審理法院： 梅河口市人民法院
案 號(hào)： （2015）梅刑初字第327號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2016-12-30
審理經(jīng)過
吉林省梅河口市人民檢察院以梅檢刑公刑訴[2015]50號(hào)起訴書指控被告人王寶山、王某1犯非法吸收公眾存款罪，于2015年9月6日向本院提起公訴，本院經(jīng)審查于同日受理，并依法適用普通程序，組成合議庭，于2015年11月6日公開開庭進(jìn)行了審理，梅河口市人民檢察院于2016年6月8日以梅檢刑公刑追訴[2016]2號(hào)起訴書追加起訴，本院于2016年9月20日第二次公開開庭進(jìn)行了審理。審理期間，公訴機(jī)關(guān)對(duì)部分事實(shí)補(bǔ)充偵查，兩次建議本院延期審理，本院兩次決定延期審理；因本案案情重大復(fù)雜，在本轄區(qū)具有重大影響，上級(jí)法院批準(zhǔn)延長(zhǎng)審理期限三個(gè)月。梅河口市人民檢察院指派檢察員李建華、夏琳莉出庭支持公訴，被告人王寶山及其辯護(hù)人高陽、王新玉，被告人王某1及其辯護(hù)人李欣、黃國兆到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
公訴機(jī)關(guān)指控：2009年12月至2013年12月期間，被告人王寶山單獨(dú)或伙同王某1，在明知開辦公司盲目投資造成外欠巨額債務(wù)的情況下，仍以籌建新廠、擴(kuò)建廠房、購買機(jī)器設(shè)備、購買原材料、公司運(yùn)轉(zhuǎn)需要流動(dòng)資金等各種理由，許以高額利息，廣泛向社會(huì)吸收公眾資金，共向安某某、王某1、史某1、王某2等60余人借款人民幣（以下幣種同）3000余萬元，在還款無望后二人逃避。二被告人以同樣理由，在2010年至2014年間，單獨(dú)或共同向張某1、馬某1等人吸收579.5萬元。
公訴機(jī)關(guān)向法庭提供了書證、證人證言、被害人陳述、被告人供述與辯解等證據(jù)證明其指控的事實(shí)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為,被告人王寶山、王某1非法吸收公眾存款，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十二條及《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》（試行）第四百五十八條之規(guī)定，提請(qǐng)本院依法判處。
被告人王寶山對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名及犯罪事實(shí)提出以下意見：我認(rèn)為我借的錢屬于民間借貸，我做企業(yè)需要資金就得融資，所以向親戚朋友借了不少錢，如果法庭判我有罪，我也認(rèn)可，我以后一定爭(zhēng)取把債權(quán)人的錢還上。
被告人王寶山的辯護(hù)人提出：公訴機(jī)關(guān)提供的證據(jù)只能證明借款行為和事實(shí)的存在，但王寶山向他人借款時(shí)，吸收資金的方式不具有公開性、吸收對(duì)象不具有公眾性，不符合非法吸收公眾存款罪的要件，不具有擾亂國家金融秩序的社會(huì)危害性，不宜認(rèn)定為犯罪；王寶山主動(dòng)投案，當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，在既往訊問中對(duì)借款事實(shí)均予認(rèn)可，表明其有償還借款的態(tài)度，希望對(duì)王寶山減輕處罰并適用緩刑，既可以起到懲戒作用，又可以使王寶山采取有效方法籌措資金償還欠款，使債權(quán)人權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)。具體如下：1、在宣傳方式上，非法吸收公眾存款罪要求通過媒體、推介會(huì)、傳單等手段進(jìn)行公開宣傳，本案中，王寶山并沒有通過上述行為公開宣傳，出借人都是基于王寶山在以往借款中“利息到位、有借有還”以及他經(jīng)營的企業(yè)良好的運(yùn)營狀態(tài)才借錢給王寶山的，這說明王寶山在吸收資金方面不具有開放性；2、在借款對(duì)象方面，非法吸收公眾存款要求向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金，本案所涉事實(shí)中，出借資金的對(duì)象要么是王寶山的朋友，要么是朋友的親友，借款對(duì)象完全是基于對(duì)王寶山或其朋友的信任才出借款項(xiàng)，王寶山借款對(duì)象的局限性不同于銀行等金融機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾所實(shí)施的開放性吸收資金的行為，且案發(fā)