審理法院： 鶴壁市淇濱區(qū)人民法院
案 號(hào)： （2014）淇濱刑初字第71號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2014-12-16
審理經(jīng)過
鶴壁市淇濱區(qū)人民檢察院以鶴淇濱檢刑訴（2014）46號(hào)起訴書指控被告人婁海法、李風(fēng)花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、王亞非、秦紅霞、龐海濤犯非法吸收公眾存款罪，被告人李風(fēng)花、徐清順、董家峰、王亞非犯故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿罪，于2014年3月13日向本院提起公訴。本院受理后，依法適用普通程序，組成合議庭，于2014年7月2日公開開庭審理了本案。鶴壁市淇濱區(qū)人民檢察院指派檢察員韓秀紅、侯華蕾、李杰、高明出庭支持公訴。被告人婁海法及其辯護(hù)人任建文、被告人李風(fēng)花及其辯護(hù)人仇紅軍，被告人徐清順及其辯護(hù)人魏玉鶴，被告人郭保成及其辯護(hù)人劉來平，被告人董家峰及其辯護(hù)人李莊福，被告人程建軍及其辯護(hù)人閻體祿，被告人張桂芝及其辯護(hù)人余秀青，被告人王亞非、被告人秦紅霞及其辯護(hù)人孫紅超，被告人龐海濤及其辯護(hù)人王明亮到庭參加訴訟。期間，公訴機(jī)關(guān)兩次要求延期審理，補(bǔ)充偵查。補(bǔ)充偵查終結(jié)后，分別建議本院恢復(fù)法庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
鶴壁市淇濱區(qū)人民檢察院指控：
一、非法吸收公眾存款犯罪事實(shí)
2009年5月份以來，毛某某（另案處理）等人，使用他人資金先后注冊(cè)成立琦新公司、明昆公司，注冊(cè)后立即將資金予以抽逃，并相繼成立眾圣公司、宏遠(yuǎn)公司、鶴壁炳達(dá)理財(cái)顧問有限公司。公司成立后，在未經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的情況下，毛某某等人進(jìn)行虛假宣傳并以許諾支付高額利息為誘餌，采用簽訂借款合同、擔(dān)保合同的方式，向社會(huì)不特定公眾非法集資。毛某某等人向社會(huì)招募婁海法等人員進(jìn)入公司或采取發(fā)放提成的方式擴(kuò)大人員，為其吸收公眾存款。經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定：
被告人婁海法非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為67333000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為37602000.00元，給被害人造成的損失為36377600.00元；
被告人李風(fēng)花非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為76846000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為8466000.00元，給被害人造成的損失為7974690.00元；
被告人徐清順非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為67118122.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為3845000.00元，給被害人造成的損失為3646100.00元；
被告人郭保成非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為31260000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為10315000.00元，給被害人造成的損失為9300050.00元；
被告人董家峰非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為21794000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為3866000.00元，給被害人造成的損失為3758990.00元；
被告人程建軍非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為24575000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為3866000.00元，給被害人造成的損失為3758990.00元；
被告人張桂芝非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為54316000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為4263000.00元，給被害人造成的損失為4167015.00元；
被告人王亞非非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為840000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為8720000.00元，給被害人造成的損失為8258300.00元；
被告人秦紅霞非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為3791000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為3240000.00元，給被害人造成的損失為3101090.00元；
被告人龐海濤非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為14459000.00元，被害人提供的證據(jù)顯示為2764000.00元，給被害人造成的損失為2734660.00元；
案發(fā)后，追回部分贓款、贓物。
二、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿犯罪事實(shí)
