發(fā)文機(jī)關(guān)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
發(fā)文日期2008年05月08日
時(shí)效性現(xiàn)行有效
發(fā)文字號(hào)保監(jiān)發(fā)〔2008〕37號(hào)
施行日期2008年05月08日
效力級(jí)別部門規(guī)范性文件
各保監(jiān)局，機(jī)關(guān)各部門：
為完善行政執(zhí)法與刑事司法相銜接工作機(jī)制，在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件，我會(huì)制定了《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○八年五月八日
中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定
第一條 為完善行政執(zhí)法與刑事司法相銜接工作機(jī)制，保證保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》、《關(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的意見(jiàn)》以及《中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰程序規(guī)定》，制定本規(guī)定。
第二條 保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)在依法查處保險(xiǎn)違法行為過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)涉及的金額、違法事實(shí)的情節(jié)、違法事實(shí)造成的后果等，涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定向司法機(jī)關(guān)移送。
第三條 保監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)執(zhí)法職能部門在查處保險(xiǎn)違法行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)違法行為人涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法采取措施，收集、保存證據(jù)。
對(duì)查獲的涉案物品，應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫涉案物品清單，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以處理。對(duì)易腐爛、變質(zhì)、滅失等不宜或者不易保管的涉案物品，應(yīng)當(dāng)采取必要措施，留取證據(jù)；對(duì)需要進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒定的涉案物品，應(yīng)當(dāng)由法定檢驗(yàn)、鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒定，并出具檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論。
第四條 應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的，執(zhí)法職能部門應(yīng)立即指定2名或者2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門負(fù)責(zé)，核實(shí)情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書(shū)面報(bào)告，制作《涉嫌犯罪案件移送書(shū)》，連同涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論以及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料交法制部門會(huì)簽，并報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報(bào)告之日起3個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定。
第五條 決定批準(zhǔn)移送的，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)向有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)移送；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案。
對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)移送的案件，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)將《涉嫌犯罪案件移送書(shū)》、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論以及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料一并移交公安機(jī)關(guān)。《涉嫌犯罪案件移送書(shū)》應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送同級(jí)人民檢察院。
第六條 執(zhí)法職能部門現(xiàn)場(chǎng)查獲的涉案金額或者案件其他情節(jié)明顯達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)、涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)立即移送公安機(jī)關(guān)查處。
第七條 對(duì)在移送前已作出行政處罰的涉嫌犯罪案件，執(zhí)法職能部門應(yīng)當(dāng)于作出行政處罰10日內(nèi)向同級(jí)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院抄送《行政處罰決定書(shū)》副本，按照本規(guī)定移送案件，并書(shū)面告知相關(guān)權(quán)利人。
第八條 執(zhí)法職能部門對(duì)公安機(jī)關(guān)決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書(shū)之日起3日以內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移送公安機(jī)關(guān)，并辦理交接手續(xù)；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第九條 執(zhí)法職能部門對(duì)公安機(jī)關(guān)不立案決定有異議的，經(jīng)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意，在接到不立案通知書(shū)后的3日以內(nèi)，可以向作出不立案決定的公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)復(fù)議，也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。
執(zhí)法職能部門對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的，經(jīng)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人或者派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意，可以自收到復(fù)議決定通知書(shū)之日起3日內(nèi)建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。
第十條 保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)對(duì)公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件，應(yīng)當(dāng)依法作出處理；其中，依照有關(guān)法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施行政處罰。
第十一條 對(duì)公安機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)審查不需要追究刑事責(zé)任，但依法應(yīng)當(dāng)追究行政責(zé)任的，并將案件移送保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)的，保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法作出處理，并將處理結(jié)果書(shū)面告知公安機(jī)關(guān)和人民檢察院。
第十二條 保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，不得以行政處罰代替移送。
保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件前已經(jīng)作出的警告，限制業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)、責(zé)令停業(yè)整頓，暫扣或者吊銷保險(xiǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證的行政處罰決定，不停止執(zhí)行。
第十三條 保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)對(duì)案情復(fù)雜、疑難，性質(zhì)難以認(rèn)定的案件，可以向公安機(jī)關(guān)、人民檢察院咨詢。對(duì)有證據(jù)表明涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù)，需要公安機(jī)關(guān)參與、配合的，保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)可以商請(qǐng)公安機(jī)關(guān)提前介入。
第十四條 保監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)在依法查處違法行為過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)國(guó)家工作人員貪污賄賂或者國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員瀆職等違紀(jì)、犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)，及時(shí)向監(jiān)察機(jī)關(guān)或者人民檢察院移送。
第十五條 在查辦違法犯罪案件工作中，保監(jiān)會(huì)以及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與公安機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、人民檢察院建立聯(lián)席會(huì)議、情況通報(bào)、信息共享等機(jī)制，加強(qiáng)聯(lián)系，密切配合，各司其職，相互制約，保證準(zhǔn)確有效地執(zhí)行法律。
第十六條 保監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門、派出機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定，隱匿、私分、銷毀涉案物品的，由保監(jiān)會(huì)對(duì)其正職負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重，給予降級(jí)以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
對(duì)前款所列行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，比照前款的規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十七條 保監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門、派出機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定，逾期不將案件移送的，由保監(jiān)會(huì)責(zé)令限期移送，并對(duì)其負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重，給予記過(guò)以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
保監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門、派出機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定，對(duì)應(yīng)當(dāng)移送的案件不移送，或者以行政處罰代替移送的，由保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予通報(bào)；拒不改正的，對(duì)其負(fù)責(zé)人給予記過(guò)以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
對(duì)本條第一款、第二款所列行為直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，分別比照前兩款的規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十八條 本規(guī)定“3日”、“10日”的規(guī)定是指工作日，不含節(jié)假日。
第十九條 本規(guī)定由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本規(guī)定自公布之日起施行。
