發(fā)文機關中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心,中央國債登記結算有限責任公司,銀行間市場清算所股份有限公司,債券通有限公司
發(fā)文日期2023年06月30日
時效性現行有效
發(fā)文字號中匯交發(fā)〔2023〕161號
施行日期2023年06月30日
效力級別部門規(guī)范性文件
債券通“北向通”投資者和“北向通”報價機構：
為進一步便利境外機構投資者投資銀行間債券市場，全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱交易中心）、中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）、銀行間市場清算所股份有限公司（以下簡稱上海清算所）、債券通有限公司（以下簡稱債券通公司）自即日起，聯合向市場提供債券通“北向通”交易結算失敗一站式線上報備服務（以下簡稱本服務），提升債券通“北向通”交易結算失敗報備效率，現就相關事宜通知如下：
一、 服務安排
1、本通知所稱債券通“北向通”交易是指境外投資者通過內地與香港債券市場互聯互通合作安排與“北向通”報價機構（以下簡稱報價機構）達成的交易。
2、債券通“北向通”交易結算失敗的，交易結算雙方可通過本服務線上一站式完成相關交易結算失敗的報備。通過本服務完成交易結算失敗報備的，交易結算雙方無需再向交易中心、中央結算公司、上海清算所提交結算失敗備案表。
3、本服務由交易中心的中國銀行間市場本幣交易平臺、中央結算公司的中債綜合業(yè)務平臺、上海清算所的綜合業(yè)務系統和債券通公司的CNYPlus系統聯合提供。
二、 開通準備
1、首次使用本服務前，債券通“北向通”投資者（以下簡稱北向通投資者）和報價機構應分別根據債券通公司、中央結算公司或上海清算所的要求為其有權進行線上報備結算失敗的操作人員開通相關系統權限。
北向通投資者可根據需要自行或授權境外代理交易機構代為進行線上報備操作，并向債券通公司提交相關操作人員信息備案表。債券通公司據以為北向通投資者（或其授權的相關境外代理交易機構）的操作人員開通相關系統權限。
報價機構可通過其在中央結算公司和上海清算所相關系統已設置的管理員，為其內部有權使用本服務的操作人員維護結算失敗報備權限。
2、北向通投資者（或其授權的相關境外代理交易機構）和報價機構的授權操作人員在債券通公司、中央結算公司和上海清算所相關系統中的報備操作代表相應北向通投資者和報價機構的行為，具有相關法律效力。
三、 報備流程
1、債券通“北向通”交易結算失敗的線上報備由報價機構發(fā)起。報價機構可就需進行結算失敗報備的交易，根據相關債券的登記托管場所，在中央結算公司或上海清算所相關系統中，在線填寫結算失敗原因、后續(xù)處理方式、操作人員聯系信息等要素后，發(fā)起線上報備。
2、北向通投資者（或其授權的相關境外代理交易機構）可通過債券通公司相關系統查看、確認或拒絕報價機構發(fā)起的結算失敗報備，并反饋其操作人員信息。北向通投資者拒絕報價機構發(fā)起的結算失敗報備的，報價機構可對該筆交易的報備要素進行修改后重新發(fā)起報備。
3、北向通投資者對結算失敗報備信息進行確認后，交易結算雙方即完成相關交易結算失敗的線上報備。交易結算雙方可在交易中心、中央結算公司、上海清算所和債券通公司相關系統查詢、下載相關結算失敗報備信息。
四、 其他安排
1、交易結算雙方在相關系統中的線上操作時間與相應系統的營業(yè)時間一致。
2、若因網絡、系統或其他原因，報價機構或北向通投資者無法線上辦理結算失敗報備時，交易結算雙方（或其授權的相關境外代理交易機構）仍可通過線下提交結算失敗備案表的方式完成債券通“北向通”交易的結算失敗報備。
3、相關權限維護、變更及系統操作參見《中央國債登記結算有限責任公司債券通“北向通”結算失敗報備業(yè)務操作手冊》《上海清算所第二代綜合業(yè)務系統外部客戶端操作手冊》《債券通公司CNYPlus系統操作手冊》。
五、 聯系方式
交易中心：電話：4009787878
郵箱：bondconnect@chinamoney.com.cn
中央結算公司：電話：010-88170123
郵箱：jiesuan@chinabond.com.cn
上海清算所：電話：021-23198787
郵箱：fund@shclearing.com.cn
債券通公司：電話：852-23270807
郵箱：service@chinabondconnect.com
特此通知。
全國銀行間同業(yè)拆借中心
中央國債登記結算有限責任公司
銀行間市場清算所股份有限公司
債券通有限公司
2023年6月30日
