案由 國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權受賄貪污挪用公款
案號 （2019）津0111刑初87號
天津市西青區(qū)人民檢察院以津西青檢公訴刑訴〔2019〕12號起訴書指控被告人李某犯國有公司、企業(yè)人員濫用職權罪、受賄罪、貪污罪、挪用公款罪，于2019年1月10日向本院提起公訴并適用認罪認罰從寬制度。本院經(jīng)審查，于同年1月14日立案，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。天津市西青區(qū)人民檢察院指派檢察員孫濤出庭支持公訴，李某及其辯護人賈春雷到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
天津市西青區(qū)人民檢察院指控：2015年9月，被告人李某在擔任天津匯青投資擔保有限公司法定代表人期間，明知天津市皆誠鍍鋅卷板有限公司、天津市五源鋼制品有限公司屬于關聯(lián)企業(yè)，且沒有切實履行調(diào)查職責的情況下，違規(guī)分別為兩公司提供2000萬元貸款擔保，貸款到期后天津市皆誠鍍鋅卷板有限公司無法償還貸款，天津匯青投資擔保有限公司為其代償2019.1萬元?，F(xiàn)天津市皆誠鍍鋅卷板有限公司因欠上海銀行天津分行等多家銀行2億余元貸款而被多家法院以未有可執(zhí)行的財產(chǎn)而執(zhí)行終結(jié)。經(jīng)評估，天津市皆誠鍍鋅卷板有限公司為上述2000萬元貸款擔保提供的反擔保資產(chǎn)價值380萬余元。
2015年6月，被告人李某利用其作為匯青公司法定代表人的職務便利，收受旭景川宇機械（天津）有限公司實際控制人司某花費21.12萬元購買的白色豐田ＲＡＶ4轎車一輛，將該車登記于其子李某名下。2015年9月，李某違規(guī)決定匯青公司為旭景川宇機械（天津）有限公司500萬元貸款提供擔保，該貸款2016年9月到期。2016年6、7月份，司某告知李某其無法按時償還貸款，2016年6、7月份，李某將購車款22萬余元現(xiàn)金退還給司某。
2015年5月11日，被告人李某利用其作為匯青公司法定代表人的職務之便，指使公司員工任某（另案處理）提取匯青公司賬外資金45萬元，存入李某之妻于某2中國銀行賬戶，擬用于支付李某購買天安數(shù)碼城商品房的首付款。后因住房公積金貸款時間較長，李某于2015年8月28日將錢款退還匯青公司賬外資金賬戶。
2016年初，被告人李某利用其作為匯青公司法定代表人的職務便利，準許任某挪用匯青公司賬外資金20萬元，用于提前償還任某妻子賈雯瑤名下房屋的公積金貸款。2017年上半年，任某將其中10萬元現(xiàn)金按照李某指示交給趙某1，趙某1將10萬元現(xiàn)金存入?yún)R青公司賬戶。案發(fā)后，任某將剩余10萬元退還。
2016年5月，被告人李某為幫助其子李某完成攬儲任務，利用其作為匯青公司實際負責人的職務之便，指使任某將匯青公司賬外資金60余萬元取出并以任某的名義轉(zhuǎn)存于李某就職的西青區(qū)國開村鎮(zhèn)銀行。2017年12月初，李某從任某處取得任某身份證和50萬元定期存款存折后，指使李某將50萬定期存款連本帶息轉(zhuǎn)存于李某個人賬戶。2017年12月14日，李某指使李某將上述50萬元連同本人自有資金共計120萬元，以其個人名義借給天津市聚永順科技發(fā)展有限公司法定代表人劉文華用于企業(yè)經(jīng)營。
2016年10月8日，被告人李某利用其作為匯青公司實際負責人的職務之便，指使任某將同年5月存入西青區(qū)國開村鎮(zhèn)銀行的匯青公司賬外資金10萬元連本帶息取出，該款被李某個人用于購買家具。
