審理法院： 濮陽(yáng)市中級(jí)人民法院
案 號(hào)： （2015）濮中法刑二終字第00076號(hào)
案件類(lèi)型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2015-08-31
一審法院查明
原判認(rèn)定：2011年2月份至2012年年底，被告人申x、李x分別在陳某敏注冊(cè)成立的濮陽(yáng)富盛投資有限公司、濮陽(yáng)富盛實(shí)業(yè)有限公司任股東、會(huì)計(jì)，被告人荊某體、趙某竹、張某利、吳某增，以及徐某海（2015年7月4日因病死亡，已裁定終止審理）分別在濮陽(yáng)富盛投資有限公司、濮陽(yáng)富盛實(shí)業(yè)有限公司任業(yè)務(wù)經(jīng)理。期間，申x、李x、荊某體、趙某竹、張某利、吳某增、徐某海在未經(jīng)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、依法無(wú)資格從事吸收公眾存款業(yè)務(wù)的情況下，以濮陽(yáng)富盛投資有限公司、濮陽(yáng)富盛實(shí)業(yè)有限公司名義，在濮陽(yáng)市以投資定向穿越工程、新鄉(xiāng)市榮康醫(yī)院房產(chǎn)、山西省陽(yáng)泉煤礦等項(xiàng)目為名，以提供高息、給予返點(diǎn)為利誘，通過(guò)散發(fā)廣告、口口相傳的方式，面向社會(huì)非法吸收公眾存款。經(jīng)河南世紀(jì)聯(lián)合會(huì)計(jì)事務(wù)所司法鑒定，申x任職期間，濮陽(yáng)富盛投資有限公司、濮陽(yáng)富盛實(shí)業(yè)有限公司非法吸收570人存款共計(jì)7968.05萬(wàn)元，已兌付942.156萬(wàn)元，未兌付7025.894萬(wàn)元；李x任職期間，濮陽(yáng)富盛投資有限公司、濮陽(yáng)富盛實(shí)業(yè)有限公司非法吸收569人存款共計(jì)7958.55萬(wàn)元，已兌付938.996萬(wàn)元，未兌付7019.554萬(wàn)元。其中，荊某體非法吸收168人存款共計(jì)2291.85萬(wàn)元，已兌付328.567萬(wàn)元，未兌付1963.283萬(wàn)元；趙某竹非法吸收80人存款共計(jì)1306.9萬(wàn)元，已兌付138.224萬(wàn)元，未兌付1168.676萬(wàn)元，趙某竹于案發(fā)后主動(dòng)退出違法所得20萬(wàn)元；張某利非法吸收106人存款共計(jì)1241.6萬(wàn)元，已兌付147.23萬(wàn)元，未兌付1094.37萬(wàn)元；徐某海非法吸收64人存款共計(jì)879萬(wàn)元，已兌付103.717萬(wàn)元，未兌付775.283萬(wàn)元；吳某增非法吸收36人存款共計(jì)304.2萬(wàn)元，已兌付27.82萬(wàn)元，未兌付276.38萬(wàn)元。
另認(rèn)定：被告人荊某體、趙某竹、張某利、吳某增向工商行政管理部門(mén)聯(lián)名舉報(bào)濮陽(yáng)富盛投資有限公司涉嫌非法集資，濮陽(yáng)市公安局于2013年5月份對(duì)該案進(jìn)行調(diào)查，后于同年11月3日移交濮陽(yáng)市公安局勝利分局立案?jìng)刹椤刹槠陂g，李x、荊某體、趙某竹、張某利、吳某增積極配合調(diào)查。2013年12月2日，濮陽(yáng)市公安局勝利分局經(jīng)技術(shù)偵查將濮陽(yáng)富盛投資有限公司法定代表人陳某敏抓獲。2014年8月28日，經(jīng)濮陽(yáng)市公安局勝利分局電話(huà)通知，被告人李x、荊某體、趙某竹、張某利、吳某增均于次日主動(dòng)到該局接受調(diào)查，并如實(shí)供述犯罪事實(shí)，經(jīng)該局集體研究于當(dāng)日決定將五被告人刑事拘留。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：被告人申x、李x、荊某體、趙某竹、張某利、吳某增供述，被害人符某英、王某平、龍某蘭、郭某亮等人陳述，同案人陳某敏、宋某、徐某海等供述，證人李某麗、李某泰等人證言，濮陽(yáng)富盛投資有限公司理財(cái)合同書(shū)、保證函、收據(jù)、還款計(jì)劃書(shū)，河南世紀(jì)聯(lián)合會(huì)計(jì)事務(wù)所司法鑒定意見(jiàn)書(shū)，河南省農(nóng)村信用社進(jìn)賬單，濮陽(yáng)市工商行政管理局工商注冊(cè)登記檔案，中原油田勘探局社區(qū)管理中心、濮陽(yáng)高新區(qū)開(kāi)州街道辦事處、濮陽(yáng)市華龍區(qū)政府勝利路和長(zhǎng)慶路街道辦事處關(guān)于被告人親屬身份證明，十堰市公安局東岳路派出所、河南省清豐縣公安局瓦屋頭派出所、濮陽(yáng)市公安局大慶和勝利路派出所戶(hù)籍證明，濮陽(yáng)市公安局勝利分局常住人口基本信息、到案證明、情況說(shuō)明、集資群眾信息登記表、轉(zhuǎn)款憑證等證據(jù)。
一審法院認(rèn)為
