刑事審判參考（2021.4 第128輯）
【第1425號(hào)】羅某某等人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案?-黑惡勢(shì)力犯罪案件中如何依法處置涉案財(cái)物
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一、主要問(wèn)題
黑惡勢(shì)力犯罪案件中如何通過(guò)對(duì)涉案財(cái)物的依法處置實(shí)現(xiàn)“打財(cái)斷血”目標(biāo)？
二、裁判理由
本案是掃黑除惡專(zhuān)項(xiàng)斗爭(zhēng)開(kāi)展以來(lái)廣州市開(kāi)庭審理的第一起黑社會(huì)性質(zhì)組織犯 罪案件。在本案的審理過(guò)程中，法院就如何通過(guò)對(duì)涉案財(cái)物的依法處置實(shí)現(xiàn)“打 財(cái)斷血”目標(biāo)，進(jìn)行了較為深入的研究和討論。
(一)刑事案件財(cái)產(chǎn)分類(lèi)處置模式
對(duì)涉案財(cái)物的處置， 意味著要追繳全部違法所得， 及時(shí)退賠被害人損失并剝奪犯 罪分子全部或部分財(cái)產(chǎn)權(quán)益， 體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)被害人權(quán)益的保護(hù)和對(duì)犯罪分子經(jīng)濟(jì) 上的制裁。涉案財(cái)物處置的最基本目標(biāo)是使犯罪分子不能通過(guò)犯罪獲益， 進(jìn)而剝 奪其實(shí)施犯罪的資本， 有效防止其回歸社會(huì)后再次犯罪。及時(shí)依法處置涉案財(cái)物， 既是制裁犯罪， 實(shí)現(xiàn)刑法特殊預(yù)防功能的有力手段， 也可以起到教育、警示作用， 有利于實(shí)現(xiàn)刑法的一般預(yù)防功能。
刑事案件中，對(duì)涉案財(cái)物的處置有五種方式：一是用于附帶民事賠償款的執(zhí)行。 法院根據(jù)被害人或其法定代理人、近親屬的訴請(qǐng)， 對(duì)刑事犯罪案件與由犯罪導(dǎo)致 的民事賠償案件合并審理， 主要適用于故意傷害、故意殺人等造成被害人人身?yè)p 害的案件中， 被告人對(duì)被害人所造成的物質(zhì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。二是作為違法所 得進(jìn)行追繳及追繳不能時(shí)責(zé)令退賠。在造成被害人財(cái)產(chǎn)損失的案件中，如詐騙、 搶劫、盜竊等， 被告人從被害人處非法獲取財(cái)物， 法院需要追繳或責(zé)令被告人按 價(jià)退賠， 發(fā)還給被害人； 在沒(méi)有被害人或被害人不明的案件中， 如開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)、毒 品犯罪等， 被告人獲取了非法利益， 法院在核清被告人獲益的基礎(chǔ)上， 判決追繳 該違法所得上繳國(guó)庫(kù)。三是用于沒(méi)收財(cái)產(chǎn)刑和罰金刑的執(zhí)行。這是刑法總則規(guī)定 的兩種財(cái)產(chǎn)刑， 是強(qiáng)制將被告人的全部或部分財(cái)產(chǎn)無(wú)償收歸國(guó)有， 以及強(qiáng)制被告 人向國(guó)家繳納一定數(shù)量貨幣的刑罰方法， 一般適用于涉財(cái)產(chǎn)犯罪、經(jīng)濟(jì)犯罪和職 務(wù)犯罪案件。四是作為供犯罪所用的財(cái)物即犯罪工具的沒(méi)收。刑法沒(méi)有對(duì)犯罪工 具進(jìn)行明確界定，從文理解釋的角度，可解釋為“供犯罪分子實(shí)施犯罪所用的本 人財(cái)物或器具”，如用于聯(lián)系犯罪的手機(jī)、用于斗毆的斧頭等，只要認(rèn)定為犯罪 工具， 且屬被告人所有， 就應(yīng)當(dāng)沒(méi)收。犯罪工具的認(rèn)定與權(quán)屬、用途有關(guān)， 只能 是被告人所有且須是用于犯罪的財(cái)物。五是作為違禁品的沒(méi)收。違禁品是指國(guó)家 禁止流通或限制流通、禁止個(gè)人制造或持有的物品， 如毒品犯罪中的毒品， 傳播 淫穢物品犯罪中的淫穢物品， 非法制造槍支、彈藥犯罪中的槍支、彈藥等， 違禁 品的認(rèn)定與用途、權(quán)屬無(wú)關(guān)，只與其本身屬性有關(guān)。
