發(fā)文機關(guān)深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理署
發(fā)文日期2022年08月11日
時效性現(xiàn)行有效
施行日期2022年09月01日
效力級別地方規(guī)范性文件
各有關(guān)單位：
為了規(guī)范個人破產(chǎn)管理人名冊的編制及管理，提高個人破產(chǎn)案件辦理質(zhì)量和效率，根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)條例》及有關(guān)規(guī)定，我署制定了《深圳市個人破產(chǎn)管理人名冊管理辦法（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
特此通知
深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理署
2022年8月11日
深圳市個人破產(chǎn)管理人名冊管理辦法（試行）
第一條 為了規(guī)范個人破產(chǎn)管理人（以下簡稱管理人）名冊的編制及管理，提高個人破產(chǎn)案件辦理質(zhì)量和效率，根據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)個人破產(chǎn)條例》（以下簡稱《條例》）及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于本市管理人名冊的編制和管理。前款所稱管理人，是指符合《條例》及本辦法規(guī)定，經(jīng)市破產(chǎn)事務(wù)管理部門認可并納入管理人名冊的機構(gòu)或者個人。
第三條 管理人名冊的編制和管理遵循公平、公正、公開、擇優(yōu)選取、動態(tài)調(diào)整的原則。
第四條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門履行下列與管理人名冊相關(guān)的編制和管理職責：
（一）確定管理人資質(zhì)，制定管理人評審標準；
（二）組織開展申報、評審、確認、發(fā)布等工作；
（三）對管理人名冊進行動態(tài)管理；
（四）組織開展管理人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核評價。法律、會計、金融等主管部門、行業(yè)協(xié)會以及相關(guān)單位，應(yīng)當為管理人名冊編制及管理工作提供必要的協(xié)助。
第五條 管理人名冊包括機構(gòu)管理人名冊和個人管理人名冊。市破產(chǎn)事務(wù)管理部門可以根據(jù)本市個人破產(chǎn)案件辦理需要，確定管理人規(guī)模，分批編制管理人名冊并進行動態(tài)管理。
第六條 律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所以及其他具有法律、會計、金融等專業(yè)資質(zhì)的機構(gòu)，申請編入機構(gòu)管理人名冊的，應(yīng)當符合下列基本條件：
（一）依法成立二年以上（含二年）；
（二）擁有十名以上（含十名）具有法律、會計、金融等專業(yè)資質(zhì)的專職從業(yè)人員。
第七條 編入機構(gòu)管理人名冊的機構(gòu)中，取得專業(yè)資質(zhì)后連續(xù)從事相應(yīng)工作滿五年的律師、注冊會計師以及其他具有法律、會計、金融等專業(yè)資質(zhì)的個人，經(jīng)所在機構(gòu)推薦可以申請編入個人管理人名冊。
第八條 機構(gòu)或者個人有下列情形之一的，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門不予納入管理人名冊：
（一）因故意犯罪受過刑事處罰；
（二）曾被吊銷相關(guān)執(zhí)業(yè)證書或者專業(yè)資質(zhì)；
（三）受到有關(guān)主管部門行政處罰或者行業(yè)協(xié)會紀律處分未逾三年；
（四）因妨害破產(chǎn)程序受到人民法院處罰未逾三年；
（五）因涉嫌違紀違法正在接受有關(guān)機關(guān)審查調(diào)查；
（六）從管理人名冊中除名未逾三年；
（七）提供虛假申報材料或者有其他弄虛作假行為；
（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者人民法院、市破產(chǎn)事務(wù)管理部門認為不宜擔任管理人的其他情形。
第九條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門組織開展管理人名冊編制工作，應(yīng)當通過深圳市個人破產(chǎn)信息公開平臺等發(fā)布管理人名冊編制公告。公告包含下列內(nèi)容：
（一）申報條件；
（二）申報材料、途徑及截止期限；
（三）評審程序及評審標準；
（四）管理人履職要求及相應(yīng)責任；
（五）其他需要說明的事項。
第十條 申請編入管理人名冊的機構(gòu)和個人（以下簡稱申報人）應(yīng)當按照管理人名冊編制公告要求，明確申報類別并提交相應(yīng)申報材料。申報材料符合要求的，進入管理人名冊初審程序；申報材料不符合要求的，申報人應(yīng)當按照市破產(chǎn)事務(wù)管理部門要求一次性補正全部材料。
市破產(chǎn)事務(wù)管理部門可以委托有關(guān)行業(yè)協(xié)會、專業(yè)機構(gòu)等協(xié)助接收申報人提交的申報材料。
第十一條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門組織成立管理人名冊初審小組，根據(jù)評審標準對申報人進行評分，差額形成管理人名冊初審名單。評審標準由市破產(chǎn)事務(wù)管理部門根據(jù)有關(guān)基本情況、專業(yè)能力、辦理破產(chǎn)成本、履職便利程度、履職計劃、表彰榮譽等因素確定。