公訴機關就起訴書指控的上述事實向法庭出示了證人證言、書證、鑒定意見、被告人供述等證據(jù)。公訴機關認為，被告人李某作為國有企業(yè)人員濫用職權，造成國有企業(yè)嚴重損失；利用職務上的便利，侵吞公款，非法占為已有；利用職務之便，非法收受他人財物；挪用公款進行營利活動，李某的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百六十八條、第三百八十二條、第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十三條、第三百八十四條、第六十七條第一款之規(guī)定，應當以國有公司、企業(yè)人員濫用職權罪、貪污罪、受賄罪、挪用公款罪依法追究其刑事責任，提請本院依法懲處。
被告人李某供認公訴機關指控的挪用公款、貪污事實，未辯解；對于濫用職權一事，對于事實經(jīng)過沒有異議，但認為其主觀上沒有犯罪動機，是受領導指派；對于受賄一事，其是委托司某購買車某，后將購買款給了司某，并不是受賄行為。
被告人李某辯護人提出以下辯護意見：一、李某主動交待了濫用職權和挪用公款的事實，具有自首情節(jié)。二、李某愿意將貪污款項退回。三、指控李某犯有受賄罪的依據(jù)不足，應認定為無罪。
經(jīng)審理查明，2015年9月，被告人李某在擔任天津匯青投資擔保有限公司（以下簡稱匯青公司）法定代表人期間，明知天津市皆誠鍍鋅卷板有限公司、天津市五源鋼制品有限公司屬于關聯(lián)企業(yè)，且沒有切實履行調(diào)查職責的情況下，違規(guī)分別為兩公司提供2000萬元貸款擔保，貸款到期后天津市皆誠鍍鋅卷板有限公司無法償還貸款，匯青公司為其代償2019.1萬元?，F(xiàn)天津市皆誠鍍鋅卷板有限公司因欠上海銀行天津分行等多家銀行1億余元貸款而被多家法院以未有可執(zhí)行的財產(chǎn)而執(zhí)行終結(jié)。經(jīng)評估，天津市皆誠鍍鋅卷板有限公司為上述2000萬元貸款擔保提供的反擔保資產(chǎn)價值380萬余元。
2015年6月，被告人李某利用其作為匯青公司法定代表人的職務便利，收受旭景川宇機械（天津）有限公司實際控制人司某花費20.12萬元購買的白色豐田ＲＡＶ4轎車一輛，將該車登記于其子李某名下。2015年9月，李某違規(guī)決定匯青公司為旭景川宇機械（天津）有限公司500萬元貸款提供擔保，該貸款2016年9月到期。2016年6、7月份，司某告知李某其無法按時償還貸款，2016年6、7月份，李某將購車款22萬余元現(xiàn)金退還給司某。
2015年5月11日，被告人李某利用其作為匯青公司法定代表人的職務之便，指使公司員工任某（另案處理）提取匯青公司賬外資金45萬元，存入李某之妻于某2中國銀行賬戶，擬用于支付李某購買天安數(shù)碼城商品房的首付款。后因住房公積金貸款時間較長，李某于2015年8月28日將錢款退還匯青公司賬外資金賬戶。
2016年初，被告人李某利用其作為匯青公司法定代表人的職務便利，準許任某挪用匯青公司賬外資金20萬元，用于提前償還任某妻子賈雯瑤名下房屋的公積金貸款。2017年上半年，任某將其中10萬元現(xiàn)金按照李某指示交給趙某1，趙某1將10萬元現(xiàn)金存入?yún)R青公司賬戶。案發(fā)后，任某將剩余10萬元退還。
2016年5月，被告人李某為幫助其子李某完成攬儲任務，利用其作為匯青公司實際負責人的職務之便，指使公司員工任某將匯青公司賬外資金60余萬元取出并以任某的名義轉(zhuǎn)存于李某就職的西青區(qū)國開村鎮(zhèn)銀行。2017年12月初，李某從任某處取得任某身份證和50萬元定期存款存折后，指使李某將50萬定期存款連本帶息轉(zhuǎn)存于李某個人賬戶。2017年12月14日，李某指使李某將上述50萬元連同本人自有資金共計120萬元，以其個人名義借給天津市聚永順科技發(fā)展有限公司法定代表人劉文華用于企業(yè)經(jīng)營。上述款項李某未歸還。
2016年10月8日，被告人李某利用其作為匯青公司實際負責人的職務之便，指使公司員工任某將同年5月存入西青區(qū)國開村鎮(zhèn)銀行的匯青公司賬外資金10萬元連本帶息取出，該款被李某個人用于購買家具。上述款項李某未歸還。2018年8月30日，天津市西青區(qū)監(jiān)察委員會決定對李某涉嫌濫用職權罪立案調(diào)查，經(jīng)電話傳喚李某到案。李某到案后主動交待了濫用職權、挪用公款、貪污的犯罪事實。