2012年下半年，毛某某等人設(shè)立的明昆等公司經(jīng)營(yíng)陷入困境，為逃避偵查、逃避返還資金，毛某某等人商議后安排李風(fēng)花、董家峰、徐清順、王亞非、周某、袁九英、薛某某（三人另案處理）等人將明昆、眾圣等公司相關(guān)會(huì)計(jì)賬目予以銷毀。
公訴機(jī)關(guān)向法庭提供了被告人婁海法、李風(fēng)花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、王亞非、秦紅霞等人的供述，證人毛某某、董某、郭某某、何某、周某某、張某某、李某某等人的證言，鑒定意見，借款合同，借款憑證，指認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)筆錄等證據(jù)，認(rèn)為被告人婁海法、李風(fēng)花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、王亞非、秦紅霞、龐海濤的行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，被告人李風(fēng)花、徐清順、董家峰、王亞非的行為已構(gòu)成故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿罪，要求依法追究其刑事責(zé)任。
一審答辯情況
被告人婁海法及其辯護(hù)人辯解、辯護(hù)認(rèn)為：本案系單位犯罪；鑒定意見確定被告人婁海法吸收公眾存款的數(shù)額與其實(shí)際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人李風(fēng)花及其辯護(hù)人辯解、辯護(hù)認(rèn)為：被告人李風(fēng)花在共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當(dāng)減輕處罰；被告人李風(fēng)花自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，依法可以減輕處罰；鑒定意見確定被告人李風(fēng)花吸收公眾存款的數(shù)額與其實(shí)際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人徐清順及其辯護(hù)人辯解、辯護(hù)認(rèn)為：被告人徐清順系從犯，依法應(yīng)當(dāng)減輕處罰；鑒定意見確定被告人徐清順吸收公眾存款的數(shù)額與其實(shí)際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人郭保成及其辯護(hù)人辯解、辯護(hù)認(rèn)為：本案系單位犯罪；被告人郭保成在共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當(dāng)減輕處罰；鑒定意見確定被告人郭保成吸收公眾存款的數(shù)額與其實(shí)際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人董家峰及其辯護(hù)人辯解、辯護(hù)認(rèn)為：本案系單位犯罪；被告人董家峰在共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕處罰；鑒定意見確定被告人董家峰吸收公眾存款的數(shù)額與其實(shí)際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人程建軍及其辯護(hù)人辯解、辯護(hù)認(rèn)為：被告人程建軍在共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當(dāng)減輕處罰；被告人程建軍自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，依法可以減輕處罰；鑒定意見確定被告人程建軍吸收公眾存款的數(shù)額與其實(shí)際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人張桂芝及其辯護(hù)人辯解、辯護(hù)認(rèn)為：本案系單位犯罪；被告人張桂芝自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，依法可以減輕處罰；被告人張桂芝在共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當(dāng)減輕處罰；鑒定意見確定被告人張桂芝吸收公眾存款的數(shù)額與其實(shí)際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人王亞非對(duì)指控的犯罪事實(shí)沒有異議。
被告人秦紅霞及其辯護(hù)人辯解、辯護(hù)認(rèn)為：被告人秦紅霞自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，依法可以從輕處罰；被告人秦紅霞在共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕處罰；鑒定意見確定被告人秦紅霞吸收公眾存款的數(shù)額與其實(shí)際吸收存款的數(shù)額不符。
被告人龐海濤及其辯護(hù)人辯解、辯護(hù)認(rèn)為：被告人龐海濤沒有非法吸收公眾存款的行為，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
本院查明
經(jīng)審理查明：
一、非法吸收公眾存款犯罪事實(shí)
2009年5月份以來，毛某某（另案處理）等人先后注冊(cè)成立了鶴壁市琦新資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱琦新公司）、鶴壁市明昆投資擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱明昆公司）、鶴壁市眾圣置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱眾圣公司）、河南宏遠(yuǎn)文化傳媒有限公司、鶴壁炳達(dá)理財(cái)顧問有限公司。上述公司成立后，毛某某等人面向社會(huì)招募婁海法、李風(fēng)花、徐清順、董家峰、程建軍、張桂芝、王亞非、秦紅霞等人員，并采取發(fā)放提成的方式錄用郭保成、龐海濤等業(yè)務(wù)人員，在未經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的情況下，進(jìn)行虛假宣傳并以許諾支付高額利息為誘餌，采用簽訂借款合同、擔(dān)保合同等方式，向社會(huì)不特定公眾非法吸收公眾存款。經(jīng)司法會(huì)計(jì)鑒定，各被告人非法吸收公眾存款的具體情況如下：