期間王寶山同意給付的利息（2分至3分）是我國法律保護(hù)范圍內(nèi)的合理利率標(biāo)準(zhǔn)，不屬于借款前承諾高利；3、在借款用途方面，非法吸收公眾存款的嫌疑人通常將所吸收資金用于高利轉(zhuǎn)貸或金融性投資，這與普通民間借貸借款人將借款用于一般性生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)存在明顯區(qū)別，本案中王寶山將所借款項(xiàng)用于興建廠房、生產(chǎn)線等日常經(jīng)營中，不存在揮霍及金融投資性損失；故王寶山的行為屬于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下民間融資的一種體現(xiàn)，不宜作為非法吸收公眾存款犯罪處理；4、王寶山主動(dòng)投案，雖對(duì)案件定性持不同意見，但庭審中表示愿意接受法院的裁判并償還借款，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首；如果王寶山以非法吸收公眾存款罪被苛以較重刑罰，只能彰顯刑事法律的懲罰性，不利于保護(hù)各債權(quán)人的利益，故建議對(duì)王寶山適用緩刑，以便于其能通過有效途徑償還借款。對(duì)王寶山借款數(shù)額中已經(jīng)民事判決的部分及欠張某1的占地費(fèi)用不應(yīng)計(jì)算在吸收公共存款數(shù)額內(nèi)。
一審答辯情況
被告人王某1對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名及犯罪事實(shí)無異議，當(dāng)庭表示認(rèn)罪，辯解稱自己在公司只是掛名，不參與決策和經(jīng)營，借據(jù)上多是按父親王寶山要求簽字。
被告人王某1的辯護(hù)人李欣提出：1、被告人王某1的行為不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應(yīng)屬民間借貸糾紛，辯護(hù)理由同被告人王寶山辯護(hù)人的理由一致；2、認(rèn)定王某1參與本案的主要證據(jù)是部分借條上有王某1單獨(dú)或與王寶山共同簽名，王某1借條上的簽名均是應(yīng)債權(quán)人要求所簽，而債權(quán)人之所以借款都是處于對(duì)王寶山的信任，與王某1毫無關(guān)系，債權(quán)人在明知款項(xiàng)并非王某1使用的前提下仍堅(jiān)持要王某1簽名，只是因?yàn)橥跄?當(dāng)時(shí)是公司名義上的法定代表人，債權(quán)人也非常清楚出借的款項(xiàng)用于公司經(jīng)營，故而要求法定代表人簽字以尋求償付保障，王某1的行為是公司法人的擬制行為而非個(gè)人行為；3、王某1雖擔(dān)任過公司的法定代表人，但并非公司股東，在公司不擔(dān)任任何職務(wù)，對(duì)公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)支出無任何決策權(quán)，公司的實(shí)際控制人是王寶山，各債權(quán)人出借的款項(xiàng)均由王寶山?jīng)Q定，因此王某1對(duì)借款行為沒起到任何作用。
被告人王某1的辯護(hù)人黃國兆提出：1、犯罪數(shù)額認(rèn)定不清，不能籠統(tǒng)的認(rèn)定共犯，王某1在擔(dān)任綠優(yōu)飲品科技公司法定代表人以前和被免去公司法定代表人以后，王寶山的借款行為與王某1無關(guān)，王某1在頂名擔(dān)任綠優(yōu)飲品公司法定代表人期間企業(yè)所借款項(xiàng)能算王某1幫助王寶山吸收存款的數(shù)額，在此期間按比例估算約200萬；2、被害人為獲得高息，明知有風(fēng)險(xiǎn)而予以借款，有嚴(yán)重過錯(cuò)；3、王某1屬從犯，王某1在擔(dān)任旅游科技法定代表人期間，僅僅是頂名，從不參與經(jīng)營，其應(yīng)父親和債權(quán)人的要求提供擔(dān)保簽名，起到的只是幫助作用；4、王某1在父親王寶山的要求和影響下簽字，存在道義上的從輕處罰情節(jié)；5、王某1有自首、坦白、自愿認(rèn)罪情節(jié)；6、王某1無前科劣跡，屬初犯、偶犯。綜上，建議對(duì)被告人王某1免予刑事處罰。
被害人史某1、鄒某某、李某1、羅某某等提供書面材料主張，二被告人的行為已構(gòu)成集資詐騙罪，因?yàn)樯姘肛?cái)產(chǎn)存在重復(fù)抵押?jiǎn)栴}，有集團(tuán)詐騙嫌疑，王寶山以高息為誘餌，騙取7000萬元后潛逃，受害人達(dá)百人左右。
本院查明
本院經(jīng)審理查明：
