīng)濟(jì)特征、行為特征和非法控制特征逐漸形成、完備。嚴(yán)格來說，前述四個(gè)特征都具備了，才可稱之為黑社會(huì)性質(zhì)組織，但正如 2009 年下發(fā)的《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)紀(jì)要》所指出的，普通犯罪集團(tuán)、惡勢(shì)力團(tuán)伙向黑社會(huì)性質(zhì)組織發(fā)展是一個(gè)漸進(jìn)的過程，沒有明顯的性質(zhì)轉(zhuǎn)變的節(jié)點(diǎn)，審判中也難以判明四個(gè)特征何時(shí)均已具備，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)無法統(tǒng)一。2015 年 9 月 7 日， 最高人民法院在廣西壯族自治區(qū)北海市召開會(huì)議，并形成《全國部分法院審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》（以下簡(jiǎn)稱 2015 年《紀(jì)要》）。該文件規(guī)定：“黑社會(huì)性質(zhì)組織存續(xù)的起點(diǎn)，可以根據(jù)涉案犯罪組織舉行成立儀式或者進(jìn)行類似活動(dòng)的時(shí)間來認(rèn)定。沒有前述活動(dòng)的，可以根據(jù)足以反映其初步形成核心利益或者強(qiáng)勢(shì)地位的重大事件發(fā)布時(shí)間進(jìn)行審查判斷。沒有明顯標(biāo)志性事件的，也可以根據(jù)涉案犯罪組織為維護(hù)、擴(kuò)大組織勢(shì)力、實(shí)力、影響、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)或者按照組織慣例、紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約而首次實(shí)施有組織的犯罪活動(dòng)的時(shí)間進(jìn)行審查判斷?！痹撘?guī)定不僅體現(xiàn)了在審判實(shí)踐中認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織形成時(shí)間的必要性、重要性，同時(shí)也確定了可供操作的具體標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于準(zhǔn)確適用法律，切實(shí)做到罰當(dāng)其罪，維護(hù)公平正義有重要意義。
從司法實(shí)踐情況來看，盡管舉行成立儀式也并不意味著黑社會(huì)性質(zhì)組織的四個(gè)特征都已具備，但由于此類活動(dòng)往往帶有明確組織層級(jí)、結(jié)構(gòu)、宗旨、目標(biāo)的性質(zhì)，故將舉行成立儀式作為黑社會(huì)性質(zhì)組織形成時(shí)間的起點(diǎn)很少會(huì)引起爭(zhēng)議。不過，由于黑社會(huì)性質(zhì)組織的成熟程度、嚴(yán)密程度畢竟不同于典型的黑社會(huì)組織，通過舉行專門儀式來宣告成立的為數(shù)很少，故僅此一個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)尚不足以應(yīng)對(duì)實(shí)踐中各類復(fù)雜情況．審判時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，有相當(dāng)多的黑社會(huì)性質(zhì)組織在發(fā)展過程中，都存在對(duì)其樹立非法權(quán)威、爭(zhēng)奪勢(shì)力范圍、獲取穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)來源具有重要意義的違法犯罪活動(dòng)或其他重大事件。這些違法犯罪活動(dòng)或重大事件的具體情形和后果不盡相同：有的是擊垮主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、有的是搶得重要資源、還有的是制造重大社會(huì)影響并極大提升了犯罪組織的知名度。但其相同之處在于，它們都會(huì)對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的發(fā)展、升級(jí)產(chǎn)生顯著的推動(dòng)或催化作用。