上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認的下列證據(jù)證實：
一、濫用職權罪證據(jù)：
1、證人于某1證言證明：其是皆誠公司、五源公司的實際負責人，李某知道這個情況。2015年，匯青公司先為五源公司的2000萬元貸款提供了擔保，后來又為皆誠公司的2000萬元貸款提供了擔保。兩筆貸款的期限都是1年，2016年皆誠公司的2000萬元貸款到期后，皆誠公司沒有錢償還這筆貸款，匯青公司就為這筆貸款代償了。當時貸款時用了36臺機器給匯青公司提供了反擔保。
2、證人趙某1證言證明：皆誠公司的貸款擔保業(yè)務是其經(jīng)辦的，這筆擔保業(yè)務和與它相關的億博、五源、五豐源這幾家企業(yè)其都沒有去實地調(diào)查，其只在法院查封設備的時候，其和法院的人去過皆誠公司一次。當初要為皆誠公司擔保的時候，李某跟其說皆誠、五源、五豐源、億博這四家公司是區(qū)長交代的，李某讓其根據(jù)企業(yè)送來的材料辦手續(xù)。其在沒有調(diào)查的情況下寫了調(diào)查報告，辦理了擔保手續(xù)。皆誠的這筆擔保業(yè)務是李某決定的，審保會也沒有正式開過，保后跟蹤也沒有進行過。
3、證人賈某證言證明：匯青公司為皆誠公司擔保的相關情況。
證人董某、王某1、趙某2證言印證了證人賈某的證言內(nèi)容。
4、證人楊某證言證明：當時其擔任西青區(qū)常務副區(qū)長，其向李某推薦過皆誠公司，但未指示必須為其辦理擔保。
5、相關書證
（1）天津市皆誠鍍鋅卷板有限公司基本信息證明：該公司的基本信息情況。
（2）天津市第二中級人民法院、天津市第一中級人員法院、河西區(qū)人民法院判決書、執(zhí)行裁決書等證明：天津市皆誠鍍鋅卷板有限公司欠上海浦發(fā)銀行天津支行等銀行貸款1億余元以及該公司及相關負責人沒有可供執(zhí)行的財產(chǎn)等情況。
（3）匯青公司出具的資產(chǎn)負債表和利潤表證明：2015年10月該公司的所有者權益為201281806.71元。
（4）匯青公司出具的質(zhì)押合同、流動資金借款合同、企業(yè)信用報告、調(diào)查報告等證明：匯青公司為天津市皆誠鍍鋅卷板有限公司的2000萬元提供擔保，天津市皆誠鍍鋅卷板有限公司與天津五源鋼制品有限公司屬于關聯(lián)企業(yè)等情況。
6、北京東方燕都資產(chǎn)評估有限責任公司出具的評估報告書證明：皆誠公司抵押給匯青公司的資產(chǎn)在基準日2018年10月31日評估價值為3800679.19元。
7、被告人李某供述證明：2015年間，楊某區(qū)長電話里通知其給皆誠公司辦理擔保一筆貸款，其也和楊區(qū)長說了，這筆擔保業(yè)務需要和銀行進行溝通。其就跟國開村鎮(zhèn)銀行，也就是現(xiàn)在的中銀富登村鎮(zhèn)銀行有關負責人進行溝通，銀行負責人也介紹了貸款的相關情況，綜合看來，給皆誠公司貸款存在危險，這家公司的生存受原材料和市場雙重因素影響，很多銀行，特別是國有銀行不愿意貸款給皆誠這種涉鋼公司，擔保公司按照以往的做法，也不會承接這筆擔保合同。這家公司屬于資金密集型企業(yè)，也不是擔保公司主要的業(yè)務對象。由于領導打過招呼，其和銀行的有關人員也去皆誠公司看了看，這種看也是流于形式的。這筆擔保合同，是公司成立以來最大的一筆擔保合同。其應該沒有進行正式的調(diào)查工作，其去看了看，也是走個形式，這筆錢無論如何也會幫企業(yè)貸出來。說實話皆誠公司不符合擔保條件，因為有當時的區(qū)領導打招呼，其就同意給皆誠公司擔保。這筆貸款不符合融資擔保公司的有關規(guī)定，按照規(guī)定為單個企業(yè)及其關聯(lián)方擔保金額合計不超過擔保公司凈資產(chǎn)的15%，也就是匯青公司凈資產(chǎn)的15%是3000萬，超過了這標準。我們匯青公司為皆誠公司擔保了2000萬元，為它們關聯(lián)企業(yè)伍源鋼制品有限公司擔保了2000萬元。后來皆誠公司無力償還貸款，我們代償了2000多萬元。當時皆誠公司用機器設備提供了反擔保，但是因為設備在出租過程中，因“買賣不破租賃”沒辦法買賣，也就沒法執(zhí)行。