被告人王寶山于2001年2月14日注冊(cè)成立梅河口市乳泉酒業(yè)有限公司，并擔(dān)任公司法定代表人，經(jīng)營白酒及飲用水業(yè)務(wù)；王寶山于2011年7月20日注冊(cè)成立吉林省綠優(yōu)飲品科技有限公司，法定代表人為閆某某，經(jīng)營飲料、果汁等業(yè)務(wù)。在經(jīng)營期間，王寶山以擴(kuò)建廠房、新增生產(chǎn)線、購買機(jī)器設(shè)備、公司運(yùn)轉(zhuǎn)需要流動(dòng)資金等名義，并承諾按期支付月利2分至5分不等的利息，自2009年至2014年間，大規(guī)模向社會(huì)公眾吸收資金，共向安某某、王某1、王某2等80余人吸收資金約3774.34萬元，后因企業(yè)經(jīng)營不善無力償還，王寶山隱匿。
被告人王某1系被告人王寶山之子，王某1于2011年6月至2013年3月間擔(dān)任吉林省綠優(yōu)飲品科技有限公司法定代表人，王某1在王寶山經(jīng)營上述企業(yè)期間，單獨(dú)或同其父王寶山共同吸收資金777萬元。
被告人王寶山于2015年3月11日主動(dòng)投案，王某1于2015年2月12日被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案，二被告人歸案后對(duì)其主要犯罪事實(shí)均予以供認(rèn)。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：
書證
1、法律手續(xù)及戶籍信息，證明對(duì)二被告人采取的強(qiáng)制措施合法及其身份等自然情況。
2、梅河口市公安局刑事警察大隊(duì)出具的到案經(jīng)過，證明被告人王寶山于2015年3月11日主動(dòng)投案，被告人王某1于2015年2月12日被抓獲歸案。
3、營業(yè)執(zhí)照及稅務(wù)登記表，證明吉林省綠優(yōu)飲品科技有限公司、梅河口市乳泉酒業(yè)有限公司設(shè)立、經(jīng)營情況及相關(guān)納稅記錄。
4、法定代表人登記及變更信息表，證明被告人王某1擔(dān)任吉林省綠優(yōu)飲品科技有限公司法定代表人時(shí)間及變更為閆某某的情況。
5、存款賬戶明細(xì)表，證明被告人王寶山、王某1、吉林省綠優(yōu)飲品科技有限公司等名下賬戶的財(cái)產(chǎn)狀況。
本院認(rèn)為
6、民事判決書及執(zhí)行手續(xù)，證明葉某某、賀某某等部分被害人已經(jīng)通過民事訴訟勝訴并進(jìn)入執(zhí)行程序的事實(shí)。
7、王寶山白酒銷售投入損失草賬，證明被告人王寶山在經(jīng)營期間，白酒生產(chǎn)銷售的虧損狀況。
8、被害人安某某、孟某某等人提供的書面借款憑證，證明被告人王寶山、王某1直接或間接向上述人員借款的事實(shí)。
9、控告材料，證明部分被害人主張被告人王寶山、王某1的行為構(gòu)成集資詐騙罪。
二、證人證言
1、證人馬某2證實(shí)：我在2003年開始在王寶山的公司任副總，2008年不干了，2012年又回來干副總經(jīng)理，到2014年底基本不去了，我在公司負(fù)責(zé)組織工人生產(chǎn)，王寶山負(fù)責(zé)全面工作，關(guān)艷春負(fù)責(zé)財(cái)會(huì)（報(bào)賬），公司錢財(cái)都是由王寶山管理，銷售這方面也是王寶山負(fù)責(zé)；我第二次回公司時(shí)王某1是公司法人代表，后來王某1去北京學(xué)習(xí)，法人變更為閆某某，他倆幾乎都不去公司；我2012年回公司時(shí)公司經(jīng)營狀況一般，后來王寶山資金鏈不行了，企業(yè)一點(diǎn)點(diǎn)也就不行了，我任副總期間，公司增添了不少設(shè)備，老設(shè)備不行的換新的，增加了碳酸飲料生產(chǎn)線，花了多少錢我不清楚，2014年底公司不景氣了，王寶山開始跑融資，經(jīng)常領(lǐng)一些人來企業(yè)看情況。
2、證人閆某某證實(shí)：王寶山是我姐夫，我是2013年3月?lián)喂痉ㄈ说?，因?yàn)橥跄?要到北京學(xué)習(xí)，這期間辦理各項(xiàng)事務(wù)需要法人簽字不方便，才變更的我，我擔(dān)任法人期間就簽過兩回字，我沒有參與經(jīng)營，企業(yè)也不給我開資，實(shí)際上都是王寶山在經(jīng)營管理。
3、證人關(guān)某某證實(shí)：我于2009年至2013年在王寶山的企業(yè)當(dāng)會(huì)計(jì)，平時(shí)負(fù)責(zé)給經(jīng)濟(jì)局、商務(wù)局報(bào)送企業(yè)材料，給工人核算工資，我沒給王寶山記錄過賬目，我工作期間，企業(yè)經(jīng)營不太好，銷量不大，王寶山企業(yè)的盈利都不入賬；閆某某2013年是公司法人，沒有具體職務(wù)，什么也不管，企業(yè)也不給她開資。
