【發(fā)布部門】 合肥市發(fā)展和改革委員會 【發(fā)文字號】 發(fā)改外資[2013]235號
【發(fā)布日期】 2013.04.02 【實施日期】 2013.01.01
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 銀行業(yè)務(wù)
合肥市發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《合肥市外貸投資項目管理辦法》的通知
（發(fā)改外資[2013]235號）
各縣（市）區(qū)發(fā)改委（發(fā)統(tǒng)局），四大開發(fā)區(qū)經(jīng)貿(mào)局，濱湖新區(qū)、政務(wù)文化新區(qū)建設(shè)指揮部辦公室：
《合肥市外貸投資項目管理辦法》已經(jīng)市發(fā)改委3月29日主任辦公會議研究通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
合肥市發(fā)展和改革委員會
2013年4月2日
合肥市外貸投資項目管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強我市利用國際金融組織和外國政府貸款（以下簡稱外貸）投資項目管理，提升外貸項目經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，根據(jù)國家關(guān)于外貸項目管理工作的有關(guān)政策和規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 外貸投資項目管理堅持“規(guī)模適度、投向合理、效益優(yōu)先、按期償還”原則。
第三條 外貸屬于國家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理，主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)節(jié)能減排、社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級等。外貸注重引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備及管理經(jīng)驗，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和管理創(chuàng)新。
第四條 外貸的申請、審核、簽約、轉(zhuǎn)貸、使用、償還等相關(guān)活動的管理和監(jiān)督適用本辦法。
第五條 我市境內(nèi)政府機構(gòu)、企業(yè)及相關(guān)法人單位均可申請借用外貸。
第二章 項目申報
第六條 項目申報范圍：
（一）節(jié)能減排：環(huán)境保護(hù)、集中供熱、智能交通、污水和垃圾處理、造林、農(nóng)村沼氣、可再生能源等；
（二）社會發(fā)展：醫(yī)療、教育、消防、廣電、文化、基礎(chǔ)設(shè)施等；
?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)升級：新能源、農(nóng)業(yè)、高科技等。
第七條 申報項目必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及外貸使用原則和要求、年度外貸規(guī)劃和投資領(lǐng)域。申報材料主要包括：
?。ㄒ唬╉椖亢喴闆r；
?。ǘ╉椖拷ㄔO(shè)必要性；
?。ㄈM申請借用外貸類別或國別；
?。ㄋ模┵J款金額及用途；
?。ㄎ澹┵J款償還措施及可行性；
（六）貸款償還責(zé)任。
第八條 項目納入外貸備選規(guī)劃，并完成審批、核準(zhǔn)手續(xù)后，項目用款單位需報送資金申請報告。資金申請報告應(yīng)具備以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬╉椖扛艣r，包括項目建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容、總投資、資本金、國外貸款及其他資金、項目業(yè)主、項目執(zhí)行機構(gòu)、項目建設(shè)期；
?。ǘ﹪赓J款來源及條件，包括國外貸款機構(gòu)或貸款國別、還款期、寬限期、利率、承諾費等；
?。ㄈ╉椖繉ν夤ぷ鏖_展情況；
?。ㄋ模┵J款使用范圍，包括用于土建、設(shè)備、材料、咨詢、培訓(xùn)等；
