【發(fā)布部門】 合肥市商務(wù)局 【發(fā)文字號(hào)】 合商建[2014]118號(hào)
【發(fā)布日期】 2014.05.07 【實(shí)施日期】 2014.05.07
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 經(jīng)貿(mào)融資與租賃
合肥市商務(wù)局關(guān)于開展融資租賃行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知
（合商建〔2014〕118號(hào)）
各有關(guān)企業(yè)：
為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)融資租賃行業(yè)的監(jiān)督管理，防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)安徽省商務(wù)廳《關(guān)于開展融資租賃行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》（皖商辦流通函〔2014〕301號(hào)）的要求，市商務(wù)局將在全市開展融資租賃行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、排查時(shí)間
自查階段：本通知下發(fā)之日起至5月12日
檢查階段：5月13日至5月18日
二、排查對(duì)象
截至2014年3月31日獲得試點(diǎn)資格的內(nèi)資融資租賃企業(yè)和經(jīng)過審批注冊(cè)成立的外商投資融資租賃企業(yè)。
三、排查內(nèi)容
?。ㄒ唬┲攸c(diǎn)排查融租賃資企業(yè)是否存在非法集資、吸收或變相吸收公眾存款、發(fā)放貸款等違法違規(guī)行為。重點(diǎn)了解融資租賃企業(yè)的股權(quán)和債權(quán)結(jié)構(gòu)、注冊(cè)資本來源、對(duì)外融資渠道、業(yè)務(wù)開展情況、資產(chǎn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)的匹配度、關(guān)聯(lián)公司等情況。
（二）重點(diǎn)排查融資租賃企業(yè)的股東、高級(jí)管理人員和員工假借企業(yè)名義或由企業(yè)提供擔(dān)保，參與非法集資活動(dòng)的行為。
四、排查方式
（一）企業(yè)自查。各融資租賃企業(yè)按照以上排查內(nèi)容進(jìn)行自查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行自改、自糾，并形成自查報(bào)告。
?。ǘ┩ㄟ^全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)對(duì)企業(yè)填報(bào)的交易記錄、經(jīng)營(yíng)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，核對(duì)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況是否與系統(tǒng)填報(bào)信息一致。
?。ㄈ┻M(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，重點(diǎn)檢查企業(yè)財(cái)務(wù)記錄、銀行對(duì)賬單、業(yè)務(wù)合同、融資合同或憑證等反映資金來源和流向的材料。
?。ㄋ模┘s談涉嫌非法集資企業(yè)的股東、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)人員等。
?。ㄎ澹┍匾獣r(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或委托行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行排查。
五、工作要求
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。各融資租賃企業(yè)要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確風(fēng)險(xiǎn)排查職責(zé)，落實(shí)排查任務(wù)，確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作不走過場(chǎng)，取得實(shí)效。
?。ǘ┙⒅贫?，形成長(zhǎng)效機(jī)制。各融資租賃企業(yè)要通過此次風(fēng)險(xiǎn)排查，進(jìn)一步貫徹落實(shí)《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦-法》，建立風(fēng)險(xiǎn)排查工作制度，形成長(zhǎng)效工作機(jī)制。
?。ㄈ┳龊眯畔⑸蠄?bào)。要按照商務(wù)部要求，及時(shí)通過全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)上報(bào)信息，做好以下工作：
1、2014年3月31日前獲得試點(diǎn)資格的內(nèi)資融資租賃試點(diǎn)企業(yè)和經(jīng)過審批注冊(cè)成立的外商投資融資租賃企業(yè)，必須在5月9日前全部登錄全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)，完成基本信息表及2013年度經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表以及其他表格的填報(bào)。
2、新設(shè)立的融資租賃企業(yè)要通過全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)申報(bào)材料或及時(shí)將相關(guān)設(shè)立情況導(dǎo)入系統(tǒng)。
3、5月12日前，各融資租賃企業(yè)填寫《融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡(jiǎn)表》打印后加蓋公章（一式四份）及經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的上年度企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（一式兩份），連同風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告（一式兩份）分別報(bào)市商務(wù)局體系處、外資處。
4、對(duì)不按要求使用系統(tǒng)或填報(bào)數(shù)據(jù)不正確的企業(yè)，商務(wù)部將列入經(jīng)營(yíng)狀況不明企業(yè)名單進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。
體系處
聯(lián)系人：唐蕾，電話：63538360，
郵 箱：875049375@qq.com.
