李某民提供虛假證明文件案-提供虛假公證書行為的認定
人民法院案例庫 入庫編號：2024-18-1-174-004
關(guān)鍵詞
刑事/提供虛假證明文件罪/公證/虛假
基本案情
2013年4月，計某剛為騙取新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市某典當(dāng)公司（以下簡稱典當(dāng)公司）借款，偽造土地承包合同和土地過戶證明。2013年5月至2016年1月期間，計某剛多次到被告人李某民所在的某市公證處申請辦理公證。辦理過一次公證后，計某剛遂以請客、送禮、安排娛樂活動等方式經(jīng)營與李某民之間的關(guān)系，李某民礙于人情，直接依照計某剛所提供偽造的土地承包合同違規(guī)辦理公證，而未對用于公證的借款合同當(dāng)事人身份及合同真實性等進行審查。2014年5月5日，計某剛使用土地經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓合同（合同編號20132085）申請公證，李某民未對合同真實性進行審核，直接作出公證。同年9月20日，計某剛再次使用與上述編號相同的土地經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，申請公證。李某民亦未審查合同標(biāo)的及真實性，直接出具公證文書。李某民先后為計某剛違規(guī)辦理公證文書10余份，被計某剛用于騙取典當(dāng)公司借款，金額達1830.6萬元（另案生效裁判認定，案發(fā)時該筆款項尚有800萬余元未償還）。后計某剛因犯詐騙罪、貸款詐騙罪（另案生效裁判認定，計某剛騙取某市商業(yè)銀行貸款200萬元），被法院生效裁判判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身。
另，被告人李某民還存在利用職務(wù)之便，非法占有公證費3萬余元；違規(guī)不收或者少收公證費用70余萬元；以及醉酒駕駛機動車的行為。
新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團阿拉爾墾區(qū)人民法院于2020年1月22日作出（2019）兵0103刑初73號刑事判決，認定被告人李某民犯提供虛假證明文件罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣五萬元；與所犯的貪污罪、濫用職權(quán)罪、危險駕駛罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑七年，并處罰金人民幣十六萬元。宣判后，李某民提出上訴。新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團第一師中級人民法院于2020年6月16日作出（2020）兵01刑終6號刑事裁定，駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認為：被告人李某民作為公證員，在履行公證職責(zé)過程中，多次故意出具內(nèi)容不實的公證書，相關(guān)公證文書被用于實施犯罪，造成國家、集體或者他人重大經(jīng)濟損失，應(yīng)當(dāng)認定為情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成提供虛假證明文件罪，與所犯其他犯罪予以并罰。
被告人李某民作為公證處主任，有十余年公證工作經(jīng)歷，對公證書的法律意義、法律后果有明確認識，明知辦理公證應(yīng)當(dāng)審查公證事項的真實性、合法性。但是，在為計某剛辦理公證時，對涉案借款合同的實際借款人、借款用途等事項均不進行審查，對作為擔(dān)保的土地權(quán)屬亦未實地調(diào)查，即出具了10余份公證書，應(yīng)當(dāng)認定為存在提供虛假證明文件的主觀故意。綜合考慮李某民犯罪事實、犯罪性質(zhì)和對于社會的危害程度，以及如實供述犯罪事實、主動退繳違法所得等情節(jié)，一、二審法院依法作出如上裁判。
裁判要旨
公證書屬于刑法第二百二十九條規(guī)定的“證明文件”。公證員嚴(yán)重違反公證程序，未對公證事項的真實性、合法性進行審查，徑直為虛構(gòu)或者內(nèi)容嚴(yán)重失實的民事合同等出具公證書的，應(yīng)當(dāng)認定為“故意提供虛假證明文件”。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第229條
《中華人民共和國公證法》第42條
一審：新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團阿拉爾墾區(qū)人民法院（2019）兵0103刑初73號刑事判決（2020年1月22日）
二審：新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團第一師中級人民法院（2020）兵01刑終6號刑事裁定（2020年6月16日）