4、證人解某證實(shí)：我在2007年在王寶山的公司上班，負(fù)責(zé)零售的現(xiàn)金、接電話和配貨，2007年的時(shí)候，主要經(jīng)營礦泉水、大桶水，那時(shí)候生意比較好，2008年的時(shí)候開始經(jīng)營賀山春酒，賠了不少錢，2011年開始經(jīng)營綠優(yōu)飲料，也沒有掙到錢，2014年四五月份就經(jīng)營不下去了；王某1和閆某某是公司掛名的法人，平時(shí)都不過來，都是王寶山負(fù)責(zé)管理，公司沒有會(huì)計(jì)出納，錢都由王寶山負(fù)責(zé)管理。
5、證人孫某1證實(shí)：我是2012年5月在梅河口市綠優(yōu)飲品科技有限公司上班的，公司主要生產(chǎn)大桶水、小瓶礦泉水、蘇打水、賀山春酒、果汁飲料，馬某2是公司副總，負(fù)責(zé)管理，法定代表人是閆某某，王寶山欠了能有四五千萬，建公司時(shí)借了不少錢，上設(shè)備也花了不少錢，后來經(jīng)營不善，又賠錢了，到2014年8月份就沒有生產(chǎn)了。
6、證人劉某1證實(shí)：自己在2012年11月租賃王寶山的一條生產(chǎn)線做人參飲料，王寶山在2013年春天在綠優(yōu)科技投入一套碳酸飲料生產(chǎn)線，2014年8月生產(chǎn)一批蘇打水和礦泉水，之后再?zèng)]看見生產(chǎn)。
7、證人劉1證實(shí)：其和王某1于2012年9月結(jié)婚，但未辦理登記手續(xù)，2014年分開，王某1在擔(dān)任吉林省綠優(yōu)科技有限公司法定代表人期間，沒有具體負(fù)責(zé)的工作，具體事宜都是王寶山負(fù)責(zé)，王寶山欠自己母親65萬元，用陽光花園的房子頂?shù)模Y(jié)婚的時(shí)候王寶山?jīng)]給拿過錢。
8、證人段某1證實(shí)：我和王寶山是多年的合作伙伴，2011年王寶山在銀行貸款，給我匯過來700多萬，我只留了60萬，按王寶山要求給王某2匯了一百多萬，給羅某某匯了一百五十萬，還給一個(gè)小額貸款公司匯了二百多萬。
三、被害人陳述
1、被害人安某某證實(shí)：我是通過我父親認(rèn)識(shí)的王寶山，從2009年開始王寶山、王某1陸續(xù)向我借了261萬，當(dāng)時(shí)考慮他們有個(gè)公司，有償還能力，2013年10月前都是3分利息。
2、被害人孟某某證實(shí)：我是通過我姐夫王宗友認(rèn)識(shí)的王寶山，2010年10月7日借給王寶山10萬元，當(dāng)時(shí)說王寶山的水廠資金周轉(zhuǎn)不開了，約定2分利，一年一算。
3、被害人羅某某證實(shí)：我和王寶山是朋友關(guān)系，2011年1月王寶山說“綠優(yōu)酒廠”資金周轉(zhuǎn)不開，向我借了100萬，利息2分，錢是分兩次給的，一次40萬，一次60萬。
4、被害人于某證實(shí)：2011年初，我通過裴某借給王寶山16萬元，說是用在企業(yè)資金周轉(zhuǎn)和新建廠房，每半年王某1給我送利息錢。
5、被害人裴某證實(shí)：我和王寶山是朋友關(guān)系，2011年7月至2013年5月，王寶山以廠子需要資金為由向我借了87萬。
6、被害人鄒某某證實(shí)：2011年7月18日王寶山、王某1通過朋友找到我借錢，說要上易拉罐設(shè)備，我用我的門市樓抵押借款55萬借給王寶山、王某1，約定利息2.3分，給了一年的利息。
7、被害人胡某證實(shí)：2011年8月1日，我通過朋友魯忠玲借給王寶山3萬元，月利2分，魯忠玲說他家辦事準(zhǔn)成，不差事，王某1給我打的欠條，2013年8月前每個(gè)月都給利息。
8、被害人王某1證實(shí)：我通過我弟弟王某5認(rèn)識(shí)的王寶山，2011年至2012年我借給王寶山、王某170萬，2分利息，半年結(jié)一次，借錢時(shí)說擴(kuò)建廠房、生產(chǎn)投資。
9、被害人王某2證實(shí)：我是2010年7月份認(rèn)識(shí)的王寶山，2011年4月開始王寶山向我陸續(xù)借款，一共欠我1248萬，利息有時(shí)2分，有時(shí)3分，2012年7月前一直給利息，借錢時(shí)說要擴(kuò)建廠房、增加機(jī)器設(shè)備。
10、被害人董某1證實(shí)：我和王寶山是朋友，2011年9月開始我陸續(xù)借給王寶山225萬，其中有我女兒王某360萬，2分利，一共給了約22萬利息，有的錢是以親屬名字借的，借錢時(shí)說是廠子用錢。
11、被害人王某4證實(shí)：2011年12月至2013年7月，我通過我媽董某1借給王寶山40萬，月利2分，說是在黑山頭建酒廠用，給我多少利息我記不清了。
12、被害人陳某1證實(shí)：2011年王寶山找到我說廠子進(jìn)原材料資金不夠，向我借錢，月利3分，至2013年共向我借款560萬，其中500萬是我拿的現(xiàn)金，五六十萬是利息。
13、被害人史某1證實(shí)：我兒子史某2借給王寶山、王某1父子40萬元，3分利息，說是急用，倒一年。
14、被害人張某2證實(shí)：我和王寶山是朋友關(guān)系，2012年3月，王寶山準(zhǔn)備開綠優(yōu)公司，我給他拿了26萬，利息2.5分。
