【發(fā)布部門(mén)】 合肥市政府 【發(fā)文字號(hào)】 合政辦[2012]7號(hào)
【發(fā)布日期】 2012.03.12 【實(shí)施日期】 2012.03.12
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類(lèi)別】 商貿(mào)物資綜合規(guī)定
合肥市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)合肥市集中清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案的通知
（合政辦〔2012〕7號(hào)）
各縣（市）、區(qū)人民政府，市政府有關(guān)部門(mén)：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《合肥市集中清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
二○一二年三月十二日
合肥市集中清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)安徽省集中清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案的通知》（皖政辦〔2012〕1號(hào)）精神，切實(shí)做好我市各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范金融秩序，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，制定本工作方案。
一、指導(dǎo)思想和總體目標(biāo)
?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。
深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真貫徹實(shí)施《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以防范金融風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范市場(chǎng)秩序、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定為目標(biāo)，落實(shí)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)主體責(zé)任，健全各級(jí)政府負(fù)總責(zé)、有關(guān)部門(mén)各負(fù)其責(zé)的清理整頓工作體系。堅(jiān)持清理整頓與促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展相結(jié)合、集中清理整頓與長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)相結(jié)合、交易場(chǎng)所自律與政府監(jiān)管相結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧，突出重點(diǎn)，依法清理整頓，促進(jìn)各類(lèi)交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展，保障廣大投資者的合法權(quán)益。
?。ǘ┛傮w目標(biāo)。
按照國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和皖政辦〔2012〕1號(hào)文件精神，用半年左右時(shí)間集中開(kāi)展清理整頓，使各類(lèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)管責(zé)任進(jìn)一步落實(shí)，違法違規(guī)的各類(lèi)證券期貨交易活動(dòng)得到全面清理，各類(lèi)交易場(chǎng)所規(guī)范經(jīng)營(yíng)制度進(jìn)一步健全，行業(yè)自律顯著加強(qiáng)，人民群眾和投資者的合法權(quán)益得到保障。
二、排查范圍和清理整頓對(duì)象
?。ㄒ唬┡挪榉秶?。
所有在我市注冊(cè)的由省及以下政府批準(zhǔn)或省、市有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的各類(lèi)權(quán)益和商品中遠(yuǎn)期交易場(chǎng)所，以及未經(jīng)批準(zhǔn)自行開(kāi)展各類(lèi)權(quán)益和商品中遠(yuǎn)期交易的交易場(chǎng)所，包括從事股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、藝術(shù)品、金融資產(chǎn)、碳排放權(quán)等交易和稀貴金屬、農(nóng)副產(chǎn)品、醫(yī)藥產(chǎn)品等大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類(lèi)型的交易場(chǎng)所及外市上述交易場(chǎng)所在我市設(shè)置的分支機(jī)構(gòu)。
?。ǘ┣謇碚D對(duì)象。
1．違法違規(guī)交易活動(dòng)。除依法設(shè)立的證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，市內(nèi)交易場(chǎng)所有以下違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，均應(yīng)列入清理整頓對(duì)象：
?。?）將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；
（2）將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔少于5個(gè)交易日；
?。?）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)超過(guò)200人；
?。?）除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，從事以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所。
2．違規(guī)設(shè)立的交易場(chǎng)所。未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立，自行從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所；未經(jīng)省政府批準(zhǔn)，使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所。
三、工作機(jī)制和職責(zé)分工
?。ㄒ唬┕ぷ鳈C(jī)制。