被告人婁海法非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為67333000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為37602000.00元，給存款人造成的損失為36377600.00元；
被告人李風(fēng)花非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為76846000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為8466000.00元，給存款人造成的損失為7974690.00元；
被告人徐清順非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為67118122.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3845000.00元，給存款人造成的損失為3646100.00元；
被告人郭保成非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為31260000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為10315000.00元，給存款人造成的損失為9300050.00元；
被告人董家峰非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為21794000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3866000.00元，給存款人造成的損失為3758990.00元；
被告人程建軍非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為24575000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3866000.00元，給存款人造成的損失為3758990.00元；
被告人張桂芝非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為54316000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為4263000.00元，給存款人造成的損失為4167015.00元；
被告人王亞非非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為840000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為8720000.00元，給存款人造成的損失為8258300.00元；
被告人秦紅霞非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為3791000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3240000.00元，給存款人造成的損失為3101090.00元；
被告人龐海濤非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為14459000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為2764000.00元，給存款人造成的損失為2734660.00元；
案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)扣押部分涉案款物。
另查明，被告人李風(fēng)花、程建軍、張桂芝、秦紅霞經(jīng)電話通知或口頭傳喚，主動(dòng)到偵查機(jī)關(guān)投案。
被告人婁海法主動(dòng)退出105000元、被告人張桂芝主動(dòng)退出20000元。
上述事實(shí)，有下列證據(jù)予以證實(shí)：
被告人婁海法的供述：2009年6月份，我到明昆公司擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理，主要是負(fù)責(zé)資金拆借、協(xié)助總經(jīng)理鄭國(guó)慶辦理?yè)?dān)保業(yè)務(wù)和吸收公眾存款。明昆公司沒有什么經(jīng)營(yíng)，2009年左右開始融資，我主要業(yè)務(wù)就是往公司攬儲(chǔ)。明昆公司對(duì)外宣傳在淇河邊建樓，在浚縣準(zhǔn)備開發(fā)600畝地，其實(shí)都沒弄成。毛某某、郭某某、鄭國(guó)慶他們不過是為了擴(kuò)大宣傳，讓群眾覺得明昆公司有實(shí)力，便于攬儲(chǔ)。2012年8月份公司出現(xiàn)問題時(shí)，毛某某還在淇縣、?？h、開發(fā)區(qū)各成立了一個(gè)新辦事處，為了大量吸收資金解決眼前的問題，我們給琦新、眾圣公司介紹存款時(shí)，公司的會(huì)計(jì)都會(huì)將存款登記在業(yè)務(wù)員名下，公司據(jù)此發(fā)放提成。
2、被告人李風(fēng)花供述：2009年6月份我到明昆公司工作，任主管會(huì)計(jì)。我?guī)椭骼ス疚者^存款，這些人主要是我的親戚朋友、同學(xué)、以前的同事以及朋友的朋友，好多客戶我也不認(rèn)識(shí)?？蛻魜泶婵顣r(shí)，我會(huì)介紹說公司業(yè)務(wù)有淇河邊建科鑫大廈，西臣投村的城中村改造，在?？h、安陽(yáng)都搞有房地產(chǎn)等。這也都是毛某某讓我們給客戶這樣介紹的，讓客戶感覺到錢是用在具體的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目上，利潤(rùn)大，前景可觀。眾圣公司、琦新公司、炳達(dá)公司其實(shí)是一回事，都是這幾個(gè)人開的。公司按照攬儲(chǔ)資金的千分之三或千分之五給業(yè)務(wù)員發(fā)放提成，具體每月是按哪個(gè)比例老板說了算。