二、受賄罪證據(jù)：
1、證人司某證言證明：區(qū)工業(yè)經(jīng)委的“利哥”介紹李某的兒子李某到旭景川宇公司實習，2015年2月左右，李某把李某帶到公司，告訴其李某是他兒子，其接待的他們，讓管生產(chǎn)的張文峰帶著李某干活。其公司是豐田和日產(chǎn)的供應商，購買這車某有優(yōu)惠。實習的過程中，李某問其買豐田ＲＡＶ4的車能不能有優(yōu)惠，能不能提到現(xiàn)車，因為當時豐田ＲＡＶ4剛開始銷售，非?；?，市場上很難買到，而其是豐田的供應商，能夠買到。后來李某到其公司去考察的時候，也問買豐田ＲＡＶ4的車能不能提到現(xiàn)車，其說肯定可以。然后其就開始和華苑豐田4Ｓ店聯(lián)系買車，后來車錢、裝具錢、拍牌照的錢等都是其公司付的，一共20多萬，其中車錢的17萬多是其刷的其名下的銀行卡，拍牌照的2萬多元是其給宮某的現(xiàn)金，裝具錢也是現(xiàn)金。由于當時其控制的幾家公司急需要匯青公司給其提供貸款，當時李某是匯青公司的負責人，為了公司能夠繼續(xù)經(jīng)營，其得和李某搞好關系，就掏錢給李某買了這輛車送給他，實際上是送給的李某，這事公司的其他股東都同意。這里的優(yōu)惠指的就是其買車時能便宜，這輛車便宜了3000元。這事其和李某也說過。李某讓其算算多少錢，然后把車錢給其。但當時購車的發(fā)票等材料都在李某那里，他應該知道多少錢。其當時就告訴他回頭再說，他也就沒提這個事，其意思是不想要他的這錢，他也知道這這意思。
2016年6、7月份的時候，旭景川宇從農(nóng)商銀行的500萬元貸款要到期了，當時其給李某說這筆貸款無法到期還了，讓他也幫忙想想辦法。幾天后，李某給其22萬多，說是購車款，李某退錢是怕其貸款到期還不上會牽連到他，所以著急把錢退給其。
2、證人宮某證言證明：司某為旭景川宇機械（天津）有限公司的實際負責人，購買車的錢是司某刷的卡，1萬裝具錢給了宮某，宮某具體辦理的李某購車指標，花了2萬多元，這錢是司某給的。
3、證人王某2證言證明：2016年秋天的一個下午李某到旭景川宇機械（天津）有限公司把22萬多元的現(xiàn)金給了其，告訴其司某知道這個事。
4、證人于某2證言證明：2015年春節(jié)后，其兒子李某快大學畢業(yè)了，想著給他買一輛車，跟李某也商量，李某跟其說司某的公司是給豐田公司做配件的，比較熟悉車某的情況，就問問司某哪個車好。至于李某和小司怎么說的其不清楚。過了一段時間，李某和另外一個人把車開回來。其問李某買車花了多少錢，李某告訴其是司某他們買車有優(yōu)惠，買車的錢是司某先付的。其告訴李某這錢一定要還上，因為李某有公職在身。家沒有那么多存款，就開始湊錢，過了幾個月把錢還上了。李某還完之后告訴其錢已經(jīng)送過去了。
5、盧燚證言證實：李某購買的車某優(yōu)惠了25500元，屬于正常優(yōu)惠。
6、證人李某證言證明：車某是其父親李某購買的，具體怎么付款的不清楚。
7、相關書證
（1）旭景川宇機械（天津）有限公司、天津鈺騰大禾科技發(fā)展有限公司、天津旭景津川汽車配件有限公司工商登記信息各一份，證實上述三公司的主體身份信息、法定代表人情況等。
（2）匯青公司提供的2015年9月為旭景川宇機械（天津）有限公司從天津農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司西青中心支行的500萬元貸款提供擔保的相關證據(jù)材料（包括調(diào)查報告、質(zhì)押合同、借款協(xié)議、擔保合同、展期合同）等證明：2015年9月30日，旭景川宇機械（天津）有限公司從天津農(nóng)商銀行西青中心支行貸款500萬元，匯青公司為該筆貸款提供擔保；2016年9月該筆貸款到期后，旭景川宇機械（天津）有限公司沒有按期償還該筆貸款，該筆貸款延展期11個月。