根據(jù)上述事實(shí)和證據(jù)，濮陽(yáng)市華龍區(qū)人民法院認(rèn)為：被告人申x、李x、荊某體、趙某竹、張某利、吳某增違反國(guó)家金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為侵犯了國(guó)家的金融管理制度，已犯有非法吸收公眾存款罪。李x、荊某體、趙某竹、張某利、吳某增接公安機(jī)關(guān)電話(huà)通知，均主動(dòng)到案，并如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系自首，可以對(duì)其從輕處罰。公訴機(jī)關(guān)指控申x、李x、荊某體、趙某竹、張某利、吳某增犯非法吸收公眾存款罪的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，指控罪名成立，予以支持。申x及其申x辯護(hù)人辯護(hù)認(rèn)為申x在共同犯罪過(guò)程中起次要輔助作用，系從犯；趙某竹、張某利辯護(hù)人辯護(hù)認(rèn)為，本案應(yīng)為濮陽(yáng)富盛投資有限公司單位犯罪，趙某竹、張某利在犯罪中起輔助作用，系從犯，請(qǐng)求對(duì)從輕處罰。經(jīng)查，濮陽(yáng)富盛投資有限公司和濮陽(yáng)富盛實(shí)業(yè)有限公司，自注冊(cè)成立后面向社會(huì)非法吸收存款至案發(fā)，未按其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行合法的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問(wèn)題的解釋》第二條的規(guī)定，個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實(shí)施犯罪的，或者公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的，不以單位犯罪論處，故趙某竹、張某利的行為不符合單位犯罪的構(gòu)成要件；申x作為濮陽(yáng)富盛投資有限公司注冊(cè)股東，負(fù)責(zé)公司鉆機(jī)業(yè)務(wù)，以及合同簽訂、接待和協(xié)助集資群眾存款，在為公司吸收公眾存款過(guò)程所起非次要輔助作用；趙某竹、張某利作為公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，向集資群眾宣傳高息存款業(yè)務(wù)，對(duì)各自吸收集資群眾投資的行為均起主要作用，故申x及上述辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)均不能成立，不予采納。李x辯解其未收取提成，不應(yīng)對(duì)公司吸收的全部資金承擔(dān)刑事責(zé)任。經(jīng)查，李x作為公司會(huì)計(jì)，負(fù)責(zé)接待集資群眾、收取集資款、簽訂合同及向集資群眾和公司業(yè)務(wù)經(jīng)理支付本息等工作，對(duì)其工作期間公司所吸收資金應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，故其辯護(hù)意見(jiàn)不能成立，不予采納。趙某竹、張某利、吳某增辯護(hù)人均辯護(hù)認(rèn)為趙某竹、張某利、吳某增向偵查機(jī)關(guān)舉報(bào)陳某敏等人犯罪行為，促使案件偵破并將陳某敏等人抓獲，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定立功，請(qǐng)求從輕處罰。經(jīng)查，濮陽(yáng)市公安局勝利分局補(bǔ)查報(bào)告及抓獲證明證實(shí)，該局根據(jù)集資群眾及吳某增等人提供線(xiàn)索，未能找到陳某敏，后經(jīng)該局技術(shù)偵查于2013年12月2日將陳某敏抓獲，吳某增等人雖向公安機(jī)關(guān)提供線(xiàn)索，但對(duì)陳某敏的抓獲未起決定性作用，其行為不符合立功的構(gòu)成要件，故辯護(hù)人該項(xiàng)辯護(hù)意見(jiàn)不能成立，不予采納。趙某竹、張某利辯護(hù)人均辯護(hù)認(rèn)為趙某竹、張某利吸收親戚的存款應(yīng)予以扣除。經(jīng)查，公訴機(jī)關(guān)依中原油田勘探局社區(qū)管理中心、濮陽(yáng)高新區(qū)開(kāi)州街道辦事處、濮陽(yáng)市華龍區(qū)政府勝利路和長(zhǎng)慶路街道辦事處關(guān)于被告人親屬身份證明，對(duì)各被告人以本人名義及其直系親屬所投資金均已扣除，其余親戚關(guān)系所投資金扣除無(wú)法律依據(jù)，故辯護(hù)人上述辯護(hù)意見(jiàn)不能成立，不予采納。趙某竹、張某利、吳某增辯護(hù)人關(guān)于“趙某竹、張某利、吳某增于案發(fā)后主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)供述犯罪事實(shí)，應(yīng)認(rèn)定自首”的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查證屬實(shí)，予以采納。鑒于申x、李x、荊某體、趙某竹、張某利、吳某增自愿認(rèn)罪，態(tài)度較好，且趙某竹主動(dòng)退出部分違法所得，均可酌情從輕處罰。