3、被告人徐清順供述：2009年6月份我到明昆公司風(fēng)險(xiǎn)控制部上班。我為明昆公司吸收過資金，具體都有誰我記不清了。他們有的是親戚朋友，有的是親戚朋友介紹的人。客戶通過我投資的，我讓他們到琦新公司找會(huì)計(jì)董某辦手續(xù)時(shí)說是我介紹的，董某就會(huì)記下來，將來按比例給我開績(jī)效工資。我給客戶們一方面介紹利息高，另一方面介紹說公司在西臣投村搞城中村改造、在安陽(yáng)搞房地產(chǎn)項(xiàng)目。公司開會(huì)時(shí)，毛某某和郭某某他們讓業(yè)務(wù)員給客戶介紹說公司要在?？h投資一處房地產(chǎn)，還說過要在新區(qū)淇河邊建一棟科鑫大廈。2009年公司開業(yè)時(shí)印過一批宣傳單，2011年在《鶴壁日?qǐng)?bào)》刊登過廣告，介紹明昆公司的情況，還介紹毛某某本人獲獎(jiǎng)榮譽(yù)等情況。在我們公司每名員工都做融資攬儲(chǔ)。明昆公司績(jī)效工資是按業(yè)務(wù)量返點(diǎn)提成的。我具體提成多少記不清了。
4、被告人郭保成供述：我于2010年下半年到明昆、琦新公司做兼職業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)攬儲(chǔ)并按照攬儲(chǔ)金額得提成?？蛻魜泶婵顣r(shí)，我會(huì)按照老板毛某某等人在開會(huì)時(shí)讓業(yè)務(wù)員講公司在開展大宗交易，利潤(rùn)在50%以上那樣向客戶講。公司會(huì)計(jì)會(huì)將我介紹的客戶記錄在我名下，按照我拉來的存款比例給我發(fā)放提成。這幾年我大概得提成有100多萬，又都投入了公司。
5、被告人董家峰供述：2010年上半年我到明昆公司工作。我為公司攬儲(chǔ)會(huì)有提成，提成按三分或五分計(jì)算。我的客戶去找董某存款時(shí)都會(huì)告訴她是我介紹的，我拉來多少存款、提成多少都記不清了，以司法會(huì)計(jì)鑒定為準(zhǔn)。琦新、眾圣、明昆公司其實(shí)是一回事，公司的業(yè)務(wù)員也都是共同的。老板毛某某他們讓業(yè)務(wù)員對(duì)存錢的群眾宣傳說公司搞房地產(chǎn)開發(fā)，把錢用在了科鑫大廈建設(shè)、西臣投村改造和安陽(yáng)房地產(chǎn)開發(fā)上了。
6、被告人程建軍供述：2010年我到眾圣公司負(fù)責(zé)辦公室工作。我在公司主要從事吸收社會(huì)群眾的錢，并且按照吸收的數(shù)額提成。吸收存款和提成數(shù)額我都記不清了，以司法會(huì)計(jì)鑒定為準(zhǔn)吧。琦新、眾圣、明昆公司其實(shí)都是毛某某他們成立的，成立的主要目的就是為了吸收社會(huì)群眾的錢，這幾個(gè)公司的業(yè)務(wù)員也都是共同的。毛某某、郭某某他們讓我們這些業(yè)務(wù)員對(duì)來存款的群眾宣傳說公司有科鑫大廈、西臣投城中村改造、安陽(yáng)江山明珠小區(qū)建設(shè)等房地產(chǎn)項(xiàng)目，另外還宣傳公司獲得的榮譽(yù)、毛某某個(gè)人榮譽(yù)等，好讓群眾存錢放心。這些宣傳在報(bào)紙和《文化河南》刊物上都有體現(xiàn)。
7、被告人張桂芝供述：我于2009年年底到明昆公司財(cái)務(wù)室工作，2010年到眾圣公司任會(huì)計(jì)。我在任會(huì)計(jì)期間為眾圣、琦新公司攬過儲(chǔ)，公司按照我攬儲(chǔ)金額的三個(gè)點(diǎn)或五個(gè)點(diǎn)給我發(fā)提成。存款人來存款時(shí)，我會(huì)按照毛某某說的公司在西臣投有地、安陽(yáng)有房地產(chǎn)投資向客戶介紹。這樣說目的就是為了讓他們放心把錢存到公司。
8、被告人王亞非供述：2011年11月我到琦新公司上班，毛某某對(duì)我說每攬儲(chǔ)10000元一個(gè)月給提成50元。我為了得提成就介紹人往琦新公司存錢。我介紹的都是親戚、朋友，他們把錢給我，我給他們打借條。
9、被告人秦紅霞供述：2010年4月份后我到眾圣公司做會(huì)計(jì)。主要負(fù)責(zé)對(duì)公司賬目的進(jìn)出明細(xì)與借據(jù)、憑證進(jìn)行復(fù)核等工作。公司剛成立時(shí)，我們幾個(gè)會(huì)計(jì)就在明昆公司辦公，主要學(xué)習(xí)融資業(yè)務(wù)。公司有專門負(fù)責(zé)吸收資金的業(yè)務(wù)員去聯(lián)系客戶，業(yè)務(wù)員如何開展工作都是毛某某教的。在對(duì)外宣傳時(shí)，業(yè)務(wù)員會(huì)介紹眾圣公司有房地產(chǎn)項(xiàng)目，通過明昆擔(dān)保把錢借給公司有保障，并且支付的利息也高于銀行正常利率。公司老板毛某某、郭某某在開會(huì)時(shí)要求我們對(duì)外宣稱有西臣投城中村改造工程、安陽(yáng)龍安區(qū)投資開發(fā)江山明珠小區(qū)、浚縣一中對(duì)面搞房地產(chǎn)開發(fā)、新區(qū)淇河邊科鑫大廈項(xiàng)目，需要大量用錢，讓客戶知道我們這兒急需投資，將來收益高。業(yè)務(wù)員是按照存款10000元每年200元或300元不等領(lǐng)取提成。李風(fēng)花、董小春、徐清順、婁海法他們手下都有業(yè)務(wù)員，吸收的存款也都在兩千萬以上，他們的提成每個(gè)月有幾萬塊錢不等，最多時(shí)一個(gè)月能提十幾萬。通過我往公司存錢的有親戚、朋友，還有些是熟人介紹的或自己找過來的。
10、證人毛某某證言：我們成立的眾圣、琦新、明昆等公司都沒有盈利過，對(duì)外宣傳的主要就有安陽(yáng)江山明珠小區(qū)投了三百多萬，在西臣投工地投了六百多萬，實(shí)際上這兩個(gè)工地是借我們公司的資金，我們收取利息。由于房地產(chǎn)沒有收益，為了使資金鏈不斷，就進(jìn)行股票交易，希望從股市上獲益，用于償還融資的錢。徐清順、李風(fēng)花、董小春、婁海法是公司主要成員，會(huì)議、決策他們都參與。婁海法負(fù)責(zé)拆借資金應(yīng)對(duì)工商局的檢查，負(fù)責(zé)銀行貸款。明昆公司兩次大的貸款一次是為了兌付到期的本金和利息。一次是為了湊足注冊(cè)資本應(yīng)付檢查。這都是婁海法辦的。2012年8月份，成立淇縣代辦點(diǎn)是徐清順一手促成的。徐清順參與了兩次燒賬。燒賬是我和鄭國(guó)慶、郭某某商量的，交待李風(fēng)花、徐清順、董家峰、婁海法去燒的。燒賬的目的一是不想暴露客戶的隱私，二是不想讓政府查到我們具體吸收了多少存款。
