審理法院： 焦作市山陽(yáng)區(qū)人民法院
案 號(hào)： （2015）山刑初字第00274號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2015-12-25
合 議 庭 ： 羅蒙楠王勇劉征安
審理程序： 一審
審理經(jīng)過
焦作市山陽(yáng)區(qū)人民檢察院以焦山檢刑訴（2015）226號(hào)起訴書指控被告人王天河、寧?kù)o肖、吳某某、高某某犯非法吸收公眾存款罪，于2015年9月6日向本院提起公訴。本院于當(dāng)日立案受理，依法組成合議庭，于2015年10月29日公開開庭審理了本案。焦作市山陽(yáng)區(qū)人民檢察院指派代理檢察員王彬、薛紅濤出庭支持公訴，被告人王天河及其辯護(hù)人趙文、被告人寧?kù)o肖及其辯護(hù)人王前進(jìn)、被告人吳某某及其辯護(hù)人劉占齊、王玉新、被告人高某某及其辯護(hù)人尹利霞到庭參加訴訟。期間，焦作市山陽(yáng)區(qū)人民檢察院分別建議延期、恢復(fù)審理各一次?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
焦作市山陽(yáng)區(qū)人民檢察院指控：
2012年7月26日廉某某（另案處理）為宣傳焦作市穆家寨生態(tài)觀光園項(xiàng)目，向社會(huì)不特定群眾吸納資金，成立鑫城文化產(chǎn)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱鑫城公司），由被告人吳某某為公司法人代表，被告人高某某為焦作市穆家寨生態(tài)觀光園（以下簡(jiǎn)稱穆家寨）法人代表，被告人王天河為公司總經(jīng)理，管理公司，并和該公司業(yè)務(wù)員寧?kù)o肖一并管理公司業(yè)務(wù)員，以高額利息、以投資焦作市穆家寨生態(tài)觀光園為名，鑫城文化有限公司和焦作市穆家寨生態(tài)觀光園為擔(dān)保，簽訂三方合同，通過發(fā)放禮品等方式，向社會(huì)不特定人群非法吸收存款，受害人數(shù)達(dá)1083人、合同金額19867.78萬元，實(shí)際損失金額17890.3605萬元。
公訴機(jī)關(guān)為證實(shí)其指控提交了身份證明、發(fā)破案經(jīng)過、合同書、協(xié)議書等物證、書證；證人連某某等人的證言；被害人程某某等人的陳述；被告人王天河、寧?kù)o肖、吳某某、高某某的供述和辯解；鑒定意見，并認(rèn)為，被告人王天河、寧?kù)o肖、吳某某、高某某未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額特別巨大，其行為均觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，均應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)求依法判處。
本院認(rèn)為
出庭檢察員認(rèn)為：一、四被告人犯罪數(shù)額更正為數(shù)額巨大；二、本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人王天河、寧?kù)o肖起主要作用，系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其參與或者組織、指揮的全部犯罪處罰；在共同犯罪中，被告人吳某某、高某某起次要作用，系從犯。
被告人王天河對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪的罪名無異議，但認(rèn)為其沒有收到擔(dān)任公司總經(jīng)理職務(wù)的聘任書，對(duì)公司吸收了多少數(shù)額的存款也不清楚。
辯護(hù)人的辯護(hù)意見是：一、本案應(yīng)當(dāng)定性為廉某某個(gè)人犯罪，不屬于“鑫城公司”單位犯罪；二、被告人王天河在本案中所起到的僅是幫助作用，犯罪作用較小，情節(jié)輕微；三、王天河屬于情節(jié)輕微，可以免除處罰。
被告人寧?kù)o肖對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪的罪名及犯罪事實(shí)均無異議，并自愿認(rèn)罪。但認(rèn)為其沒有管理業(yè)務(wù)員，只是一般的業(yè)務(wù)員、做自己的業(yè)務(wù)，且不知道公司吸收了多少資金。鑫城公司是廉某某和凌某某負(fù)責(zé)的，利息的高低都是由他們兩個(gè)說了算，禮品也是凌某某負(fù)責(zé)買的。
辯護(hù)人的辯護(hù)意見是：一、寧?kù)o肖系一般的客戶經(jīng)理，不屬于其主要作用的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，應(yīng)屬于從犯；二、寧?kù)o肖到案后認(rèn)罪態(tài)度好，積極退贓5萬元，有悔罪表現(xiàn)；三、其本人并未從本案中得到任何好處，其也是受害人；四、起訴書指控本案的損失金額不科學(xué)不嚴(yán)謹(jǐn)。
被告人吳某某對(duì)起訴書指控其犯非法吸收公眾存款罪的罪名無異議，并自愿認(rèn)罪。但認(rèn)為其沒有參與公司具體的經(jīng)營(yíng)管理。