外資處
聯(lián)系人：陳銘，電話：63538695
郵 箱： 1308091740@qq.com.
附件：融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡(jiǎn)表
2014年5月7日
附件
融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡(jiǎn)表
基本信息
企業(yè)名稱
內(nèi)/外資
注冊(cè)資本金
企業(yè)成立時(shí)間
注冊(cè)地址
獲取融資租賃業(yè)務(wù)
資質(zhì)的時(shí)間
辦公地址
從業(yè)人數(shù)
法定代表人
聯(lián)系人
姓名
辦公電話
職務(wù)
手機(jī)
股東及實(shí)際控制人信息
股東名稱
出資占比
出資來源
股東企業(yè)性質(zhì)
股東企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍
實(shí)際控制人
姓名（或名稱）
詳細(xì)信息
關(guān)聯(lián)企業(yè)情況
經(jīng)營(yíng)信息
總資產(chǎn)（截至2013.12.31時(shí)點(diǎn)數(shù)）
租賃資產(chǎn)（含融資租賃資產(chǎn)，年末時(shí)點(diǎn)數(shù)）
2013年度融資額（指實(shí)際投放額，全年累計(jì)數(shù)）
應(yīng)收租金（指應(yīng)收未收租金總額，年末時(shí)點(diǎn)數(shù)）
逾期租金（年末時(shí)點(diǎn)數(shù)）
逾期一年以（含一年）
逾期一年以上
總負(fù)債（年末時(shí)點(diǎn)數(shù)）
應(yīng)收賬款總額（年末時(shí)點(diǎn)數(shù)）
2013年度融資信息
融資方式
2013年度融資總額
（全年累計(jì)數(shù)）
2013年末融資余額
（截至2013.12.31時(shí)點(diǎn)數(shù)）
我公司承諾所填情況一切屬實(shí) 簽名
蓋章
注：1、單位萬元。
2、表中時(shí)間節(jié)點(diǎn)為2013年12月31日
【發(fā)布日期】 2014.05.07 【實(shí)施日期】 2014.05.07
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 經(jīng)貿(mào)融資與租賃
合肥市商務(wù)局關(guān)于開展融資租賃行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知
（合商建〔2014〕118號(hào)）
各有關(guān)企業(yè)：
為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)融資租賃行業(yè)的監(jiān)督管理，防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)安徽省商務(wù)廳《關(guān)于開展融資租賃行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》（皖商辦流通函〔2014〕301號(hào)）的要求，市商務(wù)局將在全市開展融資租賃行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、排查時(shí)間
自查階段：本通知下發(fā)之日起至5月12日
檢查階段：5月13日至5月18日
二、排查對(duì)象
截至2014年3月31日獲得試點(diǎn)資格的內(nèi)資融資租賃企業(yè)和經(jīng)過審批注冊(cè)成立的外商投資融資租賃企業(yè)。
三、排查內(nèi)容
?。ㄒ唬┲攸c(diǎn)排查融租賃資企業(yè)是否存在非法集資、吸收或變相吸收公眾存款、發(fā)放貸款等違法違規(guī)行為。重點(diǎn)了解融資租賃企業(yè)的股權(quán)和債權(quán)結(jié)構(gòu)、注冊(cè)資本來源、對(duì)外融資渠道、業(yè)務(wù)開展情況、資產(chǎn)與主營(yíng)業(yè)務(wù)的匹配度、關(guān)聯(lián)公司等情況。
（二）重點(diǎn)排查融資租賃企業(yè)的股東、高級(jí)管理人員和員工假借企業(yè)名義或由企業(yè)提供擔(dān)保，參與非法集資活動(dòng)的行為。
四、排查方式
（一）企業(yè)自查。各融資租賃企業(yè)按照以上排查內(nèi)容進(jìn)行自查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行自改、自糾，并形成自查報(bào)告。
?。ǘ┩ㄟ^全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)對(duì)企業(yè)填報(bào)的交易記錄、經(jīng)營(yíng)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，核對(duì)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況是否與系統(tǒng)填報(bào)信息一致。
?。ㄈ┻M(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，重點(diǎn)檢查企業(yè)財(cái)務(wù)記錄、銀行對(duì)賬單、業(yè)務(wù)合同、融資合同或憑證等反映資金來源和流向的材料。