11、證人姚某某證言：2012年我通過鶴壁的報(bào)紙、電視等新聞媒體知道了明昆公司，媒體還宣傳了明昆公司董事長(zhǎng)毛某某的個(gè)人及公司獲獎(jiǎng)情況，宣傳了明昆公司的相關(guān)聯(lián)公司眾圣公司、琦新公司、宏遠(yuǎn)公司實(shí)力雄厚等情況。2012年6月份，我到明昆公司存款，公司會(huì)計(jì)人員介紹了公司在淇河邊、安陽(yáng)等地有房地產(chǎn)項(xiàng)目，效益非常好，利息高，并說投資房地產(chǎn)項(xiàng)目很賺錢，把錢存到明昆、眾圣公司不會(huì)出任何問題，將來肯定能兌付本息。他們讓我往眾圣公司存錢，并說這些公司都是一家的。我去眾圣公司存錢時(shí)，在公司墻上見過?？h新農(nóng)村改造工地的效果圖、淇河邊房地產(chǎn)項(xiàng)目效果圖等，我問這些項(xiàng)目到底有沒有，公司會(huì)計(jì)說?？h工地快蓋好了，安陽(yáng)工地項(xiàng)目已開工，淇河邊項(xiàng)目土地已經(jīng)拿下來了。但到現(xiàn)在我的錢也沒兌付。
12、證人陳某甲證言：我在琦新公司存了三筆錢共計(jì)140000元，均由明昆公司擔(dān)保，是婁海法介紹存入的。婁海法說琦新公司是搞房地產(chǎn)的，存錢利息比銀行高，明昆是經(jīng)過市里有關(guān)部門批準(zhǔn)的，有知名度，比較可靠。我在《鶴壁日?qǐng)?bào)》上也見過明昆公司有關(guān)宣傳，應(yīng)該沒問題。
13、證人蔣某某證言：我往琦新公司存了五筆共計(jì)8100000元。我聽毛某某和婁海法說琦新公司、眾圣公司和明昆公司搞房地產(chǎn)。他們給我的利息是月息三分五，利潤(rùn)很高。我是經(jīng)婁海法聯(lián)系認(rèn)識(shí)的毛某某，毛某某給我說他在鶴壁新區(qū)淇河邊、安陽(yáng)都有房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目，另外他還做著大宗交易，好象是股票、期貨等，毛某某還給我說他是山城區(qū)人大代表，淇濱區(qū)政協(xié)委員，民盟鶴壁委員會(huì)主任，還是鶴壁市十大杰出青年、十大經(jīng)濟(jì)風(fēng)云人物等等，讓人覺得很可靠。
14、證人趙某某證言：毛某某安排宏遠(yuǎn)公司運(yùn)作，在《文化河南》雜志上對(duì)他本人及明昆、琦新、眾圣、宏遠(yuǎn)公司分別進(jìn)行了宣傳。主要宣傳了毛某某及公司獲得的榮譽(yù)、獎(jiǎng)牌、和獻(xiàn)愛心捐款的照片等內(nèi)容，為此宏遠(yuǎn)公司花了有四五萬元。
15、陳某乙，何某，周某某等561名存款人的證言。證明上述存款人經(jīng)被告人婁海法、李風(fēng)花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、王亞非、秦紅霞、龐海濤等人介紹往琦新、眾圣公司存款的事實(shí)。同時(shí)證明上述被告人在吸收公眾存款過程中，向存款人做虛假介紹，并承諾存款有保證，能夠支付高額利息。
16、借款保證合同、借款憑證一組。證明上述存款人向琦新、眾圣、明昆公司存款時(shí)，公司向存款人出具的合同及借款憑證。
17、鑒定意見。證明被告人婁海法非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為67333000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為37602000.00元，給存款人造成的損失為36377600.00元；
被告人李風(fēng)花非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為76846000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為8466000.00元，給存款人造成的損失為7974690.00元；
被告人徐清順非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為67118122.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3845000.00元，給存款人造成的損失為3646100.00元；
被告人郭保成非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為31260000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為10315000.00元，給存款人造成的損失為9300050.00元；
被告人董家峰非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為21794000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3866000.00元，給存款人造成的損失為3758990.00元；
被告人程建軍非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為24575000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3866000.00元，給存款人造成的損失為3758990.00元；
被告人張桂芝非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為54316000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為4263000.00元，給存款人造成的損失為4167015.00元；
被告人王亞非非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為840000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為8720000.00元，給存款人造成的損失為8258300.00元；
被告人秦紅霞非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為3791000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為3240000.00元，給存款人造成的損失為3101090.00元；