以上五種處置方式根據(jù)各自作用不同可分為三類(lèi)： 第一是補(bǔ)償性的刑法手段， 包 含附帶民事賠償、違法所得的追繳和責(zé)令退賠。附帶民事賠償是因被害人人身受 到被告人侵害產(chǎn)生了實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失，要求被告人賠償并據(jù)此參與到刑事訴訟 中， 具有補(bǔ)償性和對(duì)價(jià)性， 其受益者是被害人或其近親屬。追繳和責(zé)令退賠處置 的是被告人通過(guò)犯罪獲取的違法所得， 其受益者是被害人或國(guó)家， 也具有補(bǔ)償性。 在適用時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持賠償額、追繳額分別與被害人損失、被告人獲益對(duì)等的原則。 第二是懲罰性的刑法手段， 包含沒(méi)收財(cái)產(chǎn)和罰金刑。適用時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合被告人在犯 罪中的地位作用、造成后果及獲利情況等準(zhǔn)確判處。第三是行政強(qiáng)制措施類(lèi)的刑 法手段，包含對(duì)犯罪工具和違禁品的沒(méi)收。
(二)涉黑惡刑事案件財(cái)產(chǎn)處置應(yīng)當(dāng)把握的原則
在審理涉黑惡刑事案件時(shí)，也應(yīng)綜合運(yùn)用以上三類(lèi)財(cái)物處置模式，以“剝奪再犯能力、抑制犯罪動(dòng)機(jī)、沒(méi)收違法所得”為目標(biāo)，恢復(fù)被黑惡勢(shì)力犯罪分子破壞的 社會(huì)秩序， 彌補(bǔ)被犯罪直接侵害的被害人的經(jīng)濟(jì)損失。由于黑惡勢(shì)力犯罪組織較 普通刑事犯罪團(tuán)伙具有更強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力， 其對(duì)人身的侵害性和對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的 破壞性也更大，因此涉黑惡案件的財(cái)產(chǎn)處置較一般案件也有其特殊之處。根據(jù) 2019 年 4 月 9 日《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部關(guān)于辦理 黑惡勢(shì)力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問(wèn)題的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》) ，對(duì)涉黑 惡刑事案件的財(cái)產(chǎn)處置， 更強(qiáng)調(diào)徹底摧毀黑惡勢(shì)力的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)， 防止其死灰復(fù)燃。 結(jié)合《意見(jiàn)》， 法院在涉黑惡刑事案財(cái)產(chǎn)處置時(shí)， 應(yīng)當(dāng)有以下幾個(gè)原則： 一是從 嚴(yán)處置原則。確立以摧毀犯罪分子經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)為標(biāo)的量刑原則， 注重補(bǔ)償性和懲罰 性刑法手段的運(yùn)用，突出違法所得的全面追繳及財(cái)產(chǎn)刑的判罰， 不讓犯罪分子通 過(guò)犯罪獲益， 并剝奪其再的經(jīng)濟(jì)能力。