成立由常務(wù)副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)、協(xié)管金融工作的副市長(zhǎng)、聯(lián)系金融工作的副秘書(shū)長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，市金融辦、市工商局、市國(guó)資委、市商務(wù)局、市公安局、市委宣傳部、市文廣局、市經(jīng)信委、市政府法制辦等部門(mén)參加的清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)領(lǐng)導(dǎo)小組），邀請(qǐng)安徽證監(jiān)局、安徽銀監(jiān)局、安徽保監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)同志參加領(lǐng)導(dǎo)小組，以加強(qiáng)對(duì)清理整頓工作的指導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融辦，市金融辦主任兼任辦公室主任。
領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各縣（市）區(qū)、各有關(guān)部門(mén)開(kāi)展清理整頓交易場(chǎng)所工作，建立各類(lèi)交易場(chǎng)所和交易產(chǎn)品規(guī)范管理制度。領(lǐng)導(dǎo)小組不代替各縣（市）區(qū)和有關(guān)部門(mén)日常監(jiān)管職責(zé)。除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，其他交易場(chǎng)所均由市政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。
?。ǘ┞氊?zé)分工。
領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署，按照職能分工，各司其職，各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)配合，齊抓共管，合力推進(jìn)。
市金融辦負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，制定并組織實(shí)施各階段的工作計(jì)劃，督促各縣（市）區(qū)、各有關(guān)部門(mén)按要求開(kāi)展清理整頓工作。
市工商局負(fù)責(zé)提供在工商部門(mén)注冊(cè)的各類(lèi)交易場(chǎng)所的工商登記情況；查處無(wú)照經(jīng)營(yíng)、超范圍經(jīng)營(yíng)等違法行為；對(duì)未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反規(guī)定在名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，不得辦理工商登記。
市國(guó)資委負(fù)責(zé)對(duì)以產(chǎn)權(quán)、股權(quán)為基礎(chǔ)進(jìn)行企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的交易場(chǎng)所，以及國(guó)有、國(guó)有控股交易場(chǎng)所的清理整頓工作。
市商務(wù)局負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)的清理整頓工作。
市公安局負(fù)責(zé)依法查處各部門(mén)移交的案件線索；對(duì)辦案過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的應(yīng)由其他行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)查處的案件線索及時(shí)移交；會(huì)同相關(guān)部門(mén)做好社會(huì)穩(wěn)定工作。
市委宣傳部、市經(jīng)信委、市文廣局、市政府法制辦等部門(mén)根據(jù)各自職責(zé)協(xié)助做好清理整頓工作。
各縣（市）區(qū)政府、市政府有關(guān)部門(mén)要按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，建立相應(yīng)工作機(jī)制，制定清理整頓工作方案，密切配合，積極推進(jìn)交易場(chǎng)所的清理整頓。各縣（市）區(qū)政府要認(rèn)真落實(shí)屬地負(fù)責(zé)制，充分發(fā)揮基層組織力量，對(duì)散落在各寫(xiě)字樓、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的外地交易場(chǎng)所駐我市的分支機(jī)構(gòu)、代表處等進(jìn)行摸排清理，切實(shí)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
四、實(shí)施步驟
?。ㄒ唬﹦?dòng)員部署和摸底排查階段（3月23日前）。各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)要根據(jù)本方案的要求，結(jié)合本部門(mén)實(shí)際抓緊制定清理整頓實(shí)施方案，明確具體工作措施、目標(biāo)、時(shí)限、任務(wù)和責(zé)任，并立即對(duì)交易場(chǎng)所全面開(kāi)展摸底排查。各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)要明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)，3月16日前將聯(lián)系人及聯(lián)系方式報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；工作方案和摸排情況于3月23日前報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。
?。ǘ┙M織實(shí)施階段（3月24日至4月30日）。各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)根據(jù)摸底排查情況，針對(duì)清理整頓對(duì)象制定具體整改方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組同意后組織實(shí)施，并整改完畢。
?。ㄈ┒讲榭己穗A段（5月1日至5月25日）。各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)對(duì)照工作目標(biāo)和任務(wù)，對(duì)前一階段清理整頓情況開(kāi)展督查和評(píng)估。市政府適時(shí)組織有關(guān)部門(mén)對(duì)清理整頓工作進(jìn)展情況開(kāi)展督查。
五、工作要求
（一）清理整頓期間，各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)一律不得設(shè)立新的開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場(chǎng)所。
?。ǘ┮汛嬖诟黝?lèi)違法違規(guī)交易活動(dòng)的交易場(chǎng)所，立即停止交易活動(dòng)，嚴(yán)禁以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動(dòng)。在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，由交易場(chǎng)所制訂具體整改方案，經(jīng)主管部門(mén)審查同意，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實(shí)施。