15、被害人劉某2證實(shí):我和王寶山是朋友關(guān)系，2012年8月至2013年5月，王寶山以綠優(yōu)飲料廠資金周轉(zhuǎn)需要資金為由向我借了10.7萬元，都是本金。16、被害人高某1證實(shí)：我和王寶山是朋友關(guān)系，2012年12月，王寶山以乳泉酒業(yè)資金周轉(zhuǎn)為由，向我借了10萬元。
17、被害人孫某2證實(shí)：我通過朋友介紹認(rèn)識(shí)的王寶山，2013年1月，我借給他50萬，利息3.5分，只給我一個(gè)季度的利息。
18、被害人孫某3證實(shí)：我是綠優(yōu)公司的更夫，我借給王寶山29萬，還了3萬，損失26萬，王寶山本來就沒錢，這些年公司一直不太掙錢，還得還高額利息，錢越欠越多。
19、被害人衛(wèi)某某證實(shí)：2013年7月，我通過王某2借給王寶山30萬，利息5分。
20、被害人楊某證實(shí)：我通過朋友認(rèn)識(shí)的王寶山，2012年5月至2014年，我一共借給王寶山163.37萬元，基本上2分利息，說是企業(yè)資金周轉(zhuǎn)困難，擴(kuò)大再生產(chǎn)，上易拉罐流水線。
21、被害人王某5證實(shí)：我和王寶山是朋友關(guān)系，2009年9月王寶山和我說酒廠上新項(xiàng)目在我這借了10萬元，利息2分，半年一結(jié)，一共給了4年的利息。
22、被害人廖某某證實(shí)：我和王寶山是朋友關(guān)系，2012年4月起，王寶山共向我借了12萬，說是廠子資金周轉(zhuǎn)不開。
23、被害人周某某證實(shí)：王寶山2009年至2012年四次向我借了25萬，說是用在乳泉酒業(yè)流動(dòng)資金和建廠房，一共給了我十多萬的利息。
24、被害人李某1證實(shí)：2010年，王寶山找我借錢用在企業(yè)生產(chǎn)，向我借了16萬，向李某2借了13萬，向李某3借了9萬。
25、被害人李某2證實(shí)：2012年7月我通過李某1借給王寶山13萬元，王寶山就給我5000元的利息。
26、被害人吳某某證實(shí)：2013年3月我通過李某4借給王寶山20萬元，說是企業(yè)經(jīng)營用錢，2分利，沒得過利息。
27、被害人蘇某某證實(shí)：我通過高某2借給王寶山10萬元，2分利，說是用于企業(yè)生產(chǎn)，我得了1.2萬利息。
28、被害人高某2證實(shí)：我通過劉某3認(rèn)識(shí)的王寶山，2013年5月我借給王寶山12萬元，9月份還了5萬，現(xiàn)在欠我7萬元，我得了9000元利息。
29、被害人崔某某證實(shí)：2010年我在王寶山的水廠打工，借了他2萬元，后來欠我4800的利息，我又拿了5200元，這樣欠我3萬元，2013年10月又向我借了9萬元。
30、被害人裴某某證實(shí)：我通過裴某于2012年至2013年三次借給王寶山10萬元，借錢時(shí)說廠子資金周轉(zhuǎn)，2分利，我收到5000元利息。
31、被害人張某3證實(shí)：2013年2月我通過裴某借給王寶山10萬元，說是用于企業(yè)流動(dòng)資金，2分利，我得到1.2萬元利息。
32、被害人段某2證實(shí)：我和王寶山是朋友關(guān)系，2009年12月末，我兩次借給王寶山13.5萬元，2分利，我得到6萬元利息。
33、被害人趙某某證實(shí)：2012年12月我通過段某2借給王寶山10萬元，2分利，沒得到利息。
34、被害人史某、劉2證實(shí)：2013年我們通過張1借給王寶山25萬，劉3借給王寶山31萬，張1借了15萬。
35、被害人劉3證實(shí)：我通過我母親張1借給王寶山、王某1共31萬，2分利，一分錢利息也沒得到。
36、被害人董某2證實(shí)：2013年3月和8月，我通過一個(gè)朋友共借給王寶山21萬，當(dāng)時(shí)說廠子開發(fā)新產(chǎn)品，周轉(zhuǎn)資金不足，約定2分利。
37、被害人李某5證實(shí)：2013年4月我借給王寶山6萬元，說是企業(yè)需要流動(dòng)資金，利息2分，2013年八月節(jié)王寶山給了我一箱人參飲料，說錢都用在這個(gè)生產(chǎn)上了。
38、被害人宣某某證實(shí)：我和王寶山是朋友關(guān)系，2013年起共借給王寶山60萬，沒有利息。
39、被害人鞠某1證實(shí)：2012年至2013年間，我一共借給85萬元，其中我自己50萬，有我妹妹鞠某（鞠某2）5萬、季某4萬、鞠某3人民幣6萬、趙某20萬。約定2分利，王寶山一共給我3萬多利息。
40、被害人趙2證實(shí)：2013年5月我通過鞠某1借給王寶山20萬元，2分利，說是做企業(yè)用。
41、被害人季某證實(shí)：2013年5月5日、6月8日、7月11日，我三次通過鞠某1和鞠某3借給王寶山26萬（實(shí)為24萬），約定2分利，沒得到過利息。
42、被害人鞠某2證實(shí)：2013年我通過鞠某1借給王寶山5萬元，沒得過利息，我小名叫鞠某。