實(shí)踐中， 有時(shí)被告人的違法所得或被害人 的財(cái)產(chǎn)損失難以準(zhǔn)確認(rèn)定， 對(duì)此可結(jié)合各被告人供述、證人證言、賬目材料、銀 行流水等綜合認(rèn)定； 對(duì)被告人拒不供認(rèn)， 亦無(wú)其他證據(jù)材料證明， 導(dǎo)致確實(shí)無(wú)法 查清的， 也可在財(cái)產(chǎn)刑中予以適當(dāng)考慮， 確保被告人不從犯罪中獲益。二是依法 處置原則。對(duì)財(cái)產(chǎn)刑的適用應(yīng)結(jié)合被告人在黑惡勢(shì)力組織中的地位、作用， 所參 與實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的次數(shù)、性質(zhì)、地位、作用、違法所得額及造成損失數(shù)額等 情節(jié)依法判處， 對(duì)罰金的判處還應(yīng)綜合考慮被告人的繳納能力。同時(shí)， 嚴(yán)格區(qū)分 財(cái)產(chǎn)來(lái)源、性質(zhì)、權(quán)屬， 對(duì)有證據(jù)證明是被告人或其家庭成員的合法財(cái)產(chǎn)的， 僅 能將屬于被告人的部分用于執(zhí)行財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)，剩余部分應(yīng)發(fā)還被告人或其家屬。 三是平衡處置原則。對(duì)被告人判罰的財(cái)產(chǎn)刑應(yīng)盡量與其主刑相適應(yīng)， 兼顧各被告 人之間的平衡，同時(shí)結(jié)合具體案情決定財(cái)產(chǎn)刑，避免財(cái)產(chǎn)刑數(shù)額的畸高畸低。 本案中， 法院圍繞“打財(cái)斷血”工作目標(biāo)， 綜合運(yùn)用了附帶民事賠償、追繳違法所 得及沒(méi)收違禁品和作案工具等處置手段， 著力破解涉案財(cái)產(chǎn)認(rèn)定難、查處難、追 繳難三大難題， 摧毀犯罪分子的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)， 擴(kuò)大“打財(cái)斷血”的效果。審判時(shí)綜合 考慮被告人羅某某為首的犯罪組織的存續(xù)時(shí)長(zhǎng)， 被告人的犯罪所得與合法財(cái)產(chǎn)混 同等情況， 對(duì)全案被告人根據(jù)各自的人身危險(xiǎn)性及其實(shí)施具體犯罪所造成的社會(huì) 危害， 對(duì)多次實(shí)施犯罪， 欺壓、殘害百姓的犯罪分子， 處以高額財(cái)產(chǎn)刑。從依法 嚴(yán)懲的角度出發(fā)，結(jié)合各被告人在黑社會(huì)性質(zhì)組織中的作用、地位及主刑情況， 確定對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)者羅某某判處沒(méi)收個(gè)人財(cái)產(chǎn)人民幣 1000 萬(wàn)元對(duì) 5 名積極參加 者判處罰金 400 萬(wàn)元至 650 萬(wàn)元，對(duì) 14 名一般參加者判處罰金 10 萬(wàn)元至 130 萬(wàn)元。在具體犯罪中， 如開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)罪， 主要根據(jù)各被告人參與的次數(shù)及是否屬于 賭場(chǎng)股東來(lái)區(qū)分主從犯和財(cái)產(chǎn)刑數(shù)額，確定財(cái)產(chǎn)刑起點(diǎn)為 10 萬(wàn)元，最高為 500 萬(wàn)元。全案財(cái)產(chǎn)性判項(xiàng)共涉及 7093.5 萬(wàn)元， 除財(cái)產(chǎn)刑之外，還包括附帶民事賠 償款和追繳退贓。法院在裁判時(shí)充分注意各被告人之間的平衡以及自由刑與財(cái)產(chǎn) 刑之間的平衡， 切實(shí)做到罪刑相適應(yīng)， 刑罰輕重與犯罪收益和犯罪造成的危害相 適應(yīng)。