?。ㄎ澹┰O(shè)備和設(shè)備采購清單及采購方式，包括主要設(shè)備和材料的規(guī)格型號、數(shù)量、單價等；
（六）經(jīng)濟(jì)社會效益分析和財務(wù)評價結(jié)論；
（七）貸款償還及擔(dān)保責(zé)任、還款資金來源及還款計劃。
第九條 項目資金申請報告應(yīng)附以下材料：
?。ㄒ唬╉椖靠尚行匝芯繄蟾媾鷾?zhǔn)文件、項目申請報告核準(zhǔn)文件；
（二）國際金融組織貸款項目，需提供國外貸款機構(gòu)對項目的評估報告；
?。ㄈ┥暾埵褂孟拗菩圆少彽耐赓J項目，需出具對國外貸款條件、國內(nèi)外采購比例、設(shè)備價格等比選結(jié)果報告。
第十條 項目申報要求：
?。ㄒ唬ι陥髸r間節(jié)點要嚴(yán)格把握，世界銀行和外國政府貸款項目必須于上一年度12月31日前向市發(fā)改委申報；亞洲開發(fā)銀行貸款項目必須于當(dāng)年6月30日前向市發(fā)改委申報，逾期將不予受理。
?。ǘι陥箜椖恳M(jìn)行充分論證，必要時可向工程咨詢機構(gòu)、轉(zhuǎn)貸銀行或政府部門，就項目可行性、申貸方案、融資條件等作充分咨詢。
?。ㄈα腥雮溥x項目規(guī)劃的項目，發(fā)改部門要督促指導(dǎo)項目單位抓緊開展前期工作。
第三章 項目審批
第十一條 申請納入外貸備選項目規(guī)劃：
?。ㄒ唬╉椖繂挝煌ㄟ^所在地發(fā)改部門，按照備選項目規(guī)劃申報材料通用大綱要求，向市發(fā)改委提出列入外貸備選項目規(guī)劃申請，市發(fā)改委初審后轉(zhuǎn)報省發(fā)改委，并抄送市財政局。
?。ǘ┦“l(fā)改委會同省財政廳審核同意后，向國家發(fā)改委申報。
?。ㄈ﹪野l(fā)改委審核后，按季度向省發(fā)改委下達(dá)備選項目規(guī)劃，安排外債規(guī)模。省發(fā)改委將列入備選項目規(guī)劃項目通知市發(fā)改委和項目單位。
?。ㄋ模┝腥雮溥x項目規(guī)劃項目自規(guī)劃下達(dá)之日起有效期1年，如1年內(nèi)未列入財政部擬對外提出的國外貸款備選項目清單，該項目從備選項目規(guī)劃中自動撤銷。
第十二條 項目審批、核準(zhǔn)手續(xù)：
?。ㄒ唬┮蚜腥雵野l(fā)改委備選項目規(guī)劃、財政部備選項目清單的項目，由項目單位按程序向市級以上發(fā)改部門申請辦理項目建議書、可行性研究報告審批、核準(zhǔn)手續(xù)。
?。ǘ?jīng)發(fā)改部門審批、核準(zhǔn)的項目，財政部適時提交貸款方，并及時將貸款方對項目審查或評估反饋意見通知省市財政、發(fā)改部門。
?。ㄈω斦恳褜ν馓岢銮彝夥轿刺岢霎愖h的項目，項目單位要組織編報項目資金申請報告，由市發(fā)改委初審后轉(zhuǎn)報上級發(fā)改部門審批。
（四）借用外國政府貸款1000萬美元（或800萬歐元）及以下的項目，資金申請報告由市發(fā)改委轉(zhuǎn)報省發(fā)改委直接審批。
?。ㄎ澹┯蓢鴦?wù)院和國家發(fā)展改革委審批項目可研報告的，不再單獨審批項目資金申請報告。
?。╉椖抠Y金申請報告自批準(zhǔn)之日起有效期2年，如2年內(nèi)該項目未簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，該批準(zhǔn)文件自動失效。
第四章 項目管理
第十三條 項目單位要建立完善項目組織管理機構(gòu)，設(shè)立項目辦公室，負(fù)責(zé)項目前期和建設(shè)期對外聯(lián)絡(luò)、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查等具體工作，保證機構(gòu)人員相對穩(wěn)定。要建立健全項目法人負(fù)責(zé)制、招投標(biāo)管理制、工程監(jiān)理制、合同管理制等各項管理制度，制定貸款償還計劃，保證按時足額償還外貸。
第十四條 項目單位要建立項目信息反饋制度，按要求于每年6月底和12月底前分別向市發(fā)改委提交項目進(jìn)度報告，包括項目建設(shè)進(jìn)度、投資完成量、國外貸款使用情況、主要問題及建議等主要內(nèi)容。
第十五條 項目建設(shè)過程中確需調(diào)整貸款采購內(nèi)容、變更貸款使用方案，或申請將項目產(chǎn)生的貸款余額用于完善原項目建設(shè)，項目單位應(yīng)及時上報發(fā)改部門批準(zhǔn)后實施。對于不再使用的貸款余額，發(fā)改、財政部門要督促項目單位及時辦理取消手續(xù)，并報原項目審批部門備案。