43、被害人鄧某某證實(shí)；2011年我通過鞠某1借給王寶山2萬元，2分利，得了9600元利息。
44、被害人王2證實(shí)：2013年1月，我通過同事鄭某借給王某17萬元，說是資金周轉(zhuǎn)不開了，一共得了9800元利息。
45、被害人劉某4證實(shí)：2013年6月，我通過同事鄭某借給天天山泉老板王寶山10萬元，我們家就喝這個(gè)水，我覺得挺準(zhǔn)成的。
46、被害人鞠某3證實(shí)：2013年1月，我聽我姐姐鞠某1說王寶山、王某1用錢，我就借給他們10萬元，我女兒徐某118萬，我丈夫徐某2人民幣20萬，2分利，一年一結(jié)。
47、被害人徐某2證實(shí)：我通過我愛人鞠某3借給王寶山20萬，利息2分，沒得過利息。
48、被害人徐某1證實(shí)：我通過我母親鞠某3借給王寶山、王某118萬元，利息2分，沒得過利息。
49、被害人鞠某3證實(shí)：2013年1月，我通過我姐姐鞠某1認(rèn)識(shí)的王寶山，一共借給他20萬元，有王寶山簽的字，也有王某1簽的字。
50、被害人鄭某證實(shí)：我母親張3和王寶山是朋友，我母親借給王寶山20萬，我借給王寶山25萬，我同事王2通過我借了7萬，劉某4借了10萬。
51、被害人李某6證實(shí)：我是聽徐某3說王寶山借錢準(zhǔn)成，2012年至2013年，王寶山說綠優(yōu)飲品企業(yè)資金緊張，需要用錢，能給2分利，我就借給他20萬，一共得到2萬左右的利息。
52、被害人楊某1證實(shí)：我聽別人說王寶山借錢給利息，我就把錢借給王寶山了，2011年王寶山說企業(yè)資金緊張，我就借給王寶山5萬元，2分利，我得了1.2萬元利息。
53、被害人徐某3證實(shí)：2012年至2013年，王寶山說綠優(yōu)飲品企業(yè)資金緊張，需要用錢，我就借給王寶山19萬，我自己7萬、我兒媳婦梁某7萬、我外甥女張45萬。
54、被害人都某某證實(shí)：我在王寶山工廠打工，王寶山企業(yè)資金困難向我借了5萬元，沒得過利息。
55、被害人王某6證實(shí)：我通過徐某3知道王寶山借錢給利息，我借給王寶山8萬元，得了1萬利息。
56、被害人潘某某證實(shí)：2011年起，王寶山說廠子用錢，我一共借給他65.5萬元，沒得過利息。
57、被害人李某7證實(shí)：我跟王寶山是多年朋友，2013年4月王寶山說水廠需要流動(dòng)資金，在我這借了30萬，月利2分，沒得過利息。
58、被害人王3證實(shí)：2013年12月，我通過朋友楊某借給王寶山85.5萬元，他說企業(yè)資金周轉(zhuǎn)不開，也沒說有外債和廠房抵押。
59、被害人馬某某證實(shí)：2013年1月，王寶山說酒廠用錢，讓我借點(diǎn)，我把現(xiàn)金30萬交給王寶山，不記得收了多少利息。
60、被害人李某8證實(shí)：2013年9月，王寶山、王某1找我丈夫借錢說用在企業(yè)上，于是借了10萬元，不記得收了多少利息。
61、被害人宋某某證實(shí)：2010年9月，王寶山以買生產(chǎn)水的生產(chǎn)線為由向我借了10萬元，利息2分，得了4.8萬元利息。
62、被害人陳某2證實(shí)：2013年1月，王寶山以需要用錢上生產(chǎn)線為由借款，我借給他20萬，利息2分，沒得利息。
63、被害人相某證實(shí)：2013年5月，我通過董某1認(rèn)識(shí)的王寶山，借給了王寶山20萬元，月利2分，給了我三個(gè)月利息。
64、被害人王某3證實(shí)：2012年9月至2013年10月，我三次通過我母親董某1借給王寶山60萬元。
65、被害人王某7證實(shí)：我妻子任某共借給王寶山97.25萬元，包括任某24.65萬、王4人民幣15.6萬、楊某227萬、苗某30萬，都是本金，不含利息。
66、被害人葉某某證實(shí)：2013年1月，我通過董某1借給王寶山20萬，月利3分，得到4.8萬利息，我已經(jīng)到法院起訴了，現(xiàn)在還沒執(zhí)行。
67、被害人車某某證實(shí)：2012年8月和10月，我通過董某1借給王寶山和王某135萬元，共收到十多萬的利息。
四、被告人的供述與辯解
1、被告人王寶山供述：我來公安機(jī)關(guān)投案，因?yàn)槲蚁騽e人借錢用在我的綠優(yōu)飲品和乳泉酒業(yè)里了，現(xiàn)在債主到公安機(jī)關(guān)告我，我1998年做天天飲品廠，2000年建立梅河口市乳泉酒業(yè)公司，2011年建立綠優(yōu)飲品科技有限公司，我向孟某某、李某1、衛(wèi)某某、鄒某某等很多人借過錢，有一些還了部分利息，有一些已經(jīng)起訴我了，還有一些沒有印象了，錢都用在企業(yè)的生產(chǎn)上了；2002年我在黑山頭建廠和購買設(shè)備花了100多萬，有些錢是向親屬借的，建完廠在農(nóng)村信用社貸款就把錢還上了，廠子正常營業(yè)，擴(kuò)建前掙了四五百萬，2008年和2009年我做酒的市場(chǎng)賠了