被告人龐海濤非法吸收公眾存款金額會(huì)計(jì)資料顯示為14459000.00元，存款人提供的證據(jù)顯示為2764000.00元，給存款人造成的損失為2734660.00元。
18、辨認(rèn)筆錄。證明部分存款人辨認(rèn)出經(jīng)被告人龐海濤介紹，往琦新、眾圣公司存款的情況。
19、《鶴壁日?qǐng)?bào)》復(fù)印件、《文化河南》雜志、宣傳頁(yè)等宣傳資料。證明明昆、琦新、眾圣公司為吸收社會(huì)公眾存款做虛假宣傳的情況。
20、指認(rèn)筆錄、指認(rèn)照片一組。證明被告人李風(fēng)花、秦紅霞及證人毛某某、郭某某、鄭國(guó)慶、王志勇、董某、羅新愛等人對(duì)明昆、琦新、眾圣、炳達(dá)、宏遠(yuǎn)等公司借款憑證、借款保證合同、宣傳頁(yè)（冊(cè)）、《文化河南》雜志、《鶴壁日?qǐng)?bào)》宣傳報(bào)道、宣傳照片、簽字報(bào)銷憑證等相關(guān)書證的指認(rèn)情況。
21、關(guān)于調(diào)整“融資利率”的通知。證明明昆、眾圣、琦新等公司存款利率的情況。
22、書證：董某關(guān)于融資登記記錄本1本、李紅簽字認(rèn)可的眾圣公司提成明細(xì)表及詢問李紅筆錄。證明琦新公司會(huì)計(jì)董某記錄非法吸收公眾存款及眾圣公司會(huì)計(jì)李紅制作業(yè)務(wù)員提成等情況。
23、琦新、眾圣、明昆公司工商注冊(cè)登記資料。證明上述公司的經(jīng)營(yíng)范圍。沒有吸收公眾存款的內(nèi)容。
24、公安機(jī)關(guān)出具的被告人到案證明。證實(shí)被告人婁海法于2013年2月21日在溫州市平陽(yáng)縣鰲江鎮(zhèn)紅河賓館被抓獲；被告人李風(fēng)花于2013年1月4日被明昆工作組電話通知到該工作組接受調(diào)查時(shí)被刑事拘留；被告人徐清順于2013年1月2日11時(shí)許在河南省新鄉(xiāng)市北環(huán)路一鋼材市場(chǎng)被抓獲；被告人董家峰于2013年2月17日在鶴壁市淇縣淇緣賓館被抓獲；被告人郭保成于2013年1月10日16時(shí)許在河北省贊皇縣城龍門大街西冷1號(hào)出租房被抓獲；被告人程建軍于2012年11月27日被明昆工作組電話通知到該工作組接受調(diào)查，并于當(dāng)日被刑事拘留；被告人張桂芝于2013年1月28日電話通知接受調(diào)查時(shí)被刑事拘留；被告人王亞非于2013年2月21日在鶴壁市淇濱區(qū)人民法院被抓獲；被告人秦紅霞于2013年1月4日被明昆工作組電話通知到該工作組接受調(diào)查時(shí)被刑事拘留；被告人龐海濤于2013年6月10日13時(shí)許在鶴壁市淇濱區(qū)市委1號(hào)家屬院被抓獲。
25、扣押物品清單。證明案發(fā)后被告人婁海法主動(dòng)退出105000元；被告人張桂芝主動(dòng)退出20000元。同時(shí)證明偵查機(jī)關(guān)查封、扣押財(cái)產(chǎn)情況。
上述證據(jù)，由公訴機(jī)關(guān)提供，經(jīng)過法庭質(zhì)證，查證屬實(shí)，本院予以確認(rèn)。
二、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿犯罪事實(shí)
2012年下半年，毛某某等人設(shè)立的明昆等公司經(jīng)營(yíng)陷入困境，為逃避法律責(zé)任，毛某某等人商議后安排李風(fēng)花、董家峰、徐清順、王亞非、周某、袁九英、薛某某（以上三人另案處理）等人將明昆、眾圣等公司相關(guān)會(huì)計(jì)賬目予以銷毀。
上述事實(shí)，有下列證據(jù)予以證實(shí)：
1、被告人李風(fēng)花供述：2012年夏天的一天，毛某某、婁海法、徐清順、董家峰、周某和我到了明昆公司。毛某某讓把平時(shí)記收入和支出的流水賬用袋子裝好，裝到我車后備箱里，董家峰開車，拉著我、周某、徐清順一起沿淇河往南，走到一條東西路上往東拐，到了公路有橋洞的地方，在橋洞下面將賬單燒了。燒的是流水賬，應(yīng)該是公司收入和支出等方面的賬目。
2、被告人徐清順供述：2012年8月份的一天，我和董家峰一起去了公司，當(dāng)時(shí)毛某某、王志勇、婁海法、李風(fēng)花、周某都在，毛某某正在安排燒單據(jù)的事。他讓李風(fēng)花、周某把不用的賬目進(jìn)行整理，讓我、董家峰和她倆一塊兒去找個(gè)偏僻點(diǎn)的地方燒了。李風(fēng)花和周某就從檔案柜里挑了一部分票據(jù)和賬扔在地上，我和董家峰幫著裝入袋子里。我們把這些票據(jù)和賬裝到李風(fēng)花汽車的后備箱內(nèi)，董家峰開著車沿著淇河往南走，走到金融大廈那個(gè)丁字路口往東拐了，又走了200多米一個(gè)橋下，我們把那些東西卸下來，我就去路南玉米地里解手了，回來后他們正在燒這些賬。我知道這些賬不能燒，這些賬是明昆公司重要的會(huì)計(jì)憑證。毛某某讓燒掉是因?yàn)椴幌胱屜嚓P(guān)部門查，這些賬可能有問題。
3、被告人王亞非供述：2012年9月份的一天，董某讓我和薛某某把一些東西拉出去燒了，我和薛某某一起去財(cái)務(wù)室把一紙箱東西抬到樓下裝到我開的面包車上，我們開車來到桃園小學(xué)東邊的垃圾場(chǎng)把東西燒了。紙箱里面裝的是一些紅色三聯(lián)單、信封、舊報(bào)紙等東西。
4、證人周某證言：2012年八九月份的一天，我來到毛某某辦公室，當(dāng)時(shí)婁海法、李風(fēng)花、徐清順、董家峰都在，毛某某說把以前的賬都收拾一下，該銷毀的銷毀。李風(fēng)花讓我把2012年的憑證和賬本拿過去，我給毛某某說這些會(huì)計(jì)憑證和賬本不能隨便處理，毛某某說讓你干啥你就干啥。我就把2012年的憑證抱了過去，但我把賬本偷偷留了下來。我、李風(fēng)花、徐清順、董家峰開著李風(fēng)花的車到淇河橋一個(gè)廢棄的橋洞下面，把這些賬本、憑證燒了。
5、證人薛某某證言：董某讓我?guī)椭庞ⅰ⒏侍鹚齻兎鬯檫^一些合同、憑證。2012年9月份的一天，董某把不要的東西都放到一個(gè)紙箱里，讓我和王亞非拉走給燒了。紙箱里面有廢紙，有兌付過的合同憑證，有三聯(lián)單。