?。ㄈ?duì)未報(bào)省人民政府批準(zhǔn)，在交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，經(jīng)整改合格后，按照國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)文件規(guī)定重新履行報(bào)批手續(xù)。
六、保障措施
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，全面落實(shí)任務(wù)。各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)要高度重視清理整頓工作，抓緊將清理整頓任務(wù)逐級(jí)分解到基層單位和交易場(chǎng)所，明確監(jiān)管責(zé)任，建立工作機(jī)制，確保清理整頓工作扎實(shí)開(kāi)展。
?。ǘ┩怀霰O(jiān)管重點(diǎn)，建立長(zhǎng)效機(jī)制。各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)要高度重視交易場(chǎng)所違法交易活動(dòng)蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)，把交易場(chǎng)所清理整頓工作擺上重要位置，按照國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)文件要求，通過(guò)集中清理整頓，進(jìn)一步完善現(xiàn)行監(jiān)管制度，全面加強(qiáng)行業(yè)管理；督促各類(lèi)交易場(chǎng)所健全規(guī)章制度，規(guī)范交易行為，建立防范金融風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制；研究制定交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，及時(shí)查處違法交易行為。
（三）制定完善政策，健全退出機(jī)制。市政府有關(guān)部門(mén)要結(jié)合實(shí)際，研究制訂違法交易場(chǎng)所清理整頓退出政策，切實(shí)做好投資者所持權(quán)益份額安排、交易標(biāo)的物管理、交易場(chǎng)所股東出資處置等后續(xù)安置工作。
（四）嚴(yán)格主體責(zé)任，規(guī)范市場(chǎng)秩序。強(qiáng)化交易場(chǎng)所的責(zé)任主體意識(shí)，提高交易場(chǎng)所守法遵章的法律意識(shí)和自律意識(shí)，督促交易場(chǎng)所建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定，逐步規(guī)范市場(chǎng)秩序。建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
?。ㄎ澹┘訌?qiáng)宣傳引導(dǎo)，營(yíng)造良好環(huán)境。新聞單位要通過(guò)各種形式宣傳國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)文件精神，營(yíng)造清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的良好社會(huì)氛圍。凡列入清理整頓的交易場(chǎng)所，將在媒體上公告，接受全社會(huì)監(jiān)督。市政府設(shè)立舉報(bào)電話及舉報(bào)信箱，對(duì)群眾舉報(bào)或反映的交易場(chǎng)所清理整頓中的突出問(wèn)題，將認(rèn)真核查，及時(shí)查處。
【發(fā)布日期】 2012.03.12 【實(shí)施日期】 2012.03.12
【時(shí)效性】 現(xiàn)行有效 【效力級(jí)別】 地方規(guī)范性文件
【法規(guī)類(lèi)別】 商貿(mào)物資綜合規(guī)定
合肥市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)合肥市集中清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案的通知
（合政辦〔2012〕7號(hào)）
各縣（市）、區(qū)人民政府，市政府有關(guān)部門(mén)：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《合肥市集中清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
二○一二年三月十二日
合肥市集中清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)安徽省集中清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作方案的通知》（皖政辦〔2012〕1號(hào)）精神，切實(shí)做好我市各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范金融秩序，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，制定本工作方案。
一、指導(dǎo)思想和總體目標(biāo)
?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。
深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真貫徹實(shí)施《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以防范金融風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范市場(chǎng)秩序、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定為目標(biāo)，落實(shí)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)主體責(zé)任，健全各級(jí)政府負(fù)總責(zé)、有關(guān)部門(mén)各負(fù)其責(zé)的清理整頓工作體系。堅(jiān)持清理整頓與促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展相結(jié)合、集中清理整頓與長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)相結(jié)合、交易場(chǎng)所自律與政府監(jiān)管相結(jié)合，統(tǒng)籌兼顧，突出重點(diǎn)，依法清理整頓，促進(jìn)各類(lèi)交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展，保障廣大投資者的合法權(quán)益。
?。ǘ┛傮w目標(biāo)。
按照國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)和皖政辦〔2012〕1號(hào)文件精神，用半年左右時(shí)間集中開(kāi)展清理整頓，使各類(lèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)管責(zé)任進(jìn)一步落實(shí)，違法違規(guī)的各類(lèi)證券期貨交易活動(dòng)得到全面清理，各類(lèi)交易場(chǎng)所規(guī)范經(jīng)營(yíng)制度進(jìn)一步健全，行業(yè)自律顯著加強(qiáng)，人民群眾和投資者的合法權(quán)益得到保障。