(三)確保補(bǔ)償性刑法手段優(yōu)先執(zhí)行
司法實(shí)踐中， 部分案件對(duì)涉案財(cái)物的處置沒(méi)有確定賠付順序， 常常將扣押的財(cái)物 及執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的被告人財(cái)產(chǎn)線索全部用于沒(méi)收財(cái)產(chǎn)和罰金的執(zhí)行， 而忽視對(duì) 附帶民事賠償款及追繳違法所得的執(zhí)行， 侵害了被害人的合法權(quán)益。刑事案件中， 在一個(gè)判決中常常出現(xiàn)判處被告人一定數(shù)量的財(cái)產(chǎn)刑， 判令被告人賠償被害人一 定數(shù)量的經(jīng)濟(jì)損失， 與追繳一定數(shù)量的違法所得同時(shí)存在的情況， 當(dāng)扣押的被告 人財(cái)物不足以清償上述判項(xiàng)， 又不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)被告人新的財(cái)產(chǎn)線索時(shí)， 該如何執(zhí) 行？是按照起訴的先后順序， 還是按照判項(xiàng)的先后順序， 抑或存在其他規(guī)則？刑法第三十六條規(guī)定： “由于犯罪行為而使被害人遭受經(jīng)濟(jì)損失的，對(duì)犯罪分子除 依法給予刑事處罰外， 并應(yīng)根據(jù)情況判處賠償經(jīng)濟(jì)損失。承擔(dān)民事賠償責(zé)任的犯 罪分子，同時(shí)被判處罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以全部支付的，或者被判處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的， 應(yīng)當(dāng)先承擔(dān)對(duì)被害人的民事賠償責(zé)任。 ”此條款確立了“民事優(yōu)先”原則在執(zhí)行分 配中的具體運(yùn)用，以充分保護(hù)相對(duì)弱勢(shì)一方的利益。 在涉黑惡刑事案件的財(cái)產(chǎn)執(zhí)行中， 也應(yīng)堅(jiān)持“民事優(yōu)先”原則， 補(bǔ)償性的刑法手段 優(yōu)于懲罰性的刑法手段， 被害人人身?yè)p害賠償優(yōu)于財(cái)產(chǎn)權(quán)益補(bǔ)償。因此， 當(dāng)被執(zhí) 行人承擔(dān)多種賠償責(zé)任， 其財(cái)產(chǎn)不足以支付時(shí)， 應(yīng)按以下順序支付： 首先， 執(zhí)行 附帶民事賠償款和退賠被害人損失。對(duì)于判決生效后， 附帶民事原告人沒(méi)有及時(shí) 申請(qǐng)執(zhí)行的， 法院要通知其提交申請(qǐng)執(zhí)行材料， 附帶民事原告人怠于申請(qǐng)執(zhí)行的， 法院也要在執(zhí)行財(cái)物中保留可分配的份額。對(duì)于向被告人追繳及責(zé)令退賠的從被 害人處獲取的財(cái)物及對(duì)價(jià)，應(yīng)當(dāng)發(fā)還被害人。其次，執(zhí)行追繳違法所得的沒(méi)收。 最后， 執(zhí)行罰金和沒(méi)收財(cái)產(chǎn)刑。對(duì)于后續(xù)追查到的被告人新的財(cái)產(chǎn)線索， 亦應(yīng)按 照上述順序依次執(zhí)行。對(duì)犯罪工具和違禁品的沒(méi)收， 原則上應(yīng)當(dāng)獨(dú)立執(zhí)行， 在有 的案件中犯罪工具存在一定價(jià)值， 可予以變賣(mài)， 如果涉案財(cái)物不足以賠償被害人 人身及財(cái)產(chǎn)損失，也可以考慮變賣(mài)款作為賠償被害人損失的執(zhí)行標(biāo)的。
(撰稿：廣東省高級(jí)人民法院陳小飛；廣州市中級(jí)人民法院楊毅；
審編：最高人民法院刑三庭周川)
