2024-03-1-402-004
李某某貪污案
——職務(wù)犯罪中實際控制人的認定
關(guān)鍵詞：刑事 貪污罪 實際控制人 虛假合同
基本案情
2003年至2013年，被告人李某某利用其擔任國家某部綜合事業(yè)局某經(jīng)營處
（以下簡稱某經(jīng)營處）處長、某建設(shè)與管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱某辦）副主任等職務(wù)上的便利，借負責(zé)項目評審、管理工作及有關(guān)規(guī)劃、財政項目之機，在明知其實際控制的北京某規(guī)劃技術(shù)中心（以下簡稱某中心）未參與相關(guān)項目研究和相關(guān)工作的情況下，共計14次采用虛構(gòu)項目完成主體、假借名目轉(zhuǎn)移課題經(jīng)費等手段，非法占有某部綜合事業(yè)局及其下屬單位、企業(yè)資金共計人民幣1007萬元。
河北省廊坊市中級人民法院于2021年7月30日作出（2021）冀10刑初10號刑事判決：一、被告人李某某犯貪污罪，判處有期徒刑十三年，并處罰金人民幣一百萬元。二、扣押的涉案款四百五十四萬余元予以追繳，對違法所得不足部分繼續(xù)予以追繳。上述追繳款項均發(fā)還國家某部綜合事業(yè)局。一審宣判后，被告人李某某不服，提出上訴。河北省高級人民法院于2022年4月8日作出（2021）冀刑終295號刑事裁定，駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認為：被告人李某某系國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，采取侵吞、騙取等手段非法占有公共資金，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成貪污罪?，F(xiàn)有證據(jù)能夠證實某中心的經(jīng)營業(yè)務(wù)、資金走向、人事安排均由李某某決定，李某某系某中心的實際控制人。在案證據(jù)能夠證實李某某在某經(jīng)營處和某辦任職期間，負責(zé)并決定某辦的相關(guān)工作。雖然有的項目審批表上沒有李某某簽字，但相關(guān)經(jīng)辦人能夠證明在報批前已經(jīng)由李某某決定了相關(guān)事項。某經(jīng)營處或某部綜合事業(yè)局工作人員、其他涉案單位人員的證言證明李某某推薦某中心做規(guī)劃并承諾以課題形式補貼規(guī)劃費，其他涉案單位未就課題開展相關(guān)工作，課題費只是補貼規(guī)劃費的形式，最終課題都通過評審并收到相關(guān)費用；《干部任免審批表》、課題驗收報告等書證證明李某某具有相關(guān)職權(quán)并參與涉案課題評審和通過的情況。上述證據(jù)相互印證，能夠證實李某某實際決定了外委課題的承擔單位、具體內(nèi)容及資金額度，其在涉案事實涉及的時間內(nèi)具有相關(guān)職權(quán)。故法院依法作出如上裁判。
裁判要旨
認定國家工作人員是否為企業(yè)的實際控制人，應(yīng)當綜合企業(yè)重大事項的決策程序、利潤分配流向、主要負責(zé)人與國家工作人員的關(guān)系、主營業(yè)務(wù)與國家工作人員職權(quán)的關(guān)系等因素，準確進行判定。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第382條、第383條
一審：河北省廊坊市中級人民法院（2021）冀10刑初10號刑事判決（2021年7月30日）
二審：河北省高級人民法院（2021）冀刑終295號刑事裁定（2022年4月8日）