不少錢，主要是購買十多輛面包車做市場(chǎng)，雇了三十五個(gè)銷售團(tuán)隊(duì)，做車體廣告、店招廣告、路標(biāo)廣告、媒體廣告，下設(shè)鞍山、梅河口、營口三個(gè)辦事處，為了促銷，幾乎每瓶都有獎(jiǎng)品，獎(jiǎng)品包括電腦、打火機(jī)、洗衣粉、轉(zhuǎn)運(yùn)珠等，這樣沒掙錢，反而賠了一千多萬，2011年成立綠優(yōu)飲品科技有限公司并開始擴(kuò)建廠房，向安某某、王某2、裴某等借了幾百萬，我用借來的錢付利息、征地費(fèi)用、購買設(shè)備、擴(kuò)建廠房，我上了三條水的生產(chǎn)線，一條果汁生產(chǎn)線、一條碳酸生產(chǎn)線，但是經(jīng)營也不好，又賠了五六百萬，我趕著賠錢、趕著銷售、趕著貸款、趕著借錢，到2013年五六月份已經(jīng)欠三千多萬了，2014年2月我給債主開個(gè)會(huì)，讓他們先把利息停了，我正式開始跑融資，我先后到上海、廣州山東、深圳，都沒跑成；王某1在2011和2012年在綠優(yōu)公司當(dāng)了兩年法人，期間也借不少錢，有時(shí)是我讓王某1去取錢，債主怕我還不起，讓王某1簽的字，閆某某在企業(yè)中掛名法人代表，我也不給她開資，關(guān)某某負(fù)責(zé)企業(yè)中的報(bào)表，公司沒有出納，馬某2負(fù)責(zé)生產(chǎn)、技術(shù)方面，我的公司建立的快、不正規(guī)，沒有財(cái)會(huì)，我想花錢就直接用；我借的錢都用在企業(yè)上了，包括土地、廠房、生產(chǎn)線、購進(jìn)原材料、銷售等。
2、被告人王某1供述：2008年我大學(xué)畢業(yè)后，我家已經(jīng)開乳泉酒業(yè)公司了，公司需要借錢，我爸給我打電話讓我去簽字，就這樣我陸陸續(xù)續(xù)簽了挺多借款的字據(jù)，具體多少記不清了，在2011年到2012年間，我是綠優(yōu)公司的法人，但實(shí)際上都由王寶山負(fù)責(zé)生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售，我都沒參與，2012年我去北京學(xué)習(xí)，來回辦事不方便，公司把法人變成閆某某了，還是由王寶山經(jīng)營公司；借的錢的欠條都包含利息，但是具體多少記不清了，借來的錢都交給我父親王寶山了，我父親拿錢給工人開資，進(jìn)原料了。
以上證據(jù)經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，各證據(jù)形式及內(nèi)容來源合法，客觀真實(shí)，能夠相互印證，形成完整證據(jù)鏈條，足以認(rèn)定本案事實(shí)。
關(guān)于二被告人是否構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，控辯雙方持不同意見，本院認(rèn)為，非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。本罪主體為一般主體；主觀方面為故意，即明知自己實(shí)施的非法吸收公眾存款的行為會(huì)發(fā)生危害金融管理秩序的后果，仍希望或放任危害結(jié)果的發(fā)生；客觀方面表現(xiàn)為實(shí)施了非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為，并且達(dá)到立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的規(guī)定：1、未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金；2、通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳；3、承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)；4、向社會(huì)公眾即不特定多數(shù)對(duì)象吸收資金。同時(shí)具備上述四種情形，除刑法另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，及《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部