將這些違法犯罪活動(dòng)或重大事件作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的形成起點(diǎn)，不僅易于判斷，而且也符合黑社會(huì)性質(zhì)組織的成立宗旨和發(fā)展規(guī)律。當(dāng)然，確實(shí)也有一些案件中不存在明顯的標(biāo)志性事件。在此情況下，可以按照 2015 年《紀(jì)要》的規(guī)定，將首次實(shí)施有組織犯罪活動(dòng)的時(shí)間作為形成起點(diǎn)。應(yīng)當(dāng)注意的是，“首次實(shí)施有組織犯罪活動(dòng)”并非僅指實(shí)施犯罪的方式具有組織性，更重要的是看該犯罪是否為了組織利益、按照組織意志而實(shí)施，以及犯罪能否體現(xiàn)該組織追求非法控制的意圖。認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪活動(dòng)，并非只有那些直接體現(xiàn)組織利益和組織意圖的違法犯罪活動(dòng)才能構(gòu)成，只要符合組織慣例、紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約，或者客觀上起到維護(hù)和擴(kuò)大組織勢(shì)力、實(shí)力、影響、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)作用的也可認(rèn)定。但是，在判斷黑社會(huì)性質(zhì)組織形成時(shí)間起點(diǎn)時(shí)，南于還沒有所謂的慣例、紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約可供參照，反映非法控制意圖的事實(shí)尚不充分，如果作為判斷依據(jù)的“首次實(shí)施有組織犯罪活動(dòng)”不能體現(xiàn)組織利益、意圖，則會(huì)失去應(yīng)有的作用和意義。
結(jié)合本案事實(shí)，以史某1為首的犯罪組織，通過多年的發(fā)展，組織者、領(lǐng)導(dǎo)者明確，基本骨干一直穩(wěn)定，而且不斷發(fā)展其他成員，人數(shù)多達(dá) 20 余人。該組織不僅層級(jí)分明，且內(nèi)部已形成一系列成員必須遵守的不成文的規(guī)矩，如不準(zhǔn)吸毒、接受指令后必須執(zhí)行且不得問原因、成員之間不允許發(fā)生矛盾等。該組織在永新縣等地實(shí)施了一系列違法犯罪活動(dòng)，涉及 9 項(xiàng)罪名、19 起犯罪事實(shí)、7 起違法事實(shí)，其中僅開設(shè)賭場(chǎng)一項(xiàng)便獲利數(shù)百萬元。該犯罪組織雖尚未能完全控制當(dāng)?shù)啬硞€(gè)行業(yè)，但在賭博等非法行業(yè)內(nèi)，對(duì)其他存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的違法犯罪者不斷進(jìn)行打擊，追求非法控制的意圖十分明顯，且在當(dāng)?shù)刭€博行業(yè)內(nèi)已形成重大影響。為謀取更大的非法利益，該組織還不斷拓展涉足的領(lǐng)域，追求對(duì)當(dāng)?shù)毓こ陶型稑?biāo)市場(chǎng)、茶麩收購市場(chǎng)的非法控制，對(duì)永新縣的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序形成重大影響，已具備黑社會(huì)性質(zhì)組織的四個(gè)特征。
該黑社會(huì)性質(zhì)組織的形成、發(fā)展具有一定的代表性，經(jīng)歷了從惡勢(shì)力團(tuán)伙逐步發(fā)展為黑社會(huì)性質(zhì)組織的過程。從時(shí)間上看，大致分為前后兩個(gè)階段：2004 年至 2006 年是前一個(gè)階段。在該階段內(nèi)，史某1依附于當(dāng)?shù)貝簞?shì)力頭目劉某廣手下，團(tuán)伙成員還有本案被害人姜某9。在追隨劉某廣期間，史某1因私人恩怨，于 2004 年 10 月糾集沈某2等人持槍打傷另一惡勢(shì)力團(tuán)伙頭目夏永東，迫使夏永東離開永新縣，此舉為史某1積累了個(gè)人“聲望”，史某1也借此開始組織、網(wǎng)羅多名社會(huì)閑散人員直接受其差遣。