（3）李某機動車信息登記表、購車合同、收據(jù)，司某民生銀行、平安銀行卡交易明細，天津產(chǎn)權交易中心出具的李某購車指標競價信息等證明：李某名下車牌照號為Ｇ95593的白色豐田ＲＡＶ4轎車系2015年6月份購買，購車時的合同簽訂的人為宮某，購車款為176300元，該款由司某的銀行帳戶支付，指標競價為24900元。
8、被告人李某供述證明：2015年5、6月份其兒子李某大四畢業(yè)前，去了司某的旭景機械公司實習。后來其去他們公司的時候，司某說旭景公司給豐田等汽車公司做配套，每年有一個買車的優(yōu)惠指標，優(yōu)惠幅度大概在40%左右，司某說想把這個指標給李某。其就委托了司某給其全權辦理。后來司某找其兒子要了身份證，拿去拍車牌號，之后到了2015年的6月其兒子開回一輛豐田ＲＡＶ4，其才知道司某把車買來了，也把購車的手續(xù)給了其兒子，其就去問司某這車優(yōu)惠之后多少錢，他說總部還沒把車錢退回來，還不知道優(yōu)惠多少錢。后來其也追問他，他一直不告訴一直拖著，這時候其才意識到他是想把車送給我，可能沒有什么優(yōu)惠，但是因為其手里沒這么多錢，就一直沒把買車的錢給司某。到了2016年上半年天還涼的時候，其就取了錢，去了司某的公司，當時司某不在，其把錢給了司某的愛人。
三、挪用公款證據(jù)：
1、證人趙某1證言證明：其名下尾號為7811的農(nóng)業(yè)銀行卡是為了存匯青公司對外借款的利息或者其他收入，這些匯青公司都沒有記錄。其個人記錄了一部分這些未入?yún)R青公司賬目的收入情況。
2、證人任某證言證明：2016年5月份，李某問其實際管理的匯青公司的賬戶上還有多少錢，由于李某和其還房貸用了20萬元，匯青公司應該還有70多萬，其就把這個數(shù)告訴了李某。李某告訴其兒子李某在西青××**村鎮(zhèn)銀行工作，李某有拉存款的任務，讓其把60萬元存到該銀行。其當時還問他以誰的名義存，李某告訴其以其的名義存。2015年5月中旬的時候，其把錢準備好之后，其就分三次把60萬元給了李某。其把身份證也給了李某。這60萬是以其的名義存的。這筆錢存完沒多久，李某就把其身份證和以其名義存的兩個存折給了其，兩個存折一個是50萬元的，存期是一年，一個是10萬元的。2016年這筆錢存完有幾個月，李某告訴其需要用這10萬元，其就把其的身份證和這10萬元的存折給了他，后來其知道這個錢被取走了，李某干什么用了其也不知道。他之后也沒有提過還這10萬元的事。2017年5月，這50萬元一年期的存折到期后，其拿著存折到西青國開銀行把1萬多元的利息取了出來，然后又存了1年的定期。2017年12月初的時候，李某告訴其他要用這50萬元，其把自己的身份證和存折給了李某，李某就把這50萬元現(xiàn)金取走了。后來李某把身份證和存折給了其，存折上顯示余額為零，而且該存折也被銷戶了。2016年大致天冷的時候，當時其開著車帶著李某、于某2、于某3去的河北淶水縣家具廠看家具。家具價格大約10多萬，具體價格不清楚。李某帶著現(xiàn)金去的。
2015年上半年，李某說要買天安數(shù)碼城的房子，當時他說他家里錢不夠，要用45萬元，讓其從存有匯青公司錢的趙某1或者其的銀行卡里取。其就按照他的意思，從其郵儲銀行卡里取了45萬元現(xiàn)金，其取完后在銀行附近把錢給了李某或者李某的媳婦，具體給他們一個人或者兩個人記不清了。
2016年年初，經(jīng)李某準許，其挪用匯青公司存于趙某1尾號為7811中國農(nóng)業(yè)銀行卡內(nèi)的20萬元存款用于提前償還其購買的登記于其配偶賈雯瑤名下的西青區(qū)張家窩鎮(zhèn)明進道85號瓏園72-2-2101的房屋的公積金貸款，2017年上半年，其將10萬元現(xiàn)金按照李某指示交給趙某1，趙某1將10萬元現(xiàn)金存入?yún)R青公司賬戶。
