段某刑事二審刑事裁定書
安徽省亳州市中級人民法院
（2024）皖16刑終34號
2024年03月06日
案件概述
亳州市譙城區(qū)人民法院審理亳州市譙城區(qū)人民檢察院指控原審被告人段某某犯非法吸收公眾存款罪一案，于2023年12月25日作出（2023）皖1602刑初737號刑事判決。宣判后，段某某不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，經(jīng)過閱卷，訊問上訴人，聽取辯護(hù)人意見，認(rèn)為本案事實清楚，決定不開庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判認(rèn)定：2014年至2015年期間，被告人段某某在明知ＬＣＧ、畢洛世、ＴＰＯ等公司項目在中國境內(nèi)沒有經(jīng)營許可，且投資有巨大風(fēng)險的情況下，公開向社會不特定公眾宣傳投資ＬＣＧ、畢洛世的公司項目，面向社會不特定人群吸收資金，許諾可以獲得高額利潤，并且能夠快速回本，共吸收秦某、苗某2等人資金257萬元，造成集資參與人實際損失196.6萬元。段某某在未取得金融管理部門的許可下，為賺取提成獎勵，公開向社會不特定公眾宣傳投資ＴＰＯ項目，許諾可以獲得高額利潤，并且能夠快速回本，共吸收秦某、任某等人資金299萬元，造成集資參與人實際損失286.710375萬元。
1.2015年1月21日，被害人任某通過銀行卡6217××××0015向被告人段某某銀行卡6222××××6689轉(zhuǎn)賬19.5萬元用于投資ＴＰＯ，段某某隨后將19.5萬元轉(zhuǎn)入用戶名ＰＨＡＥＮＧＬＩＮＢＵＮＳＯＮＧ尾號6995銀行卡。
2.2014年8月22日，被害人秦某通過銀行卡6222××××6666向李偉銀行卡6215××××8171轉(zhuǎn)賬143萬元用于投資畢洛世；2014年11月20日，秦某通過銀行卡6222××××6666向被告人段某某銀行卡6222××××6689轉(zhuǎn)賬71.5萬元用于投資ＴＰＯ,段某某隨后將70.2萬元轉(zhuǎn)入用戶名ＳＵＤＳＡＷＡＥＮＧＳＵＮＴＨＯＮ尾號7050銀行卡。
3.2014年11月18日，被害人苗某1通過自己的銀行卡向被告人段某某銀行卡6222××××6689轉(zhuǎn)賬39萬元用于投資ＴＰＯ，段某某隨后將39萬元與其他錢款共計58.5萬元轉(zhuǎn)入用戶名ＳＵＤＳＡＷＡＥＮＧＳＵＮＴＨＯＮ尾號7050銀行卡；2014年12月21日，苗某1向段某某提供的收款卡號6212********，收款人ＰＨＡＥＮＧＫＬＩＮＢＵＮＳＯＮＧ轉(zhuǎn)賬32.5萬元用于投資ＴＰＯ；2014年12月30日，苗某1向段某某提供的收款卡號6212********，收款人ＴＵＡＭＳＯＭＢＯＯＮＳＵＲＥＥＲＡＴ轉(zhuǎn)賬6.5萬元用于投資ＴＰＯ；2015年1月25日，苗某1向段某某提供的收款卡號6212********，收款人ＳＵＴＨＥＰＣＨＡＭＮＡＮＫＩＴ轉(zhuǎn)賬52萬元用于投資ＴＰＯ。
4.2014年12月5日，被害人李某用女兒李玉紅銀行卡6229××××7859向被告人段某某銀行卡6222××××6689轉(zhuǎn)賬28萬元用于投資畢洛世。2014年12月7日、2014年12月15日，段某某銀行卡6222××××6689向ＴＵＡＭＳＯＭＢＯＯＮＳＵＲＥＥＲＡＴ、ＰＨＡＥＮＧＫＬＩＮＢＵＮＳＯＮＧ轉(zhuǎn)賬32.5萬元。
5.2015年1月9日，被害人閆某通過自己的銀行卡6215××××6834向被告人段某某銀行卡6222××××6689轉(zhuǎn)賬13萬元用于投資畢洛世，2015年1月11日段某某銀行卡6222××××6689向ＴＵＡＭＳＯＭＢＯＯＮＳＵＲＥＥＲＡＴ轉(zhuǎn)賬18.2萬元。
6.2014年12月3日，被害人鎖某通過銀行卡6222××××4174向被告人段某某銀行卡6222××××6689轉(zhuǎn)賬13萬元用于投資ＴＰＯ，隨即轉(zhuǎn)入用戶名ＳＵＤＳＡＷＡＥＮＧＳＵＮＴＨＯＮ尾號7050銀行卡。
7.2015年1月18日，被害人馬某通過銀行卡1318××××7936向被告人段某某銀行卡6222××××6689轉(zhuǎn)賬13萬元用于投資ＴＰＯ。
8.2015年1月31日，被害人張某1通過自己的銀行卡6222××××5151向被告人段某某前夫劉某1提供的用戶名ＳＵＴＨＥＰＣＨＡＭＮＡＮＫＩＴ的銀行卡6212××××4310轉(zhuǎn)賬19.5萬元用于投資ＴＰＯ。
