發(fā)文機關(guān)中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年11月04日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年11月04日
效力級別部門規(guī)范性文件
世紀證券有限責(zé)任公司：
現(xiàn)對你公司通過子公司從事另類投資業(yè)務(wù)申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部審核員。
1. 根據(jù)公司材料，另類子公司設(shè)立必要性包括促進公司投行業(yè)務(wù)的發(fā)展，滿足公司開展科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板保薦業(yè)務(wù)的需要。此外，由于另類子公司業(yè)務(wù)范圍擬包括股權(quán)投資，亦與公司投行業(yè)務(wù)能力、發(fā)現(xiàn)項目的能力相關(guān)。請補充說明公司近年來投行業(yè)務(wù)（尤其是股權(quán)融資類）的開展情況，以及公司相關(guān)另類投資人員儲備情況。
2. 請說明世紀證券股票質(zhì)押式回購及投資信用債等資本消耗型業(yè)務(wù)的規(guī)模、風(fēng)險情況及應(yīng)對安排，并結(jié)合有關(guān)情況論證公司是否有能力管控自有資金投資業(yè)務(wù)風(fēng)險。
3. 請公司結(jié)合最新情況更新設(shè)立另類子公司情形下的公司風(fēng)控指標模擬測算表。
