發(fā)文機關中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文日期2022年07月04日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年07月04日
效力級別部門規(guī)范性文件
一、項目信息
1.項目名稱：公募基金管理公司設立及變更重大事項許可
2.子項名稱：公募基金管理公司設立及變更重大事項許可
3.辦理項名稱：公募基金管理公司申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務資格審批
4.適用范圍：公募基金管理公司申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務資格審批
二、事項審查類型
前審后批
三、設定依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》第十四條：基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）第九條：證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
四、受理機構
中國證監(jiān)會辦公廳
五、審核機構
中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部
六、決定機構
中國證監(jiān)會
七、審批數(shù)量
無數(shù)量限制
八、審批收費依據(jù)及標準
不收費
九、辦理時限
《中華人民共和國證券投資基金法》第十四條：基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
十、申請條件
《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第198號）規(guī)定條件
第四十條：基金管理公司應當主要從事公募基金管理業(yè)務。經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者認可，基金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務和其他相關業(yè)務。
基金管理公司從事各項業(yè)務應當堅持審慎經(jīng)營原則?；鸸芾砉旧暾堅黾訕I(yè)務的，現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理狀況應當保持良好，擬增加業(yè)務范圍應當與公司治理結構、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理、人員構成、財務狀況等相適應，符合審慎監(jiān)管和保護基金份額持有人利益的要求。
《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第151號）規(guī)定條件
第十條: 證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合以下條件：
（一）凈資產(chǎn)、凈資本等財務和風險控制指標符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；
（二）法人治理結構良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備；
（三）具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理；
（四）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人；
（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)；
（六）最近兩年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構或有權機關立案調(diào)查的情形；
（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
證券公司、基金管理公司、期貨公司設立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務的，視為符合前款第（四）項規(guī)定的條件。
第十二條：投資經(jīng)理應當依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗，具有良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。
十一、禁止性行為
（一）申請人不符合行政許可條件
（二）申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他禁止性行為
十二、申請材料
（一）申請材料目錄及要求
申請材料要求：
1.材料提交分為電子版材料提交和紙質版材料提交
（1）申請機構登陸基金綜合監(jiān)管系統(tǒng)在線填報申請材料；
（2）將申請材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質文件（應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張，相當于A4紙張規(guī)格)并加蓋公章后提交至受理處。
2.封面
（1）封面應標有具體申請事項的名稱、申請機構的名稱；
（2）正式報送申請材料的日期；
（3）主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
3.頁碼：應當置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21……章節(jié)之間應當有分隔頁。
申請材料目錄：
1.承諾函;
2.申請報告，主要包括申請人的基本情況，申請人符合有關規(guī)定條件的說明，申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務資格的必要性、可行性，私募資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展計劃等；
3.公司申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務已按照公司章程規(guī)定履行相應決策程序文件；
4.基金管理公司合規(guī)經(jīng)營情況；
5.基金管理公司就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔損失、不正當競爭等行為制定的業(yè)務規(guī)則和措施；
6.人員和部門準備情況，主要包括設立專門的業(yè)務部門情況，擬任負責私募資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員、部門負責人、投資經(jīng)理的基本情況；
7.私募資產(chǎn)管理業(yè)務基本管理制度，具體包括：
（1）私募資產(chǎn)管理業(yè)務基本管理制度與業(yè)務流程，主要內(nèi)容包括：業(yè)務推廣與營銷體系，由授權、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等業(yè)務環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，會計核算與估值系統(tǒng)，內(nèi)部風險控制體系，客戶關系管理系統(tǒng)以及相應的技術系統(tǒng)等；
（2）公平交易制度，主要內(nèi)容包括：公平交易的原則與內(nèi)容、實現(xiàn)公平交易的具體措施與交易執(zhí)行的程序、公平交易制度實施效果評估以及相應的報告制度等；
（3）異常交易監(jiān)控與報告制度，對同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易進行監(jiān)控，主要內(nèi)容包括：異常交易的類型、界定標準、監(jiān)控方法與識別程序、異常交易分析報告制度等；
（4）私募資產(chǎn)管理業(yè)務專職人員行為規(guī)范，主要內(nèi)容包括：相關業(yè)務人員應遵循的基本行為準則、對相關業(yè)務人員行為的監(jiān)督與檢查制度以及對違反行為規(guī)范業(yè)務人員的處罰制度等；
（5）私募資產(chǎn)管理業(yè)務崗位設置及職責，主要內(nèi)容包括：相關業(yè)務組織機構與工作崗位的設置、相關業(yè)務部門職責與崗位職責等；
（6）私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資管理制度，主要內(nèi)容包括：投資決策流程與授權制度、資產(chǎn)配置方法、投資對象與交易對手備選庫的建立與維護、具體投資對象的選擇標準、投資指令與交易執(zhí)行、管理制度的執(zhí)行與評價、投資績效與風險評估以及與各相關業(yè)務的執(zhí)行、運作相適應的技術系統(tǒng)安排等；