9.2015年1月11日，被害人姬某通過自己的銀行卡6222××××2015向被告人段某某6222××××6689賬戶轉(zhuǎn)入19.5萬元用于投資畢洛世，同日段某某6222××××6689轉(zhuǎn)入ＴＵＡＭＳＯＭＢＯＯＮＳＵＲＥＥＲＡＴ賬戶19.5萬元。
10.2014年3月20日至2014年4月25日，被害人張某2通過自己的銀行卡6222××××7669向被告人段某某賬戶6222********轉(zhuǎn)賬53.5元用于投資ＬＣＧ。
11.2015年1月5日，被害人葛某通過其家屬馬貝貝6222××××7753賬戶向被告人段某某提供的尾號6987的ＴＵＡＭＳＯＭＢＯＯＮＳＵＲＥＥＲＡＴ賬戶轉(zhuǎn)賬19.5萬元用于投資ＴＰＯ。
12.2014年12月30日，被害人陳某1通過其家屬張苗苗的銀行卡尾號8878向到段某某提供的尾號6987的ＴＵＡＭＳＯＭＢＯＯＮＳＵＲＥＥＲＡＴ賬戶轉(zhuǎn)賬6.5萬元用于投資ＴＰＯ。
13.2014年11月20日，被害人張某3通過自己的銀行卡6216××××2657給被告人段某某賬戶6229********轉(zhuǎn)賬6.5萬元用于投資ＴＰＯ，段某某隨后將6.5萬元與其他錢款共計11.7萬元轉(zhuǎn)入用戶名ＳＵＤＳＡＷＡＥＮＧＳＵＮＴＨＯＮ尾號7050銀行卡。
認(rèn)定上述事實的證據(jù)有受案登記表、立案決定書、戶籍信息、違法犯罪經(jīng)歷查詢情況說明、抓獲經(jīng)過、段某某吸收資金部分銀行流水、任某提交的ＴＰＯ賬戶信息及銀行流水、秦某提交ＴＰＯ公司投資計劃方案、畢洛世公司賬戶截圖、苗某1提交的微信聊天記錄、手機(jī)短信截圖、李某提交銀行流水、烏魯木齊市天山區(qū)人民法院調(diào)取刑事判決書、畢洛世公司非吸案件材料、（2021）新0102刑初169號刑事判決書、畢洛世的宣傳冊、程某護(hù)照、國家外匯管理局新疆分局出具的證明、程某死亡證明、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會亳州監(jiān)管分局出具說明、亳州市公安局譙城分局經(jīng)偵大隊出具的情況說明、調(diào)取證據(jù)通知書、福建省明溪縣人民法院（2019）閔0412刑初45號刑事判決書、福建省明溪縣人民法院（2019）閔0412刑初105號刑事判決書、（2019）閔0421刑初105號刑事判決書、段某某、任某、秦某、姬某、葛某銀行流水、（2018）皖1602刑初440號刑事判決書、借條、收條等證據(jù)、審計報告等書證，辨認(rèn)筆錄，被害人任某、秦某、苗某1、閆某、李某、鎖某、馬某、張某1、葛某、張某2、姬某、陳某1、張某3等人陳述，證人程某、翁某、曾某、許某、陳某2、刑某、劉某1、劉某2、苗某2等人證言，被告人段某某供述等。
一審法院認(rèn)為
原判據(jù)此認(rèn)為，被告人段某某違反國家金融管理法律規(guī)定，擾亂金融秩序，明知集資參與人返利過高，不符合一般市場行情，非法向社會公眾吸收存款，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。段某某歸案后，如實供述其主要犯罪事實，具有坦白情節(jié)，依法可從輕處罰。遂依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第六十七條第三款、第六十四條的規(guī)定，認(rèn)定被告人段某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬元；責(zé)令被告人段某某本判決生效后十日內(nèi)退賠各集資參與人集資款合計四百八十三萬三千一百零三元七角五分。
上訴人主張