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第六十四條、第六十七條第一款之規(guī)定，判決：被告人申x犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣三十五萬(wàn)元；被告人李x犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年又六個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；被告人荊某體犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年又六個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；被告人趙某竹犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元；被告人張某利犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元；被告人吳某增犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元；被告人的違法所得，依法予以追繳；趙某竹所退20萬(wàn)元違法所得依法發(fā)還被害人。
二審請(qǐng)求情況
上訴人趙某竹及其辯護(hù)人提出原判量刑過(guò)重，請(qǐng)求對(duì)趙某竹適用緩刑。
本院查明
經(jīng)本院審理查明的事實(shí)與原判相同，原判認(rèn)定的證據(jù)經(jīng)一審當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，查證屬實(shí)，本院予以確認(rèn)。關(guān)于上訴人趙某竹及其辯護(hù)人提出原判量刑過(guò)重，請(qǐng)求對(duì)趙某竹適用緩刑的理由，經(jīng)查，趙某竹具有自首情節(jié)，并且積極退贓，原判量刑相對(duì)較重的理由，予以采納，但趙某竹非法吸收公眾存款數(shù)額巨大，不符合緩刑條件，故要求適用緩刑的理由，不予采納。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，上訴人（原審被告人）趙某竹，原審被告人申x、李x、荊某體、張某利、吳某增違反國(guó)家金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。原判定罪準(zhǔn)確，但量刑不當(dāng)，依法予以改判。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（二）項(xiàng)，《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第六十四條、第六十七條第一款之規(guī)定之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持濮陽(yáng)市華龍區(qū)人民法院（2015）華區(qū)刑初字第40號(hào)刑事判決第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第三項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)、第七項(xiàng)即駁被告人申x犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣三十五萬(wàn)元；被告人李x犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年又六個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；被告人荊某體犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年又六個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；被告人張某利犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元；被告人吳某增犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元；被告人的違法所得，依法予以追繳；趙某竹所退20萬(wàn)元違法所得依法發(fā)還被害人。
二、撤銷(xiāo)濮陽(yáng)市華龍區(qū)人民法院（2015）華區(qū)刑初字第40號(hào)刑事判決第四項(xiàng)，即被告人趙某竹犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元。
三、上訴人（原審被告人）趙某竹犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年又六個(gè)月，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自二○一四年十二月二十五日起至二○一八年六月十八日止）
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)朱海宇
代理審判員文藝
代理審判員曹明昌
裁判日期
二〇一五年八月三十一日
書(shū)記員
書(shū)記員李曉龍