3、證人李某證言證明：為了幫其完成存款任務，李某告訴他去聯(lián)系任某，說任某有錢存到中銀富登銀行中。任某在中銀富登的存折是他替開通的，開通后沒幾天，其就收到任某分三次給的共計60余萬元現(xiàn)金，其中50萬元存為1年定期，2017年12月初，李某決定借給劉文華120萬并告訴他把任某的50萬元算進去，12月14日其將任某的50萬定期存款取出連帶利息存入其中銀富登的銀行卡內(nèi)，之后于當天轉(zhuǎn)入其招商銀行卡內(nèi)并轉(zhuǎn)到劉文華賬戶內(nèi)。之所以用他的銀行卡給劉文華轉(zhuǎn)賬，就是告訴劉文華這是李某借給劉文華的，要劉文華及時還。
4、證人于某2證言證明：2015年5月初，其和李某去了天安數(shù)碼城瓏園看房子，當時只是交了定金，家里錢不夠用，其找一個親戚借了45萬元現(xiàn)金，具體找誰借的不清楚了。2015年5月11日其把這45萬元現(xiàn)金存入了其名下的中國銀行賬戶。2015年8月28日其取出了45萬元現(xiàn)金，是李某和其一塊取的，取完錢后李某就把錢拿走了，應該是把錢還給借給其錢的人了。
5、證人劉某1供述證言證明：其是通過李某認識的劉文華，劉文華所在的聚永順公司在銀行有兩筆分別是500萬元、340萬元的貸款，匯青公司給他們提供了擔保，聚永順想先給其借錢還銀行貸款，然后重新貸款后把錢給其，其先后借給了劉文華840萬元。劉文華在其第二次借款給他后，他用農(nóng)業(yè)銀行卡還給了其100萬元。
6、證人劉某2證言證明：劉文華欠外面很多錢，現(xiàn)在無法聯(lián)系上了。
證人王某3證言印證了劉某2的證言內(nèi)容。
7、相關書證
（1）趙某1農(nóng)業(yè)銀行卡（卡號62×××11）的交易明細，任某郵儲銀行卡（卡號62×××86）交易明細，任某天津西青中銀富登村鎮(zhèn)銀行股份有限公司銀行卡交易明細，李某中銀富登銀行卡、招商銀行銀行卡交易明細，劉文華尾號為0412的農(nóng)業(yè)銀行卡交易明細等證明：任某于2015年12月9日將存放于其郵儲銀行卡的85萬余元的存款轉(zhuǎn)移至趙某1尾號為7811的農(nóng)業(yè)銀行卡賬戶，后趙某1的該農(nóng)業(yè)銀行卡被多次取出現(xiàn)金，任某名下的中銀富登賬戶于2016年5月16日開通后被現(xiàn)金存入60余萬元，之后變成50萬元、10萬元的存折，50萬元的存折最終于2017年12月14日連帶利息被取出。2017年12月14日，李某尾號為4092的中銀富登銀行卡內(nèi)被現(xiàn)金存入501015.97元，該款連同卡內(nèi)原有的20余萬元于當天被轉(zhuǎn)到李某尾號為0487的招商銀行卡內(nèi)，同一天李某招商銀行卡內(nèi)120萬元轉(zhuǎn)移至劉文華尾號為0412的農(nóng)業(yè)銀行卡中，劉文華農(nóng)業(yè)銀行卡于當天將100萬元轉(zhuǎn)移至劉某1尾號為7817的農(nóng)業(yè)銀行卡內(nèi)。
（2）趙某1提供的2011年至2013年應收利息記錄、收據(jù)等證明：其收到匯青公司對外借款的利息及擔保費的數(shù)額及日期情況。
（3）借款協(xié)議一份，乙方為劉文華，借款日期為2017年12月14日，證實：劉文華于2017年12月14日向李某借款140萬，其中120萬為銀行卡轉(zhuǎn)賬，20萬為現(xiàn)金。
（4）借款協(xié)議、收據(jù)證明：2017年劉文華向劉某1借款共840萬元，劉文華還給劉某1100萬元。
（5）于某2中國銀行（卡號62×××78）的交易明細、交易憑證，任某郵儲銀行（卡號62×××86）交易明細、交易憑證證明：2015年5月11日，任某從郵儲銀行卡提取現(xiàn)金45萬元，當天于某2將45萬元現(xiàn)金存入中國銀行卡內(nèi)；2015年8月28日，于某2從其中國銀行卡內(nèi)提取現(xiàn)金45萬元，當天任某將45萬元現(xiàn)金存入其郵儲銀行卡內(nèi)。
