陳某先非法吸收公眾存款案-“向社會不特定對象公開宣傳”的審查認(rèn)定
人民法院案例庫 入庫編號：2024-03-1-113-001
關(guān)鍵詞
刑事/非法吸收公眾存款罪/公開/社會不特定對象
基本案情
2010年1月，被告人陳某先擔(dān)任某擔(dān)保公司實際控制人，經(jīng)營銀行貸款擔(dān)保等業(yè)務(wù)。2011年至2013年，被告人陳某在未經(jīng)有關(guān)部門依法許可的情況下，以月息1分5至2分5的高額回報為誘餌，通過口口相傳的方式進(jìn)行宣傳，共向46名社會不特定對象吸收存款1823萬元，尚未歸還893.037004萬元。二審期間陳某先自行退還集資參與人共計203.1598萬元。
山東省濱州市濱城區(qū)人民法院于2022年11月2日作出（2022）魯1602刑初439號刑事判決：一、被告人陳某先犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年八個月，并處罰金人民幣三十萬元；二、責(zé)令被告人陳某先退賠集資參與人895.957004萬元。宣判后，被告人陳某先提出上訴。山東省濱州市中級人民法院于2023年4月10日作出（2023）魯16 刑終6號刑事判決，以非法吸收公眾存款罪改判陳某先有期徒刑二年十個月，并處罰金二十五萬元；責(zé)令陳某先退賠集資參與人689.877204萬元。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為，本案爭議焦點為被告人陳某先通過內(nèi)部員工口口相傳的方式吸收存款行為是否屬于向社會不特定對象吸收資金。在案證據(jù)反映，陳某先雖向員工發(fā)布公司高息吸收存款信息，但未限制吸收存款對象范圍，由員工以口口相傳方式為公司宣傳吸收存款，后陳某先以某公司名義與前來存款的員工、員工親屬、其他社會人員簽訂借款合同。陳某先未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自通過公司員工以口口相傳方式向公司外部人員公開宣傳高息吸收存款信息，屬于向社會不特定對象公開宣傳，其行為符合非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件。故法院依法作出如上裁判。
裁判要旨
非法吸收公眾存款犯罪行為需具備非法性、公開性、利誘性、社會性四個特征，其中，公開性是指向社會不特定對象公開宣傳，包括以各種途徑向社會公眾傳播吸收資金的信息，以及明知吸收資金的信息向社會擴(kuò)散而予以放任等情形。通常表現(xiàn)為通過媒體、推介會、傳單、社交平臺等各種途徑向社會公眾傳播吸收資金信息。對于行為人通過員工、親朋或者相關(guān)集資戶以口口相傳方式將集資信息傳播給社會上人員，要根據(jù)主客觀相一致原則進(jìn)行具體分析。如果行為人以明示或暗示方式主動授意，或在獲悉存在口口相傳向社會人員吸收資金時不予控制或排斥，對社會人員直接或以內(nèi)部人員名義投入的資金均予以吸收的，可以認(rèn)定為以口口相傳的方式向社會不特定對象公開宣傳。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第176條
一審：山東省濱州市濱城區(qū)人民法院（2022）魯1602刑初439號刑事判決（2022年11月2日）
二審：山東省濱州市中級人民法院（2023）魯16刑終6號刑事判決（2023年4月10日）