二、排查范圍和清理整頓對(duì)象
?。ㄒ唬┡挪榉秶?。
所有在我市注冊(cè)的由省及以下政府批準(zhǔn)或省、市有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的各類(lèi)權(quán)益和商品中遠(yuǎn)期交易場(chǎng)所，以及未經(jīng)批準(zhǔn)自行開(kāi)展各類(lèi)權(quán)益和商品中遠(yuǎn)期交易的交易場(chǎng)所，包括從事股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、藝術(shù)品、金融資產(chǎn)、碳排放權(quán)等交易和稀貴金屬、農(nóng)副產(chǎn)品、醫(yī)藥產(chǎn)品等大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類(lèi)型的交易場(chǎng)所及外市上述交易場(chǎng)所在我市設(shè)置的分支機(jī)構(gòu)。
?。ǘ┣謇碚D對(duì)象。
1．違法違規(guī)交易活動(dòng)。除依法設(shè)立的證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，市內(nèi)交易場(chǎng)所有以下違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，均應(yīng)列入清理整頓對(duì)象：
?。?）將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；
（2）將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔少于5個(gè)交易日；
?。?）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)超過(guò)200人；
?。?）除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外，從事以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所。
2．違規(guī)設(shè)立的交易場(chǎng)所。未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立，自行從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所；未經(jīng)省政府批準(zhǔn)，使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所。
三、工作機(jī)制和職責(zé)分工
?。ㄒ唬┕ぷ鳈C(jī)制。
成立由常務(wù)副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)、協(xié)管金融工作的副市長(zhǎng)、聯(lián)系金融工作的副秘書(shū)長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，市金融辦、市工商局、市國(guó)資委、市商務(wù)局、市公安局、市委宣傳部、市文廣局、市經(jīng)信委、市政府法制辦等部門(mén)參加的清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)領(lǐng)導(dǎo)小組），邀請(qǐng)安徽證監(jiān)局、安徽銀監(jiān)局、安徽保監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)同志參加領(lǐng)導(dǎo)小組，以加強(qiáng)對(duì)清理整頓工作的指導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融辦，市金融辦主任兼任辦公室主任。
領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各縣（市）區(qū)、各有關(guān)部門(mén)開(kāi)展清理整頓交易場(chǎng)所工作，建立各類(lèi)交易場(chǎng)所和交易產(chǎn)品規(guī)范管理制度。領(lǐng)導(dǎo)小組不代替各縣（市）區(qū)和有關(guān)部門(mén)日常監(jiān)管職責(zé)。除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，其他交易場(chǎng)所均由市政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。
?。ǘ┞氊?zé)分工。
領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位要根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一部署，按照職能分工，各司其職，各負(fù)其責(zé)，協(xié)調(diào)配合，齊抓共管，合力推進(jìn)。
市金融辦負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作，制定并組織實(shí)施各階段的工作計(jì)劃，督促各縣（市）區(qū)、各有關(guān)部門(mén)按要求開(kāi)展清理整頓工作。
市工商局負(fù)責(zé)提供在工商部門(mén)注冊(cè)的各類(lèi)交易場(chǎng)所的工商登記情況；查處無(wú)照經(jīng)營(yíng)、超范圍經(jīng)營(yíng)等違法行為；對(duì)未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反規(guī)定在名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，不得辦理工商登記。
市國(guó)資委負(fù)責(zé)對(duì)以產(chǎn)權(quán)、股權(quán)為基礎(chǔ)進(jìn)行企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的交易場(chǎng)所，以及國(guó)有、國(guó)有控股交易場(chǎng)所的清理整頓工作。
市商務(wù)局負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)的清理整頓工作。
市公安局負(fù)責(zé)依法查處各部門(mén)移交的案件線索；對(duì)辦案過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的應(yīng)由其他行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)查處的案件線索及時(shí)移交；會(huì)同相關(guān)部門(mén)做好社會(huì)穩(wěn)定工作。
市委宣傳部、市經(jīng)信委、市文廣局、市政府法制辦等部門(mén)根據(jù)各自職責(zé)協(xié)助做好清理整頓工作。