第十六條 竣工驗收：
?。ㄒ唬┛⒐を炇找罁?jù)：經(jīng)批準(zhǔn)的項目申請報告、可行性研究報告、資金申請報告、初步設(shè)計報告；采購代理公司中標(biāo)文件、工程招標(biāo)文件、施工合同文本等。
?。ǘ╉椖拷ǔ珊?，市發(fā)改委牽頭市直相關(guān)部門，及時安排項目單位開展項目竣工驗收，在項目建成后1年內(nèi)完成項目后評價，并按時上報項目竣工驗收報告和后評價報告。
第十七條 在建設(shè)期和還款期，市發(fā)改、財政、金融部門要及時跟蹤所借幣種外債匯率和利率變化，深入研究規(guī)避外債風(fēng)險的應(yīng)對措施，為項目單位防范外債風(fēng)險提供必要的政策支持。
第十八條 發(fā)改部門牽頭，會同財政等相關(guān)部門，對建設(shè)項目要開展經(jīng)常性的現(xiàn)場檢查、稽查，重點稽查項目貸款資金、配套資金的落實使用情況、項目實施進(jìn)度、轉(zhuǎn)貸和采購工作合規(guī)性、項目單位財務(wù)狀況及運營計劃等，對發(fā)現(xiàn)的問題，要責(zé)成項目單位立即整改，限期解決。如有違規(guī)申報項目，未按規(guī)定招標(biāo)，擅自改變項目采購內(nèi)容或采購項目外貨物，套取、截留或挪用外貸資金等重大問題的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將立即終止項目建設(shè)，并按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）、《國際金融組織和外國政府貸款贈款管理辦法》（財政部令第38號）及相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任。
第五章 附則
第十九條 全市發(fā)改、財政、土地、規(guī)劃、環(huán)保、審計等有關(guān)部門要在外貸安排、項目鑒別、程序銜接、審計監(jiān)督等方面加強協(xié)調(diào)配合，提高工作效率。
第二十條 本辦法自2013年1月1日起施行，此前我市所有申報和擬建、在建外貸項目適用本辦法。
第二十一條 本辦法由市發(fā)改委負(fù)責(zé)解釋。
【發(fā)布日期】 2013.04.02 【實施日期】 2013.01.01
【時效性】 現(xiàn)行有效 【效力級別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類別】 銀行業(yè)務(wù)
合肥市發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《合肥市外貸投資項目管理辦法》的通知
（發(fā)改外資[2013]235號）
各縣（市）區(qū)發(fā)改委（發(fā)統(tǒng)局），四大開發(fā)區(qū)經(jīng)貿(mào)局，濱湖新區(qū)、政務(wù)文化新區(qū)建設(shè)指揮部辦公室：
《合肥市外貸投資項目管理辦法》已經(jīng)市發(fā)改委3月29日主任辦公會議研究通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
合肥市發(fā)展和改革委員會
2013年4月2日
合肥市外貸投資項目管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強我市利用國際金融組織和外國政府貸款（以下簡稱外貸）投資項目管理，提升外貸項目經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，根據(jù)國家關(guān)于外貸項目管理工作的有關(guān)政策和規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 外貸投資項目管理堅持“規(guī)模適度、投向合理、效益優(yōu)先、按期償還”原則。
第三條 外貸屬于國家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理，主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)節(jié)能減排、社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級等。外貸注重引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備及管理經(jīng)驗，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和管理創(chuàng)新。