關(guān)于被告人王寶山、王某1的行為是否構(gòu)成集資詐騙罪，本院認(rèn)為，非法吸收公眾存款罪與集資詐騙罪最本質(zhì)的區(qū)別在于行為人是否具有非法占有財(cái)物的目的，集資詐騙罪不僅侵犯了國家的金融秩序，還侵犯了出資人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，而非法吸收公眾存款罪侵犯的是單一客體，即國家的金融管理秩序。非法吸收公眾存款的行為人由于經(jīng)營不善造成虧損，無法兌現(xiàn)在吸收公眾存款時(shí)的承諾，甚至給出資人、借款人造成重大經(jīng)濟(jì)損失，但是這種損失與行為人的目的就是侵犯公私財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)是不同的。本案中，王寶山經(jīng)營企業(yè)多年，部分借款人與王寶山是多年的朋友，對(duì)于王寶山經(jīng)營企業(yè)的情況有一定程度的了解，并且王寶山在企業(yè)經(jīng)營未出現(xiàn)嚴(yán)重困難的情況下，大部分是按照約定支付利息的，只是由于經(jīng)營不善，在企業(yè)資金鏈完全斷裂的情況下造成不能及時(shí)還款，王寶山后期召開債主大會(huì)及進(jìn)行融資的行為也能佐證王寶山借款時(shí)并無非法占有財(cái)物的主觀目的，其行為侵犯的是國家的金融管理秩序，故根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)不足以認(rèn)定二被告人構(gòu)成集資詐騙罪。
關(guān)于涉案金額的認(rèn)定，二被告人對(duì)出借人提供的書面借款憑證無異議，二被告人不能提供證據(jù)證明借款的數(shù)額及還款的數(shù)額，故對(duì)被害人提供的書面借款憑證所記載數(shù)額予以確認(rèn)。但對(duì)于向王某2借款的數(shù)額，經(jīng)當(dāng)庭核對(duì)，本院對(duì)其中的754萬元予以確認(rèn)；對(duì)向田紅偉、楊守彬、楊淑敏、尚久光、劉大勇形成的欠款，因?qū)倭鶓袈?lián)保貸款違約后，上述五戶承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任后形成的追償權(quán)，屬民事法律關(guān)系調(diào)整的范疇，不應(yīng)計(jì)入犯罪數(shù)額內(nèi)；對(duì)向張某1出具的55萬元欠據(jù)，因?qū)偻锨访泛涌谑泻谏筋^鎮(zhèn)團(tuán)結(jié)村的征地費(fèi)用而形成，不屬非法吸收的公眾存款，不應(yīng)計(jì)入犯罪數(shù)額內(nèi)；對(duì)于部分經(jīng)民事程序?qū)徖聿僭V的數(shù)額，因被告人王寶山的非法吸收公眾存款行為已構(gòu)成刑事犯罪，故對(duì)涉案的金額均應(yīng)作為犯罪數(shù)額予以計(jì)算，通過民事訴訟審理并勝訴不影響犯罪數(shù)額的認(rèn)定。
本院認(rèn)為，被告人王寶山、王某1違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應(yīng)予懲處。公訴機(jī)關(guān)指控罪名成立，本院予以支持。王寶山主動(dòng)投案并如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，屬自首，依法從輕處罰；在共同犯罪中，王某1起次要和輔助作用，屬從犯，歸案后如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，屬坦白，均應(yīng)依法從輕處罰；對(duì)二被告人的辯護(hù)人提出的從輕量刑意見，予以采納；鑒于二被告人的犯罪數(shù)額巨大，造成被害人財(cái)產(chǎn)損失較為嚴(yán)重，對(duì)二被告人辯護(hù)人提出的判處非監(jiān)禁刑和免予刑事處罰的量刑意見，不予采納。綜上，根據(jù)被告人王寶山、王某1的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、認(rèn)罪態(tài)度、悔罪表現(xiàn)以及對(duì)社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人王寶山犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣三十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年3月11日起至2020年3月10日止。罰金于本判決生效后立即繳納。）
二、被告人王某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年2月12日起至2017年2月11日止。罰金于本判決生效后立即繳納。）
三、繼續(xù)追繳被告人王寶山、王某1的非法所得，發(fā)還被害人（詳見后附清單）。
如不服本判決，可在接到判決書之次日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向吉林省通化市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審判人員
審判長(zhǎng)田碩
審判員侯良
審判員岳政超
裁判日期
二〇一六年十二月三十日
書記員
書記員金萍
