網(wǎng)友：如何區(qū)分傳銷(xiāo)行為與直銷(xiāo)行為？
蘇義飛律師：可以參考案例《【842】王某1組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)案-在傳銷(xiāo)案件中如何認(rèn)定組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)主體及罪名如何適用 》，以下是節(jié)選裁判說(shuō)理部分，僅為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究，說(shuō)明問(wèn)題，如有侵權(quán)，立即刪除。
《刑事審判參考》（2013年第2輯，總第91輯）
【842】王某1組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)案-在傳銷(xiāo)案件中如何認(rèn)定組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)主體及罪名如何適用
二、主要問(wèn)題
在傳銷(xiāo)案件中如何認(rèn)定組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)主體及罪名如何適用？
三、裁判理由
（一）關(guān)于組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪中組織、領(lǐng)導(dǎo)行為的認(rèn)定
由于傳銷(xiāo)活動(dòng)本質(zhì)是一種層級(jí)性、金字塔式的詐騙活動(dòng)，涉案人員多、等級(jí)復(fù)雜，傳銷(xiāo)組織中只有極少部分人員是受益者，其余絕大部分均是傳銷(xiāo)活動(dòng)的受害者。因此，不能對(duì)所有傳銷(xiāo)人員均處以刑罰，而需要根據(jù)其在傳銷(xiāo)活動(dòng)中的地位、作用，分別作出不同的裁決。根據(jù)刑法第二百二十四條之一的規(guī)定， 對(duì)傳銷(xiāo)活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，應(yīng)當(dāng)依法追究其刑事責(zé)任。所謂傳銷(xiāo)活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，是指組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)組織的犯罪分子，是傳銷(xiāo)活動(dòng)犯罪的首要分子；是在傳銷(xiāo)活動(dòng)中起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用的發(fā)起人、決策人、操縱人，以及在傳銷(xiāo)活動(dòng)中擔(dān)負(fù)策劃、指揮、布置、協(xié)調(diào)等重要職責(zé)，或者在傳銷(xiāo)活動(dòng)中起到關(guān)鍵作用的人員。
根據(jù)相關(guān)法律及司法解釋的規(guī)定，結(jié)合近年來(lái)的司法實(shí)踐，我們認(rèn)為，對(duì)傳銷(xiāo)活動(dòng)的組織、領(lǐng)導(dǎo)行為可以作如下理解：
1. “組織”行為。對(duì)本罪的組織者應(yīng)當(dāng)作限制解釋?zhuān)撟锱c一般的集團(tuán)犯罪不同，不處罰那些僅僅是傳銷(xiāo)的積極參加者，應(yīng)當(dāng)將組織者同積極參加者及一般的參與人員區(qū)分開(kāi)來(lái)。在傳銷(xiāo)組織中，其組織者是指策劃、糾集他人實(shí)施傳銷(xiāo)犯罪的人，即那些在傳銷(xiāo)活動(dòng)前期籌備和后期發(fā)展壯大中起主要作用，同時(shí)獲取實(shí)際利益的骨干成員，除此之外的人不應(yīng)當(dāng)作為組織者加以處理，以免擴(kuò)大打擊面，不利于突出對(duì)首要分子的制裁力度。
2. “領(lǐng)導(dǎo)”行為，主要是指在傳銷(xiāo)組織中居于領(lǐng)導(dǎo)地位的人員，對(duì)傳銷(xiāo)組織的活動(dòng)進(jìn)行策劃、決策、指揮、協(xié)調(diào)的行為，也包括一些幕后組織者對(duì)傳銷(xiāo)組織的實(shí)際操縱和控制行為。傳銷(xiāo)組織的領(lǐng)導(dǎo)者主要是指在傳銷(xiāo)組織的層級(jí)結(jié)構(gòu)中居于最核心的，對(duì)傳銷(xiāo)組織的正常運(yùn)轉(zhuǎn)起關(guān)鍵作用的極少數(shù)成員。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者的身份，應(yīng)當(dāng)從負(fù)責(zé)管理的范圍、在營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)中的層級(jí)、涉案金額等三個(gè)方面綜合認(rèn)定。