（6）李某與天津天安數(shù)碼城有限公司簽訂的天津市商品房買賣合同、發(fā)票，天津天安數(shù)碼城有限公司提供的購買張家窩鎮(zhèn)明進道85號瓏園74-1-1903房屋的支付小票證明：李某于2015年10月1日購買張家窩鎮(zhèn)明進道85號瓏園74-1-1903的房屋，首付支出共計43萬余元，全部用于某2中國銀行（卡號62×××78）進行支付。
（7）趙某1尾號為7811的農(nóng)業(yè)銀行卡取款明細、任某身份證明、公積金還款憑證、賈雯瑤不動產(chǎn)登記證明等書證明：2016年年初，任某挪用匯青公司存于趙某1尾號為7811中國農(nóng)業(yè)銀行卡內(nèi)的20萬元存款用于提前償還其購買的登記于其配偶賈雯瑤名下的西青區(qū)張家窩鎮(zhèn)明進道85號瓏園72-2-2101的房屋的公積金貸款。
8、被告人李某供述證明：2015年5月11日，其指使任某提取了匯青公司賬外資金45萬元，存到其妻子于某2在中國銀行的賬戶，準備用于支付其購買天安數(shù)碼城商品房的首付款。后來辦公積金貸款需要等，可能得到2015年底或2016年初才能辦，其就在2015年8月28日將錢退還給了匯青公司賬外資金賬戶。接著到2016年初，其準許任某挪用匯青公司賬外資金20萬元，用于提前償還任某愛人賈雯瑤名下房屋的公積金貸款。其后來也沒追問他，其覺得任某應該也將錢退還了。2016年5月，其兒子李某跟其說有攬儲任務，其就讓任某將匯青公司賬外資金60余萬元取出來，以任某的名義轉(zhuǎn)存到其兒子工作的西青區(qū)國開村鎮(zhèn)銀行，其中50萬元存了1年定期存款，10萬元存了多天計息的定期存款。2017年12月初，其跟任某要了他的身份證和50萬元定期存款的存折，讓其兒子把這50萬元定期存款連本帶息轉(zhuǎn)存到他自己的個人賬戶。2017年12月14日，讓其兒子把這50萬元連同自己的70萬元，借給了天津市聚永順科技發(fā)展有限公司法定代表人劉文華用于企業(yè)經(jīng)營。
四、貪污證據(jù)：
1、證人于某2證言證明：其和李某、任某一起去河北買的家具，買家具的錢具體怎么來的記不清了。
2、證人于某3證言證明：其介紹李某從河北省淶水縣買了草花梨材料的五件套家具，這套家具沒有上色，李某給了家具廠老板10萬元現(xiàn)金。后來李某知道其弟弟買的這種類型的家具給了12萬元，他在家具廠老板生孫子的時候又去了一次，給了2萬元禮金。
3、證人于某4證言證明：2016年間，于某3還有李某夫婦來其店里挑選家具。李某給了其10萬元現(xiàn)金，后來其家里有喜事，李某又給其拿了2萬元，算是隨禮。
4、被告人李某供述證明：2016年10月份，瓏園房子裝修需要買家具，于某3給其推薦了河北省淶水縣的一家家具商，老板叫于某4。送貨的時候，其問于某4家具價款是多少錢，他告訴其等到確定不退換貨了再交款。其家里有5萬元，又讓任某幫其從“小金庫”里取10萬元出來，湊夠了15萬元。最后于某4收了其10萬元，后來知道于某4添了一個孫子，專程過去給他隨了2萬元禮錢，這10萬元其一直沒有還。
三、綜合證據(jù)
1、案件來源及抓獲經(jīng)過證明：被告人李某于2018年8月30日由西青區(qū)監(jiān)察委通知到監(jiān)察委說明情況，后被告人李某主動交代監(jiān)察委未掌握的全部犯罪事實。
2、居民信息表、無犯罪記錄證明：被告人李某的戶籍情況及無前科的情況。
3、中共天津市西青區(qū)工業(yè)和信息化委員會黨組出具的李某基本情況、黨員簡要信息、干部任免審批表、任免通知等證明：被告人李某的身份及任職情況。
4、市場主體基本信息、公司設立登記申請書、工商登記、董事會決議等相關材料證明：天津匯青投資擔保有限公司于2009年7月經(jīng)區(qū)政府批準同意，匯青公司成立，注冊資金為4000萬，為天津市環(huán)城投資發(fā)展有限公司（國有法人獨資公司）全資子公司，主要經(jīng)營范圍是貸款擔保、票據(jù)承兌擔保、貿(mào)易融資擔保、項目融資擔保等情況。
針對被告人李某及其辯護人提出的辯解理由和辯護意見，根據(jù)本案的事實和證據(jù)，本院評判意見如下：