第十二條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門組織成立評審委員會，對管理人名冊初審名單進行表決或者綜合評審，形成管理人名冊公示名單。條件成熟且確有必要的，評審委員會還可以通過筆試、面試等方式對申報人進行綜合評審。評審委員會可以由市破產(chǎn)事務(wù)管理部門、人民法院、有關(guān)主管部門、行業(yè)協(xié)會代表以及專家學(xué)者等組成，成員為單數(shù)且不少于七人。
第十三條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當將管理人名冊公示名單通過深圳市個人破產(chǎn)信息公開平臺等進行公示，公示期不少于十日。公示期內(nèi)，任何單位或者個人對管理人名冊公示名單有異議的，應(yīng)當以書面方式實名提出，并提供相應(yīng)線索或者材料。市破產(chǎn)事務(wù)管理部門收到異議后應(yīng)當組織調(diào)查核實，并將有關(guān)情況以書面方式反饋異議提出人。異議成立且申報人確實不符合規(guī)定條件的，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門不予納入管理人名冊。
第十四條 公示期結(jié)束后，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門確認并形成管理人名冊，通過深圳市個人破產(chǎn)信息公開平臺等予以發(fā)布，并送人民法院、有關(guān)主管部門、行業(yè)協(xié)會等單位。管理人名冊自市破產(chǎn)事務(wù)管理部門發(fā)布之日起生效。市破產(chǎn)事務(wù)管理部門發(fā)布管理人名冊時，可以同時發(fā)布管理人的基本情況、聯(lián)系方式、履職情況等信息，為債權(quán)人推薦管理人提供便利和參考。
第十五條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當組織對管理人進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高管理人辦理個人破產(chǎn)案件的質(zhì)量和效率。
第十六條 管理人有下列情形之一的，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當暫停其任職資格：
（一）怠于履行或者不當履行管理人職責；
（二）因涉嫌違紀違法正在接受有關(guān)機關(guān)審查調(diào)查；
（三）累計三次被人民法院采取更換管理人措施；
（四）在年度考核評價中被評定為不合格；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者人民法院、市破產(chǎn)事務(wù)管理部門認為應(yīng)當暫停管理人任職資格的其他情形。暫停管理人任職資格的期限為一年，因接受審查調(diào)查被暫停管理人任職資格的，期限至有關(guān)審查調(diào)查結(jié)束之日止。有關(guān)期限屆滿或者審查調(diào)查結(jié)束且管理人不存在違紀違法情形的，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當恢復(fù)管理人任職資格。
第十七條 管理人有下列情形之一的，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當將其從管理人名冊中除名：
（一）因故意犯罪受到刑事處罰；
（二）注銷或者被吊銷相關(guān)執(zhí)業(yè)證書或者專業(yè)資質(zhì)；
（三）受到有關(guān)主管部門行政處罰或者行業(yè)協(xié)會紀律處分；
（四）因違紀違法被有關(guān)機關(guān)處理；
（五）因妨害破產(chǎn)程序受到人民法院處罰；
（六）累計三次被暫停管理人任職資格；
（七）累計三次無正當理由拒絕有關(guān)單位提出、指定其為管理人人選或者辭去管理人職務(wù)；
（八）累計三次在年度考核評價中被評定為不合格；
（九）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
（十）申請退出管理人名冊；
（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者人民法院、市破產(chǎn)事務(wù)管理部門認為應(yīng)當除名的其他情形。
第十八條 管理人不符合《條例》及本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)當主動向市破產(chǎn)事務(wù)管理部門報告。市破產(chǎn)事務(wù)管理部門負責對管理人資質(zhì)條件進行抽查檢查。有關(guān)主管部門、行業(yè)協(xié)會以及其他相關(guān)單位發(fā)現(xiàn)管理人存在本辦法第八條、第十六條、第十七條規(guī)定情形的，應(yīng)當及時通報市破產(chǎn)事務(wù)管理部門。管理人被暫停任職資格或者從管理人名冊中除名的，市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當及時公告，對管理人名冊進行調(diào)整或者標注，并通報人民法院、有關(guān)主管部門、行業(yè)協(xié)會等單位。
第十九條 市破產(chǎn)事務(wù)管理部門應(yīng)當定期對管理人進行考核評價，加強監(jiān)督管理，督促管理人依法履行職責。有關(guān)考核評價具體辦法，由市破產(chǎn)事務(wù)管理部門另行制定。
第二十條 本辦法所稱“具有法律、會計、金融等專業(yè)資質(zhì)”的專職從業(yè)人員或者個人，是指具有律師、注冊會計師等執(zhí)業(yè)資格，或者具有國家職業(yè)資格目錄規(guī)定的法律、會計、金融相關(guān)職業(yè)資格的個人。
第二十一條 本辦法自2022年9月1日起施行，有效期3年。