基于上述分析，下列行為均屬于組織、領(lǐng)導(dǎo)行為：為傳銷(xiāo)活動(dòng)的前期籌備、初步實(shí)施、未來(lái)發(fā)展實(shí)施謀劃、設(shè)計(jì)起到統(tǒng)領(lǐng)作用的行為；在傳銷(xiāo)初期，實(shí)施了確定傳銷(xiāo)形式、采購(gòu)商品、制定規(guī)則、發(fā)展下線(xiàn)和組織分工等宣傳行為；在傳銷(xiāo)實(shí)施過(guò)程中，積極參與傳銷(xiāo)各方面的管理工作，如講課、鼓動(dòng)、威逼利誘、脅迫他人加入行為；等等。
（二）關(guān)于組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪名的具體認(rèn)定
罪與非罪的認(rèn)定，重點(diǎn)是要理順和區(qū)分以下兩個(gè)層面的關(guān)系：
一是傳銷(xiāo)與單層次直銷(xiāo)的關(guān)系問(wèn)題。單層次直銷(xiāo)是商品和服務(wù)的生產(chǎn)者將生產(chǎn)的產(chǎn)品通過(guò)專(zhuān)賣(mài)店或者營(yíng)銷(xiāo)人員直接把產(chǎn)品銷(xiāo)售給終端客戶(hù)，且給予服務(wù)的銷(xiāo)售方式，是一種合法且受法律保護(hù)的經(jīng)營(yíng)行為。它與傳銷(xiāo)具有本質(zhì)的區(qū)別， 主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）是否以銷(xiāo)售產(chǎn)品為企業(yè)營(yíng)運(yùn)的基礎(chǔ)。直銷(xiāo)以銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)作為公司收益的來(lái)源。而傳銷(xiāo)則以拉人頭牟利或者借銷(xiāo)售偽劣或質(zhì)次價(jià)高的產(chǎn)品變相拉人頭牟利，有的傳銷(xiāo)甚至根本無(wú)銷(xiāo)售產(chǎn)品可言。（2） 是否收取高額入門(mén)費(fèi)。單層次直銷(xiāo)企業(yè)的推銷(xiāo)員無(wú)須繳付任何高額入門(mén)費(fèi)，也不會(huì)被強(qiáng)制認(rèn)購(gòu)貨品。而在傳銷(xiāo)中，參加者通過(guò)繳納高額入門(mén)費(fèi)或者被要求先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量質(zhì)次價(jià)高（通常情況下價(jià)格嚴(yán)重高于產(chǎn)品價(jià)值）的產(chǎn)品以變相繳納高額入門(mén)費(fèi)作為參與的條件，進(jìn)而刺激下線(xiàn)人員不擇手段地拉人加入以賺取利潤(rùn)。（3）是否擁有經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。單層次直銷(xiāo)企業(yè)都有自己的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，有自己的產(chǎn)品和服務(wù)，銷(xiāo)售人員都直接與公司簽訂合同，其從業(yè)行為直接接受公司的規(guī)范與管理。而傳銷(xiāo)的“經(jīng)營(yíng)者”沒(méi)有自己的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，也沒(méi)有從事銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，只是假借“經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”騙取他人信任和逃避有關(guān)機(jī)關(guān)的管理和打擊，通過(guò)收取高額入門(mén)費(fèi)為整個(gè)傳銷(xiāo)組織的組織者和領(lǐng)導(dǎo)者攫取暴利，其本身不會(huì)產(chǎn)生任何的利潤(rùn)和收益，也不會(huì)為國(guó)家和社會(huì)創(chuàng)造任何的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。（4）是否遵循價(jià)值規(guī)律分配報(bào)酬。單層次直銷(xiāo)企業(yè)的工作人員主要通過(guò)銷(xiāo)售商品、提供服務(wù)獲取利潤(rùn)，其薪酬的高低主要與工作人員的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)相掛鉤。而通過(guò)以高額回報(bào)為誘餌招攬人員從事“變相銷(xiāo)售”的傳銷(xiāo)行為， 因?yàn)槠洳淮嬖阡N(xiāo)售行為，故不會(huì)產(chǎn)生任何的銷(xiāo)售收入，其報(bào)酬全部來(lái)源于高額的會(huì)員費(fèi)。