第四條 外貸的申請、審核、簽約、轉(zhuǎn)貸、使用、償還等相關(guān)活動的管理和監(jiān)督適用本辦法。
第五條 我市境內(nèi)政府機構(gòu)、企業(yè)及相關(guān)法人單位均可申請借用外貸。
第二章 項目申報
第六條 項目申報范圍：
（一）節(jié)能減排：環(huán)境保護(hù)、集中供熱、智能交通、污水和垃圾處理、造林、農(nóng)村沼氣、可再生能源等；
（二）社會發(fā)展：醫(yī)療、教育、消防、廣電、文化、基礎(chǔ)設(shè)施等；
?。ㄈ┊a(chǎn)業(yè)升級：新能源、農(nóng)業(yè)、高科技等。
第七條 申報項目必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及外貸使用原則和要求、年度外貸規(guī)劃和投資領(lǐng)域。申報材料主要包括：
?。ㄒ唬╉椖亢喴闆r；
?。ǘ╉椖拷ㄔO(shè)必要性；
?。ㄈM申請借用外貸類別或國別；
?。ㄋ模┵J款金額及用途；
?。ㄎ澹┵J款償還措施及可行性；
（六）貸款償還責(zé)任。
第八條 項目納入外貸備選規(guī)劃，并完成審批、核準(zhǔn)手續(xù)后，項目用款單位需報送資金申請報告。資金申請報告應(yīng)具備以下內(nèi)容：
?。ㄒ唬╉椖扛艣r，包括項目建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容、總投資、資本金、國外貸款及其他資金、項目業(yè)主、項目執(zhí)行機構(gòu)、項目建設(shè)期；
?。ǘ﹪赓J款來源及條件，包括國外貸款機構(gòu)或貸款國別、還款期、寬限期、利率、承諾費等；
?。ㄈ╉椖繉ν夤ぷ鏖_展情況；
?。ㄋ模┵J款使用范圍，包括用于土建、設(shè)備、材料、咨詢、培訓(xùn)等；
?。ㄎ澹┰O(shè)備和設(shè)備采購清單及采購方式，包括主要設(shè)備和材料的規(guī)格型號、數(shù)量、單價等；
（六）經(jīng)濟(jì)社會效益分析和財務(wù)評價結(jié)論；
（七）貸款償還及擔(dān)保責(zé)任、還款資金來源及還款計劃。
第九條 項目資金申請報告應(yīng)附以下材料：
?。ㄒ唬╉椖靠尚行匝芯繄蟾媾鷾?zhǔn)文件、項目申請報告核準(zhǔn)文件；
（二）國際金融組織貸款項目，需提供國外貸款機構(gòu)對項目的評估報告；
?。ㄈ┥暾埵褂孟拗菩圆少彽耐赓J項目，需出具對國外貸款條件、國內(nèi)外采購比例、設(shè)備價格等比選結(jié)果報告。
第十條 項目申報要求：
?。ㄒ唬ι陥髸r間節(jié)點要嚴(yán)格把握，世界銀行和外國政府貸款項目必須于上一年度12月31日前向市發(fā)改委申報；亞洲開發(fā)銀行貸款項目必須于當(dāng)年6月30日前向市發(fā)改委申報，逾期將不予受理。
?。ǘι陥箜椖恳M(jìn)行充分論證，必要時可向工程咨詢機構(gòu)、轉(zhuǎn)貸銀行或政府部門，就項目可行性、申貸方案、融資條件等作充分咨詢。
?。ㄈα腥雮溥x項目規(guī)劃的項目，發(fā)改部門要督促指導(dǎo)項目單位抓緊開展前期工作。
第三章 項目審批
第十一條 申請納入外貸備選項目規(guī)劃：
?。ㄒ唬╉椖繂挝煌ㄟ^所在地發(fā)改部門，按照備選項目規(guī)劃申報材料通用大綱要求，向市發(fā)改委提出列入外貸備選項目規(guī)劃申請，市發(fā)改委初審后轉(zhuǎn)報省發(fā)改委，并抄送市財政局。
?。ǘ┦“l(fā)改委會同省財政廳審核同意后，向國家發(fā)改委申報。
?。ㄈ﹪野l(fā)改委審核后，按季度向省發(fā)改委下達(dá)備選項目規(guī)劃，安排外債規(guī)模。省發(fā)改委將列入備選項目規(guī)劃項目通知市發(fā)改委和項目單位。
?。ㄋ模┝腥雮溥x項目規(guī)劃項目自規(guī)劃下達(dá)之日起有效期1年，如1年內(nèi)未列入財政部擬對外提出的國外貸款備選項目清單，該項目從備選項目規(guī)劃中自動撤銷。
第十二條 項目審批、核準(zhǔn)手續(xù)：