（7）私募資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部風險控制制度，主要內(nèi)容包括：內(nèi)部風險控制的目標與原則、業(yè)務承接與營銷、投資管理、交易執(zhí)行、客戶服務等業(yè)務環(huán)節(jié)面臨的各類風險、內(nèi)部風險控制的架構與規(guī)則、內(nèi)部風險控制措施以及對內(nèi)部風險控制制度的監(jiān)督與評價等；
（8）私募資產(chǎn)管理業(yè)務監(jiān)察稽核制度，對特定客戶資產(chǎn)管理各業(yè)務環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關內(nèi)部風險控制制度的實施情況進行監(jiān)督與評價，主要內(nèi)容包括：監(jiān)察稽核組織結構與崗位職責、監(jiān)察稽核的權限、監(jiān)察稽核的程序以及監(jiān)察稽核報告等；
（9）私募資產(chǎn)管理業(yè)務客戶關系管理制度，主要內(nèi)容包括：客戶情況的了解、客戶風險承受能力及委托資產(chǎn)來源的判斷與識別、資產(chǎn)管理合同的訂立、資產(chǎn)管理信息的傳遞以及客戶服務等；
（10）私募資產(chǎn)管理業(yè)務記錄及檔案管理制度，主要內(nèi)容包括：業(yè)務記錄的內(nèi)容、檔案的保管與使用等；
（11）私募資產(chǎn)管理業(yè)務危機處理制度，主要內(nèi)容包括：危機處理的原則、危機處理的組織結構與職責以及各種危機處理方案等。
申請設立基金管理公司同時申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務資格的，提供上述第1、2、5和7項材料。
（二）材料數(shù)量
應采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當于A4紙張規(guī)格)，封面應標有具體申請事項的名稱、申請人名稱以及主要承辦人姓名、聯(lián)系方式，一式一份。（通過證監(jiān)會政務服務平臺申報的，可免交紙質件）
（三）格式文本下載（見附件）
關于申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務資格的承諾
十三、申請接收
（一）接收方式
1.窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。
2.在線接收：通過證監(jiān)會政務服務平臺https://neris.csrc.gov.cn/portal報送。
（二）辦公時間：
8:30-11:00，13:30-16:00
十四、辦理程序
一般程序：指通用過程，包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達、結果公開等。
十五、審批結果
（一）發(fā)放批復
審批通過的，發(fā)送核準批復。審批未通過的，發(fā)放不予核準批復。
（二）頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營業(yè)務許可證
1.依據(jù)
《關于實施<公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法>有關問題的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2022〕33號）規(guī)定
……
（三）重大事項變更流程及要求
1.基金管理公司變更重大事項涉及工商登記變更的，應當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向公司登記機關辦理變更登記手續(xù)。
2.基金管理公司變更重大事項涉及《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》內(nèi)容變更的，應當向中國證監(jiān)會換領《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》。基金管理公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定公告重大變更事項。
……
2.申請材料：
2.1 ??公司申請（除說明申請事項外，還應當承諾所提交材料真實、準確、完整；對于適用“先批后籌”程序的，還應當承諾相關行政許可申請獲批后到本次申領許可證之前，如果相關情況與行政許可申請材料相比發(fā)生調(diào)整變化的，均已專門報告證監(jiān)會及相關派出機構）
2.2 ??許可證正、副本原件
3.證照樣式（詳見附件）
4.其他事項
無收費、無年檢、無培訓
十六、結果送達
作出行政決定后，應在10個工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務對象，并通過現(xiàn)場領取、郵寄、公告等方式將結果（證件及文書等）送達。
十七、申請人權利和義務
（一）申請人權利：
《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機關實施行政許可，享有陳述權、申辯權；有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟；其合法權益因行政機關違法實施行政許可受到損害的，有權依法要求賠償。
《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。
行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關應當依法給予補償。
《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機關對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機關應當予以說明、解釋，提供準確、可靠的信息。
《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機關對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關系他人重大利益的，應當告知該利害關系人。申請人、利害關系人有權進行陳述和申辯。行政機關應當聽取申請人、利害關系人的意見。
《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標準的，行政機關應當依法作出準予行政許可的書面決定。
行政機關依法作出不予行政許可的書面決定的，應當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利；申請人、利害關系人在被告知聽證權利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關應當在二十日內(nèi)組織聽證。
申請人、利害關系人不承擔行政機關組織聽證的費用。
《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的，應當向作出行政許可決定的行政機關提出申請；符合法定條件、標準的，行政機關應當依法辦理變更手續(xù)。
《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
行政機關應當根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準予延續(xù)。
（二）申請人義務：
《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉讓的外，不得轉讓。
《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應當如實向行政機關提交有關材料和反映真實情況，并對其申請材料實質內(nèi)容的真實性負責。……
十八、咨詢途徑
（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層
（二）電話咨詢：（010）88061727
十九、辦公地址和時間
（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈
（二）辦公時間：8:30-11:30，13:30-17:00
二十、公開查詢
自受理之日起5個工作日后，可通過登錄證監(jiān)會官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結果。
二十一、辦理流程圖
（詳見附件）
二十二、發(fā)布與實施日期
發(fā)布與實施日期：2022年7月4日