上訴人段某某提出：苗某1直接轉(zhuǎn)入外方的91萬，因段某某未收取該資金，對此不知情；偵查機(jī)關(guān)對苗某1提供的微信截圖及聊天記錄取證不合法，該記錄來源不明，不能認(rèn)定是段某某的投資款。張某1、葛某各投資款19.5萬元是通過劉某1投資的，資金賬戶不是其提供的，其不知情，該兩筆資金不能計入段某某涉案資金。張某2轉(zhuǎn)給其53.5萬元是張某2通過其借給于普華，其已通過母親向公安機(jī)關(guān)報案；認(rèn)定張某2炒外匯僅有張某2陳述，無其他證據(jù)印證。陳某1未報案，其通過張苗苗賬戶轉(zhuǎn)給外方賬戶與其無關(guān)。被害人返還金額未查清，認(rèn)定被害人損失數(shù)額不清，證據(jù)不足。本案11人資金進(jìn)入其賬戶，有哪些屬于其下線客戶，哪些屬于通過其換取美元進(jìn)行炒外匯的應(yīng)予區(qū)分。涉案的畢洛氏、ＴＰＯ是否涉嫌非法吸收公共存款罪事實不清。即使認(rèn)定其構(gòu)成犯罪，其具有自愿退賠、認(rèn)罪認(rèn)罰、被害人存在過錯等情節(jié)，原判量刑過重，請求從輕處罰。辯護(hù)人除提出與之相同的辯護(hù)意見外，還提出段某某系從犯。
二審法院查明
經(jīng)審理查明：認(rèn)定上訴人段某1犯非法吸收公眾存款罪的事實，一審法院在判決書中已列舉相關(guān)業(yè)經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實。本案審理期間，上訴人、辯護(hù)人均未提出影響本案事實認(rèn)定的新證據(jù)。本院經(jīng)依法全面審查，對一審判決所列證據(jù)和認(rèn)定的事實予以確認(rèn)。
關(guān)于苗某1、張某1、葛某、張某2、陳某1涉案數(shù)額的認(rèn)定問題，經(jīng)查，一審法院已對上述人員的涉案數(shù)額的計入已給予充分的論證，在案證據(jù)足以認(rèn)定上述人員涉案數(shù)額應(yīng)計入段某1非法吸收公共存款數(shù)額。
關(guān)于苗某1提供的微信截圖及聊天記錄取證的合法性問題，經(jīng)查，該證據(jù)系偵查機(jī)關(guān)依法取得且經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，依法應(yīng)予采信。
二審法院認(rèn)為
關(guān)于段某1能否認(rèn)定為從犯的問題，經(jīng)查，段某1聯(lián)系上游犯罪人員，通過提供本人銀行賬戶或上游人員賬戶接受集資參與人集資款，在犯罪中具有不可或缺性，其地位、作用突出，依法不能認(rèn)定為從犯。
關(guān)于被害人是否存在過錯的問題，經(jīng)查，本案被害人系受段某1投資“炒外匯”能賺錢的蠱惑而投資，該行為不具有刑法意義上的過錯。
關(guān)于段某1非法吸收公共存款罪的認(rèn)定問題，經(jīng)查，在2014年至2015年期間，段某1在明知LCG、畢洛世、TPO等公司項目在中國境內(nèi)沒有經(jīng)營許可，且投資有巨大風(fēng)險的情況下，公開向社會不特定公眾宣傳投資LCG、畢洛世、TPO等公司項目可以獲得高額利潤，并且能夠快速回本，面向社會不特定人群吸收資金。前期投資LCG、畢洛世情況時，集資人已遭受損失的情況下，仍對運行模式與之相當(dāng)?shù)腡PO進(jìn)行投資且在較短時間失敗，其行為均符合非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件。
本院認(rèn)為，上訴人段某1違反國家金融管理法律規(guī)定，擾亂金融秩序，明知集資參與人返利過高，不符合一般市場行情，非法向社會公眾吸收存款，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。段某1系坦白，依法可從輕處罰，原判對段某1上述從輕處罰情節(jié)已予以考量并對其從輕處罰，對段某1及其辯護(hù)人仍以此為由請求從輕處罰的上訴理由和辯護(hù)意見不予采納，綜合考量段某1犯罪的事實、性質(zhì)、情節(jié)及對于社會的危害程度，原判所作量刑并無不當(dāng)。段某1于2020年11月19日被刑事拘留，次日被取保候?qū)?，一審法院計算刑期時未將該期間折抵，應(yīng)予糾正，段某1刑期起止日期自2023年1月12日至2026年1月9日止。綜上，原判認(rèn)定事實清楚，證據(jù)確實、充分，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)。審判程序合法。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）項的規(guī)定，裁定如下：
二審裁判結(jié)果
駁回上訴，維持原判。
本裁定為終審裁定。
審判人員
審判長張廣軍
審判員梅林
審判員耿曹力
二〇二四年三月六日
法官助理石矗
書記員葛楠楠