第二個(gè)階段是自 2006 年劉某廣死后直至本案案發(fā)。劉某廣之死導(dǎo)致以其為首的惡勢(shì)力團(tuán)伙開始分裂，史某1自立門戶，并居于新的犯罪組織核心。隨著沈某2、尹某5、高某4、劉某3、劉某13、張江華、龍某14、尹某6、尹友朵、黃某7、尹某8等人的加入，以史某1為首的犯罪組織勢(shì)力日漸增大，追求非法控制的意圖日益明顯。從此時(shí)開始，史某1一方面積極為該組織的發(fā)展積蓄經(jīng)濟(jì)實(shí)力，通過有組織地開設(shè)賭場(chǎng)、聚眾賭博謀取非法利益；另一方面為確立其所領(lǐng)導(dǎo)的犯罪組織在永新縣區(qū)域內(nèi)的強(qiáng)勢(shì)地位，有目的、有計(jì)劃地打壓與其有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的姜某9犯罪組織。2006 年 6 月29 日，史某1指使沈某2、劉某3、高某4、尹某5、尹某6、黃某7及尹某8等組織成員攜帶槍支和刀具在永新縣高橋樓鎮(zhèn)將姜某9團(tuán)伙成員龍某10、何某11、黃某12等人打傷。該次犯罪，史某1犯罪組織的成員幾乎全部參加，并將姜某9一方的數(shù)名骨干成員打傷打殘，致使姜某9犯罪組織在此后實(shí)力大為減弱。此次犯罪不僅是典型的帶有“爭(zhēng)霸”性質(zhì)的有組織犯罪，而且對(duì)史某1犯罪組織排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、確立非法權(quán)威產(chǎn)生了重要影響。雖然在司法機(jī)關(guān)的打擊下，史某1犯罪組織大部分成員或入獄或潛逃，在一段時(shí)間內(nèi)呈分散解體狀態(tài)，但該組織的惡名和史某1的個(gè)人權(quán)威已經(jīng)形成，并對(duì)之后該組織的死灰復(fù)燃起到了重要作用。2008 年史某1刑滿釋放后，該組織成員又迅速聚攏到其身邊，其間又發(fā)展了劉某13、龍某14、龔某15和尹某6等骨干成員，社會(huì)閑散人員雷某16、廖某17、劉某18、皮某19、周某20、呂某21等紛紛加入，組織規(guī)模不斷鞏同和擴(kuò)大。至此，該犯罪組織以暴力、威脅或其他手段，實(shí)施了大量有組織的違法犯罪活動(dòng)，大肆斂財(cái)、壯大經(jīng)濟(jì)實(shí)力，并將所得財(cái)產(chǎn)：部分用于違法犯罪活動(dòng)和維系組織的生存發(fā)展，形成了一個(gè)以永新縣城為地域基礎(chǔ)，以史某1為組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，以尹某6、龍某14、劉某13、龔某15、沈某2、尹某5、尹友朵、劉某3、高某4為積極參加者，張江華、皮某19、劉某18、李澤明、劉東東、雷某16、周某20、呂某21、廖某17、黃某7和尹某8為一般參與者，組織架構(gòu)完整、層級(jí)清晰、結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的黑社會(huì)性質(zhì)組織。綜上，2006 年 6 月，史某1指使組織成員在永新縣高橋樓故意傷害黃某12、龍某10等人一案可視為該黑社會(huì)性質(zhì)組織的形成起點(diǎn)。
與之相比較，2004 年 10 月史某1、沈某2等人故意傷害夏永東一案，雖然是由史某1與涉案黑社會(huì)性質(zhì)組織成員沈某2等人共同有組織地實(shí)施，客觀上也提升了史某1的惡名，但該起犯罪是因個(gè)人恩怨而引發(fā)，既不涉及組織利益，也無法反映追求非法控制的意圖。況且，當(dāng)時(shí)史某1只是劉某廣惡勢(shì)力團(tuán)伙的一名成員，尚未創(chuàng)建由其自己領(lǐng)導(dǎo)的犯罪組織，因此，不能據(jù)此認(rèn)定涉案黑社會(huì)性質(zhì)組織始于 2004 年 10 月，該起犯罪也不能認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織的犯罪，二審法院予以糾正是正確的。
（撰稿：江西省高級(jí)人民法院 周素陽 審編：最高人民法院刑三庭 周 川）