辯護(hù)人的辯護(hù)意見是：一、被告人吳某某的行為不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。其主觀上沒有非法吸收公眾存款的犯罪故意，客觀上沒有實(shí)施非法吸收公眾存款的犯罪行為；被告人的法定代表人資格對(duì)他人的犯罪行為沒有起到任何幫助作用；二、即便被告人吳某某被認(rèn)定為有罪，其也有從輕、減輕處罰的情節(jié)。吳某某自動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，應(yīng)屬于自首；吳某某沒有任何違法犯罪前科，是受他人蒙騙才誤入犯罪，情有可原。
被告人高某某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪的罪名及犯罪事實(shí)均無異議，并自愿認(rèn)罪。
辯護(hù)人的辯護(hù)意見是：被告人高某某不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。首先，高某某在客觀上沒有實(shí)施非法吸收公眾存款的行為，且從檢方出具的起訴書到法庭調(diào)查出示的證據(jù)，都無法認(rèn)定被告人高某某的犯罪事實(shí)；其次，高某某主觀上沒有非法吸收公眾存款的故意。
經(jīng)審理查明：
2012年7月26日廉某某（另案處理）為宣傳焦作市穆家寨生態(tài)觀光園項(xiàng)目，向社會(huì)不特定群眾吸納資金，成立鑫城文化產(chǎn)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱鑫城公司），由被告人吳某某為公司法定代表人，被告人高某某為焦作市穆家寨生態(tài)農(nóng)業(yè)觀光園有限公司（以下簡(jiǎn)稱穆家寨公司）法定代表人，被告人王天河為鑫城公司總經(jīng)理，管理公司，并和該公司業(yè)務(wù)員寧?kù)o肖一并管理公司其他業(yè)務(wù)員，以高額利息、投資焦作市穆家寨生態(tài)觀光園為名，鑫城公司和穆家寨公司作為擔(dān)保人，簽訂三方合同，通過發(fā)放禮品等方式，向社會(huì)不特定人群非法吸收存款，受害人數(shù)達(dá)1083人、合同金額19867.78萬元，實(shí)際損失金額19152.3955萬元。
另查明，被告人王天河因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪，于2014年8月20日被刑事拘留，同年9月27日被執(zhí)行逮捕，同年11月21日被監(jiān)視居住，期間，共被羈押3個(gè)月2天。被告人寧?kù)o肖退回提成款人民幣50000元。被告人吳某某于2014年7月31日主動(dòng)到焦作市公安局山陽(yáng)分局投案，并如實(shí)供述自己的罪行。
上述事實(shí)有下列經(jīng)過當(dāng)庭舉證、質(zhì)證的證據(jù)予以證實(shí)：
（一）投資人的報(bào)案材料、登記表、事情經(jīng)過、借款合同證實(shí)向社會(huì)群眾吸收存款的人數(shù)、金額及被害群眾報(bào)案的情況。
（二）證人證言及部分書證
1、證人廉某某的證言，證實(shí)其為了吸收資金成立了鑫城公司，并讓王天河負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)鑫城公司的事實(shí)。
2、證人凌某某的證言，證實(shí)鑫城公司向群眾吸收資金用于穆家寨建設(shè)，該公司和公司的業(yè)務(wù)員由王天河負(fù)責(zé)管理。
3、證人連某某的證言，證實(shí)王天河負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)鑫城公司及對(duì)業(yè)務(wù)員進(jìn)行管理，寧?kù)o肖負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)員和合同的管理。
4、證人葉某某等人的證言，均證實(shí)被告人王天河負(fù)責(zé)對(duì)公司及業(yè)務(wù)員進(jìn)行管理，寧?kù)o肖也對(duì)業(yè)務(wù)員和合同進(jìn)行管理。
（三）鑒定意見
河南世紀(jì)聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所豫世會(huì)（2015）會(huì)鑒字第033號(hào)司法會(huì)計(jì)鑒定意見書證實(shí)焦作市鑫城公司以廉某某為借款人向社會(huì)不特定人群非法吸收公眾存款涉及人數(shù)1083人，共計(jì)1626筆，合同金額19867.78萬元，損失金額為19152.3955萬元。
（四）書證
1、事情經(jīng)過、報(bào)案材料、登記表、合同，證實(shí)鑫城公司吸收公眾存款的數(shù)額。
2、穆家寨公司工商稅務(wù)資料、鑫城公司工商稅務(wù)資料，證實(shí)穆家寨公司、鑫城公司經(jīng)營(yíng)范圍及被告人吳某某、高某某分別為二公司的法定代表人。
3、協(xié)助凍結(jié)、查封財(cái)產(chǎn)通知書、查封決定書、登記物品清單、扣押清單，證實(shí)查封、扣押涉案的物品情況。
4、發(fā)破案經(jīng)過，證實(shí)本案案發(fā)的情況。
5、被告人的戶籍證明，證實(shí)四被告人均已達(dá)刑事責(zé)任年齡。
6、登記表，證實(shí)被告人寧?kù)o肖、吳某某對(duì)登記表的辨認(rèn)情況。
7、會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)草稿，證實(shí)審計(jì)部門對(duì)鑫城公司的審計(jì)情況。
8、中國(guó)光大銀行現(xiàn)金存款憑證，證實(shí)被告人寧?kù)o肖退款50000元的事實(shí)。
（五）被告人供述