6、證人毛某某證言：2012年四五月份，我和鄭國(guó)慶、郭某某商量后，我交代李風(fēng)花、徐清順、董家峰去燒毀一些借款合同和會(huì)計(jì)憑證。我印象中是燒過兩次，他們?nèi)齻€(gè)都參與了，他們也都知道這是合同和會(huì)計(jì)憑證，但他們都沒說什么。銷毀的有借據(jù)憑證，公司賬目，還有公司業(yè)務(wù)員及中層人員的提成記錄。銷毀賬目當(dāng)時(shí)是公司資金最緊張的時(shí)候，牽涉到很多的儲(chǔ)戶無法兌付存款，害怕出事，為了不讓別人知道公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，也害怕公安機(jī)關(guān)查處、打擊，所以就把賬給燒了。
7、證人董某證言：2012年九十月份時(shí)，琦新公司經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)困難，王志勇給我說毛某某安排讓把公司沒用的賬目都燒了。我就安排王亞非和薛某某將公司的收款三聯(lián)單、內(nèi)部記賬憑證等賬目弄到垃圾場(chǎng)燒毀了。2012年9月底，明昆公司、琦新公司都出現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)困難，王志勇說毛某某讓把公司的單據(jù)燒毀，我和王志勇一塊兒開車往北到一個(gè)路邊的土堆附近將借款合同銷毀了一部分。
8、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)照片、指認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)筆錄。證明被告人李風(fēng)花、徐清順等人焚燒公司賬目的地點(diǎn)在鶴壁市淇濱區(qū)朝歌路西段鶴壁金融大廈東300米一橋洞底下；被告人王亞非等人焚燒公司賬目的地點(diǎn)在鶴壁市淇濱區(qū)興鶴大街與淇河路交叉口東北角垃圾場(chǎng)。
9、指認(rèn)筆錄。證明被告人李風(fēng)花、徐清順及證人薛某某、周某、董某等人指認(rèn)燒毀賬目地點(diǎn)的情況。
以上證據(jù)，由公訴機(jī)關(guān)提供，經(jīng)過法庭質(zhì)證，查證屬實(shí)，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為：被告人婁海法、李風(fēng)花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、王亞非、秦紅霞、龐海濤違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，擾亂金融秩序，其行為均構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；被告人李風(fēng)花、徐清順、董家峰、王亞非故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，其行為均構(gòu)成故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，本院予以支持。
被告人婁海法、李風(fēng)花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、秦紅霞及辯護(hù)人辯解、辯護(hù)認(rèn)為，鑒定意見確定上述被告人吸收公眾存款的數(shù)額與實(shí)際吸收存款的數(shù)額不符，被告人介紹親屬存入公司的款項(xiàng)不應(yīng)計(jì)入非法吸收公眾存款總額。本院認(rèn)為，鑒定部門鑒定依據(jù)系偵查機(jī)關(guān)依法搜查明昆公司、眾圣公司、琦新公司、宏遠(yuǎn)公司、炳達(dá)公司時(shí)，對(duì)電腦主機(jī)硬盤進(jìn)行復(fù)制，證據(jù)文件進(jìn)行分析，并結(jié)合證人董某記錄本及證人李紅簽字認(rèn)可的報(bào)表，作出的鑒定意見。該鑒定意見來源合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，對(duì)其鑒定內(nèi)容應(yīng)予以采信。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》之規(guī)定，在向親友或者單位內(nèi)部人員吸收資金過程中，明知親友或單位內(nèi)部人員向不特定對(duì)象吸收資金而予以放任，不屬于針對(duì)特定對(duì)象吸收資金，應(yīng)認(rèn)定為向社會(huì)公眾吸收資金。本案涉及的存款人已超出有關(guān)司法解釋中規(guī)定的“特定對(duì)象”的范圍，吸收的存款應(yīng)計(jì)入非法吸收公眾存款的總額。故被告人婁海法、李風(fēng)花、徐清順、郭保成、董家峰、程建軍、張桂芝、秦紅霞及辯護(hù)人上述辯解、辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。
被告人婁海法、郭保成、董家峰、張桂芝的辯護(hù)人辯護(hù)認(rèn)為，本案系單位犯罪。經(jīng)查，明昆公司、琦新公司、眾圣公司成立后，以非法吸收公眾存款為主要活動(dòng)，上述事實(shí)不僅有被告人婁海法、李風(fēng)花等人的供述，且有證人毛某某、董某等人的證言證實(shí)。依照《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》之規(guī)定，公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的，不以單位犯罪論處。上述辯護(hù)人的辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。
被告人李風(fēng)花、徐清順、董家峰、郭保成、程建軍、張桂芝、秦紅霞的辯護(hù)人辯護(hù)認(rèn)為，上述被告人在非法吸收公眾存款共同犯罪中系從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。經(jīng)查，上述被告人積極參與非法吸收公眾存款犯罪，且數(shù)額巨大，不符合從犯條件。上述被告人及辯護(hù)人的辯解、辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。
被告人李風(fēng)花、程建軍、張桂芝、秦紅霞及辯護(hù)人關(guān)于四被告人經(jīng)電話通知到案后，如實(shí)供述自己的罪行，系自首，依法可以從輕處罰的辯解、辯護(hù)意見成立，本院予以采納。