?。ㄒ唬┮蚜腥雵野l(fā)改委備選項目規(guī)劃、財政部備選項目清單的項目，由項目單位按程序向市級以上發(fā)改部門申請辦理項目建議書、可行性研究報告審批、核準(zhǔn)手續(xù)。
?。ǘ?jīng)發(fā)改部門審批、核準(zhǔn)的項目，財政部適時提交貸款方，并及時將貸款方對項目審查或評估反饋意見通知省市財政、發(fā)改部門。
?。ㄈω斦恳褜ν馓岢銮彝夥轿刺岢霎愖h的項目，項目單位要組織編報項目資金申請報告，由市發(fā)改委初審后轉(zhuǎn)報上級發(fā)改部門審批。
（四）借用外國政府貸款1000萬美元（或800萬歐元）及以下的項目，資金申請報告由市發(fā)改委轉(zhuǎn)報省發(fā)改委直接審批。
?。ㄎ澹┯蓢鴦?wù)院和國家發(fā)展改革委審批項目可研報告的，不再單獨審批項目資金申請報告。
?。╉椖抠Y金申請報告自批準(zhǔn)之日起有效期2年，如2年內(nèi)該項目未簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，該批準(zhǔn)文件自動失效。
第四章 項目管理
第十三條 項目單位要建立完善項目組織管理機構(gòu)，設(shè)立項目辦公室，負(fù)責(zé)項目前期和建設(shè)期對外聯(lián)絡(luò)、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查等具體工作，保證機構(gòu)人員相對穩(wěn)定。要建立健全項目法人負(fù)責(zé)制、招投標(biāo)管理制、工程監(jiān)理制、合同管理制等各項管理制度，制定貸款償還計劃，保證按時足額償還外貸。
第十四條 項目單位要建立項目信息反饋制度，按要求于每年6月底和12月底前分別向市發(fā)改委提交項目進(jìn)度報告，包括項目建設(shè)進(jìn)度、投資完成量、國外貸款使用情況、主要問題及建議等主要內(nèi)容。
第十五條 項目建設(shè)過程中確需調(diào)整貸款采購內(nèi)容、變更貸款使用方案，或申請將項目產(chǎn)生的貸款余額用于完善原項目建設(shè)，項目單位應(yīng)及時上報發(fā)改部門批準(zhǔn)后實施。對于不再使用的貸款余額，發(fā)改、財政部門要督促項目單位及時辦理取消手續(xù)，并報原項目審批部門備案。
第十六條 竣工驗收：
?。ㄒ唬┛⒐を炇找罁?jù)：經(jīng)批準(zhǔn)的項目申請報告、可行性研究報告、資金申請報告、初步設(shè)計報告；采購代理公司中標(biāo)文件、工程招標(biāo)文件、施工合同文本等。
?。ǘ╉椖拷ǔ珊?，市發(fā)改委牽頭市直相關(guān)部門，及時安排項目單位開展項目竣工驗收，在項目建成后1年內(nèi)完成項目后評價，并按時上報項目竣工驗收報告和后評價報告。
第十七條 在建設(shè)期和還款期，市發(fā)改、財政、金融部門要及時跟蹤所借幣種外債匯率和利率變化，深入研究規(guī)避外債風(fēng)險的應(yīng)對措施，為項目單位防范外債風(fēng)險提供必要的政策支持。
第十八條 發(fā)改部門牽頭，會同財政等相關(guān)部門，對建設(shè)項目要開展經(jīng)常性的現(xiàn)場檢查、稽查，重點稽查項目貸款資金、配套資金的落實使用情況、項目實施進(jìn)度、轉(zhuǎn)貸和采購工作合規(guī)性、項目單位財務(wù)狀況及運營計劃等，對發(fā)現(xiàn)的問題，要責(zé)成項目單位立即整改，限期解決。如有違規(guī)申報項目，未按規(guī)定招標(biāo)，擅自改變項目采購內(nèi)容或采購項目外貨物，套取、截留或挪用外貸資金等重大問題的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將立即終止項目建設(shè)，并按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令第427號）、《國際金融組織和外國政府貸款贈款管理辦法》（財政部令第38號）及相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任。
第五章 附則
第十九條 全市發(fā)改、財政、土地、規(guī)劃、環(huán)保、審計等有關(guān)部門要在外貸安排、項目鑒別、程序銜接、審計監(jiān)督等方面加強協(xié)調(diào)配合，提高工作效率。
第二十條 本辦法自2013年1月1日起施行，此前我市所有申報和擬建、在建外貸項目適用本辦法。
第二十一條 本辦法由市發(fā)改委負(fù)責(zé)解釋。