1、被告人李某對于濫用職權一事，提出其主觀上沒有犯罪動機，是受領導指派的辯護意見。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，證人于某1及楊某等證言均能夠證明，李某擔保的行為未受他人干涉，且其不能提供證據(jù)予以證明，故其辯解本院不予采信。李某違規(guī)為他人擔保并造成國家重大經(jīng)濟損失，應當構(gòu)成犯罪。
2、關于被告人李某稱其是委托司某購買車某，后將購車款還給了司某，其行為不構(gòu)成犯罪的辯解意見。依據(jù)現(xiàn)有證據(jù)可以證實，李某與司某在業(yè)務上存在關系，匯青公司與司某的公司存在擔保關系。李某提出購買車某，司某將車某的所有手續(xù)辦理之后，將車某及票據(jù)等均交給李某，李某應當知道車某的價值。李某在提車之后，已經(jīng)意識到司某是將車某送給他，司某證言也證實為了公司能夠繼續(xù)經(jīng)營，其得和李某搞好關系，買輛車送給李某，李某也知道這意思。行賄人司某與李某的供述均能證實送車的事實。根據(jù)相關規(guī)定，李某在明知收受財物后，應及時做出處理才可能不構(gòu)成犯罪，而本案中，李某在時間長達數(shù)月及家中有錢款的情況下仍長期不做處理，后雖將購車款退回，不屬于及時退還的情形，應當構(gòu)成犯罪，但在量刑時予以酌情考慮。且司某還證實李某退錢是怕其貸款到期還不上會牽連到他，所以著急把錢退給其，也能證實李某的主觀故意。故李某的辯解本院不予采信。
本院認為，被告人李某作為國家工作人員，在國有企業(yè)任職期間工作嚴重不負責任，濫用職權，致使國家利益遭受特別重大損失，其行為已構(gòu)成國有公司、企業(yè)人員濫用職權罪；李某挪用公款，數(shù)額較大，并進行營利活動，其行為已構(gòu)成挪用公款罪；李某利用公款為自己購買家具，非法占為已有，其行為已構(gòu)成貪污罪；李某非法收受他人財物，并為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪。李某犯數(shù)罪，應實行數(shù)罪并罰。李某經(jīng)監(jiān)察委員會電話通知，主動到案如實交待了濫用職權、挪用公款、貪污的犯罪事實，系自首，具有從輕處罰之情節(jié)。依照《中華人民共和國刑法》第一百六十八條第一款，第三百八十四條第一款，第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十三條，第六十九條、第六十七條第一款，第六十四條，最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條第一款，第二條第三款，第六條，第十三條，第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人李某犯國有公司、企業(yè)人員濫用職權罪，判處有期徒刑三年六個月；犯挪用公款罪，判處有期徒刑二年；犯受賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣10萬元；犯貪污罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣10萬元，決定執(zhí)行有期徒刑八年，并處罰金人民幣20萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年8月30日起至2026年8月29日止。罰金從判決確定之日起一個月內(nèi)繳納。）
二、責令被告人李某退賠人民幣60萬元，發(fā)還天津匯青投資擔保有限公司。
如不服本判決，可在接到本判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向天津市第一中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 劉洪利
人民陪審員 白玉斌
人民陪審員 董文珍
二〇一九年十一月二十九日
書 記 員 王迎輝