被告人李風(fēng)花、徐清順、董家峰、王亞非在故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿共同犯罪中起次要作用，系從犯。上述被告人及辯護(hù)人關(guān)于對(duì)上述被告人應(yīng)予認(rèn)定從犯，依法予以從輕或減輕處罰的辯解、辯護(hù)意見成立，本院予以采納。
被告人李風(fēng)花、徐清順、董家峰、王亞非一人犯數(shù)罪，應(yīng)實(shí)行數(shù)罪并罰。
依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第一百六十二條之一第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第六十四條、第六十九條、第五十二條、第五十三條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人婁海法犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年，并處罰金90000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年2月21日起至2020年2月20日止）。
二、被告人李風(fēng)花犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年，并處罰金90000元；犯故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿罪，判處有期徒刑二年零六個(gè)月，并處罰金25000元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年零六個(gè)月，并處罰金115000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年1月4日起至2021年7月3日止）。
三、被告人徐清順犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年零十個(gè)月，并處罰金90000元；犯故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿罪，判處有期徒刑二年，并處罰金20000元；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑七年零十個(gè)月，并處罰金110000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年1月2日起至2020年11月1日止）。
四、被告人郭保成犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金70000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年1月12日起至2018年1月11日止）。
五、被告人董家峰犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年零六個(gè)月，并處罰金60000元；犯故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿罪，判處有期徒刑一年，并處罰金15000元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑四年零六個(gè)月，并處罰金75000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年2月17日起至2017年8月16日止）。
六、被告人程建軍犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年零六個(gè)月，并處罰金60000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年11月27日起至2017年5月26日止）。
七、被告人張桂芝犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金80000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年1月28日起至2019年1月27日止）。
八、被告人王亞非犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年零六個(gè)月，并處罰金50000元；犯故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿罪，判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金10000元；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑三年零六個(gè)月，并處罰金60000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年2月21日起至2016年8月20日止）。
九、被告人秦紅霞犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年零二個(gè)月，并處罰金50000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年1月4日起至2016年3月3日止）。
十、被告人龐海濤犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年，并處罰金55000元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2013年6月10日起至2017年6月9日止）。
十一、非法所得依法予以追繳；扣押的財(cái)產(chǎn)依法甄別后，系涉案財(cái)產(chǎn)的由扣押機(jī)關(guān)依法予以處理。
所判罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向河南省鶴壁市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長(zhǎng)常偉
審判員陳慧
代理審判員朱晨曦
裁判日期
二〇一四年十二月十六日
書記員
書記員劉博