1、被告人王天河的供述及辯解，證實(shí)其是穆家寨的推廣中心經(jīng)理，辦公地點(diǎn)主要在鑫城公司。其于2012年8月份到鑫城公司工作，在鑫城公司擔(dān)任業(yè)務(wù)推廣經(jīng)理并向廉某某負(fù)責(zé)，鑫城公司發(fā)展有吸收資金的業(yè)務(wù)，寧?kù)o肖在鑫城公司是業(yè)務(wù)員。
2、被告人寧?kù)o肖的供述和辯解，證實(shí)其于2013年9月份左右去鑫城公司上班，是公司的業(yè)務(wù)員，主要幫助客戶簽訂合同。公司開展非法吸收公眾存款的業(yè)務(wù)，還有穆家寨接待業(yè)務(wù)。公司主要是通過報(bào)紙、電視等宣傳穆家寨項(xiàng)目向公眾吸收存款。
3、被告人吳某某的供述和辯解，證實(shí)其于2012年擔(dān)任鑫城公司的法定代表人，在該公司負(fù)責(zé)開車，拿的是月薪，公司成立后主要業(yè)務(wù)就是融資。其聽廉某某說王天河、寧?kù)o肖負(fù)責(zé)鑫城公司的業(yè)務(wù)。
4、被告人高某某供述和辯解，證實(shí)其于2009年通過廉某某擔(dān)任了穆家寨公司的法定代表人，公司成立時(shí)其沒有工資，后來穆家寨公司各部門成立后其工資達(dá)到了2000元左右。其曾在公司的借款合同上簽字，后來改成蓋其個(gè)人的印章。王天河是鑫城公司的負(fù)責(zé)人。
本院認(rèn)為，被告人王天河、寧?kù)o肖、吳某某、高某某違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，擾亂金融秩序，向社會(huì)公眾非法吸收存款，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)指控罪名成立，予以支持。對(duì)于被告人王天河及其辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見均與審理查明的事實(shí)不符，不予支持；對(duì)于被告人寧?kù)o肖及其辯護(hù)人提出的第一、三、四點(diǎn)辯護(hù)意見均與審理查明的事實(shí)不符，不予支持，對(duì)于其辯護(hù)人提出的第二點(diǎn)辯護(hù)意見與審理查明的事實(shí)相符，予以支持；對(duì)于吳某某的辯護(hù)人提出的第一點(diǎn)辯護(hù)意見均與審理查明的事實(shí)不符，不予支持，對(duì)于其辯護(hù)人提出的第二點(diǎn)辯護(hù)意見與審理查明的事實(shí)相符，予以支持；對(duì)于高某某的辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見均與審理查明的事實(shí)不符，不予支持。被告人高某某當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，并如實(shí)供述自己的罪行，可以從輕處罰。被告人吳某某犯罪后自動(dòng)投案，并能如實(shí)供述自己的罪行，系自首，可以從輕處罰。被告人寧?kù)o肖已退還部分贓款，可以酌情從輕處罰。本案系共同犯罪，被告人王天河、寧?kù)o肖在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與或者組織、指揮的全部犯罪處罰；被告人吳某某、高某某在共同犯罪中起輔助作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。經(jīng)本院審判委員會(huì)研究決定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一四款、第二十七條、第六十七條第一、三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人王天河犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金20萬元。罰金于本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即從2015年9月6日起至2021年6月3日止）。
被告人寧?kù)o肖犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金10萬元。罰金于本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即從2014年8月20日起至2019年8月19日止）。
被告人吳某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金5萬元。罰金于本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即從2014年12月8日起至2016年6月7日止）。
被告人高某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金5萬元。罰金于本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即從2014年9月12日起至2016年9月11日止）。
二、本案其他贓款和違法所得依法繼續(xù)追繳，返還被害人。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向焦作市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長(zhǎng)劉征安
審判員王勇
審判員羅蒙楠
裁判日期
二〇一五年十二月二十五日
書記員
書記員王亞嬙