?。ㄋ模┘s談涉嫌非法集資企業(yè)的股東、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)人員等。
?。ㄎ澹┍匾獣r(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或委托行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行排查。
五、工作要求
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。各融資租賃企業(yè)要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確風(fēng)險(xiǎn)排查職責(zé)，落實(shí)排查任務(wù)，確保風(fēng)險(xiǎn)排查工作不走過場(chǎng)，取得實(shí)效。
?。ǘ┙⒅贫?，形成長(zhǎng)效機(jī)制。各融資租賃企業(yè)要通過此次風(fēng)險(xiǎn)排查，進(jìn)一步貫徹落實(shí)《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦-法》，建立風(fēng)險(xiǎn)排查工作制度，形成長(zhǎng)效工作機(jī)制。
?。ㄈ┳龊眯畔⑸蠄?bào)。要按照商務(wù)部要求，及時(shí)通過全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)上報(bào)信息，做好以下工作：
1、2014年3月31日前獲得試點(diǎn)資格的內(nèi)資融資租賃試點(diǎn)企業(yè)和經(jīng)過審批注冊(cè)成立的外商投資融資租賃企業(yè)，必須在5月9日前全部登錄全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)，完成基本信息表及2013年度經(jīng)營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表以及其他表格的填報(bào)。
2、新設(shè)立的融資租賃企業(yè)要通過全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)申報(bào)材料或及時(shí)將相關(guān)設(shè)立情況導(dǎo)入系統(tǒng)。
3、5月12日前，各融資租賃企業(yè)填寫《融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡(jiǎn)表》打印后加蓋公章（一式四份）及經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的上年度企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（一式兩份），連同風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告（一式兩份）分別報(bào)市商務(wù)局體系處、外資處。
4、對(duì)不按要求使用系統(tǒng)或填報(bào)數(shù)據(jù)不正確的企業(yè)，商務(wù)部將列入經(jīng)營(yíng)狀況不明企業(yè)名單進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。
體系處
聯(lián)系人：唐蕾，電話：63538360，
郵 箱：875049375@qq.com.
外資處
聯(lián)系人：陳銘，電話：63538695
郵 箱： 1308091740@qq.com.
附件：融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡(jiǎn)表
2014年5月7日
附件
融資租賃企業(yè)非法集資排查情況簡(jiǎn)表
基本信息
企業(yè)名稱
內(nèi)/外資
注冊(cè)資本金
企業(yè)成立時(shí)間
注冊(cè)地址
獲取融資租賃業(yè)務(wù)
資質(zhì)的時(shí)間
辦公地址
從業(yè)人數(shù)
法定代表人
聯(lián)系人
姓名
辦公電話
職務(wù)
手機(jī)
股東及實(shí)際控制人信息
股東名稱
出資占比
出資來源
股東企業(yè)性質(zhì)
股東企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍
實(shí)際控制人
姓名（或名稱）
詳細(xì)信息
關(guān)聯(lián)企業(yè)情況
經(jīng)營(yíng)信息
總資產(chǎn)（截至2013.12.31時(shí)點(diǎn)數(shù)）
租賃資產(chǎn)（含融資租賃資產(chǎn)，年末時(shí)點(diǎn)數(shù)）
2013年度融資額（指實(shí)際投放額，全年累計(jì)數(shù)）
應(yīng)收租金（指應(yīng)收未收租金總額，年末時(shí)點(diǎn)數(shù)）
逾期租金（年末時(shí)點(diǎn)數(shù)）
逾期一年以（含一年）
逾期一年以上
總負(fù)債（年末時(shí)點(diǎn)數(shù)）
應(yīng)收賬款總額（年末時(shí)點(diǎn)數(shù)）
2013年度融資信息
融資方式
2013年度融資總額
（全年累計(jì)數(shù)）
2013年末融資余額
（截至2013.12.31時(shí)點(diǎn)數(shù)）
我公司承諾所填情況一切屬實(shí) 簽名
蓋章
注：1、單位萬元。
2、表中時(shí)間節(jié)點(diǎn)為2013年12月31日