各縣（市）區(qū)政府、市政府有關(guān)部門(mén)要按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，建立相應(yīng)工作機(jī)制，制定清理整頓工作方案，密切配合，積極推進(jìn)交易場(chǎng)所的清理整頓。各縣（市）區(qū)政府要認(rèn)真落實(shí)屬地負(fù)責(zé)制，充分發(fā)揮基層組織力量，對(duì)散落在各寫(xiě)字樓、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的外地交易場(chǎng)所駐我市的分支機(jī)構(gòu)、代表處等進(jìn)行摸排清理，切實(shí)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
四、實(shí)施步驟
?。ㄒ唬﹦?dòng)員部署和摸底排查階段（3月23日前）。各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)要根據(jù)本方案的要求，結(jié)合本部門(mén)實(shí)際抓緊制定清理整頓實(shí)施方案，明確具體工作措施、目標(biāo)、時(shí)限、任務(wù)和責(zé)任，并立即對(duì)交易場(chǎng)所全面開(kāi)展摸底排查。各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)要明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)，3月16日前將聯(lián)系人及聯(lián)系方式報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；工作方案和摸排情況于3月23日前報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。
?。ǘ┙M織實(shí)施階段（3月24日至4月30日）。各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)根據(jù)摸底排查情況，針對(duì)清理整頓對(duì)象制定具體整改方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組同意后組織實(shí)施，并整改完畢。
?。ㄈ┒讲榭己穗A段（5月1日至5月25日）。各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)對(duì)照工作目標(biāo)和任務(wù)，對(duì)前一階段清理整頓情況開(kāi)展督查和評(píng)估。市政府適時(shí)組織有關(guān)部門(mén)對(duì)清理整頓工作進(jìn)展情況開(kāi)展督查。
五、工作要求
（一）清理整頓期間，各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)一律不得設(shè)立新的開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場(chǎng)所。
?。ǘ┮汛嬖诟黝?lèi)違法違規(guī)交易活動(dòng)的交易場(chǎng)所，立即停止交易活動(dòng)，嚴(yán)禁以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動(dòng)。在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，由交易場(chǎng)所制訂具體整改方案，經(jīng)主管部門(mén)審查同意，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實(shí)施。
?。ㄈ?duì)未報(bào)省人民政府批準(zhǔn)，在交易場(chǎng)所名稱(chēng)中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，經(jīng)整改合格后，按照國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)文件規(guī)定重新履行報(bào)批手續(xù)。
六、保障措施
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，全面落實(shí)任務(wù)。各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)要高度重視清理整頓工作，抓緊將清理整頓任務(wù)逐級(jí)分解到基層單位和交易場(chǎng)所，明確監(jiān)管責(zé)任，建立工作機(jī)制，確保清理整頓工作扎實(shí)開(kāi)展。
?。ǘ┩怀霰O(jiān)管重點(diǎn)，建立長(zhǎng)效機(jī)制。各縣（市）區(qū)、市政府有關(guān)部門(mén)要高度重視交易場(chǎng)所違法交易活動(dòng)蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)，把交易場(chǎng)所清理整頓工作擺上重要位置，按照國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)文件要求，通過(guò)集中清理整頓，進(jìn)一步完善現(xiàn)行監(jiān)管制度，全面加強(qiáng)行業(yè)管理；督促各類(lèi)交易場(chǎng)所健全規(guī)章制度，規(guī)范交易行為，建立防范金融風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制；研究制定交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，及時(shí)查處違法交易行為。
（三）制定完善政策，健全退出機(jī)制。市政府有關(guān)部門(mén)要結(jié)合實(shí)際，研究制訂違法交易場(chǎng)所清理整頓退出政策，切實(shí)做好投資者所持權(quán)益份額安排、交易標(biāo)的物管理、交易場(chǎng)所股東出資處置等后續(xù)安置工作。
（四）嚴(yán)格主體責(zé)任，規(guī)范市場(chǎng)秩序。強(qiáng)化交易場(chǎng)所的責(zé)任主體意識(shí)，提高交易場(chǎng)所守法遵章的法律意識(shí)和自律意識(shí)，督促交易場(chǎng)所建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定，逐步規(guī)范市場(chǎng)秩序。建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
?。ㄎ澹┘訌?qiáng)宣傳引導(dǎo)，營(yíng)造良好環(huán)境。新聞單位要通過(guò)各種形式宣傳國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)文件精神，營(yíng)造清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的良好社會(huì)氛圍。凡列入清理整頓的交易場(chǎng)所，將在媒體上公告，接受全社會(huì)監(jiān)督。市政府設(shè)立舉報(bào)電話及舉報(bào)信箱，對(duì)群眾舉報(bào)或反映的交易場(chǎng)所清理整頓中的突出問(wèn)題，將認(rèn)真核查，及時(shí)查處。