更主要的是，并非所有傳銷(xiāo)人員都能夠獲取報(bào)酬，從整體上看，只有處于組織核心和頂層的領(lǐng)導(dǎo)者和組織者才能獲取暴利，其余人員均是損失的承擔(dān)者，不會(huì)獲取任何收入。（5）是否具有完善的售后服務(wù)保障制度。單層次直銷(xiāo)企業(yè)作為正規(guī)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)體，有合格、規(guī)范、快捷的售后服務(wù)操作流程，通常能夠?yàn)轭櫩吞峁┩晟频耐素洷Ｕ?。而傳銷(xiāo)活動(dòng)絕大部分沒(méi)有產(chǎn)品和服務(wù)，即便提供也通常強(qiáng)制約定不可退貨或者退貨條件非?？量獭Ｔ僬?，傳銷(xiāo)組織一般也不會(huì)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的售后服務(wù)部門(mén)，消費(fèi)者已購(gòu)的產(chǎn)品難以退貨，遇到質(zhì)量問(wèn)題也得不到解決，消費(fèi)者退貨和投訴無(wú)門(mén)的情況普遍存在。（6）是否實(shí)行制度化的人員管理。單層次直銷(xiāo)形式下，企業(yè)對(duì)工作人員的管理模式正規(guī)、科學(xué)，有健全的工會(huì)組織，充分尊重人員的自由，保障員工的合法權(quán)益。而在傳銷(xiāo)組織中，上線(xiàn)主要通過(guò)非法拘禁、誘騙，甚至在某種情況下采取非常暴力的手段控制下線(xiàn)，并以此對(duì)下線(xiàn)產(chǎn)生威懾進(jìn)而使其繼續(xù)發(fā)展下線(xiàn)：因而在傳銷(xiāo)活動(dòng)中， 傳銷(xiāo)人員尤其是處于底層的人員沒(méi)有人身自由，合法權(quán)益難以得到保障。正因如此，傳銷(xiāo)活動(dòng)往往誘發(fā)其他類(lèi)型的犯罪，給正常的社會(huì)秩序和公民的生命財(cái)產(chǎn)安全帶來(lái)嚴(yán)重影響。
二是區(qū)分傳銷(xiāo)行為與多層級(jí)直銷(xiāo)行為（團(tuán)體計(jì)酬）的罪名適用問(wèn)題。從刑法第二百二十四條之一關(guān)于“直接或者間接以發(fā)展人員的數(shù)量作為計(jì)酬或者返利依據(jù)”的規(guī)定可以看出，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪規(guī)制的是以“人頭數(shù)”作為計(jì)酬標(biāo)準(zhǔn)的犯罪行為；而多層次直銷(xiāo)的團(tuán)體計(jì)酬方式則表現(xiàn)為上線(xiàn)以下線(xiàn)的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算報(bào)酬，而不是下線(xiàn)的人數(shù)。這一顯著區(qū)別一方面體現(xiàn)出以上兩種行為的不同；另一方面也表明多層次直銷(xiāo)行為不在對(duì)傳銷(xiāo)活動(dòng)的刑罰打擊范圍之內(nèi)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于情節(jié)嚴(yán)重的傳銷(xiāo)或者變相傳銷(xiāo)行為如何定性問(wèn)題的批復(fù)》[出臺(tái)于刑法修正案（七）施行之前，現(xiàn)已廢止]的規(guī)定，對(duì)于多層次直銷(xiāo)這種“團(tuán)體計(jì)酬”的行為應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。刑法修正案（七）施行之后，對(duì)于團(tuán)體計(jì)酬行為是否以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰，目前還存在爭(zhēng)議。因此，司法實(shí)踐中有必要將傳銷(xiāo)行為與多層級(jí)直銷(xiāo)行為（團(tuán)體計(jì)酬）區(qū)別開(kāi)來(lái)。
本案中，被告人王某1自 2006 年至案發(fā)期間，發(fā)展下線(xiàn)達(dá) 80 余人，違法數(shù)額高達(dá) 20 萬(wàn)余元，屬于“拉人頭”計(jì)酬，明顯區(qū)別于單層次直銷(xiāo)的按銷(xiāo)售計(jì)酬和多層次直銷(xiāo)的團(tuán)體計(jì)酬行為，符合組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪的構(gòu)成特征，達(dá)到了追究刑事責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)，因而固始縣人民法院以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)罪追究王某1的刑事責(zé)任是正確的。
