楊某某執(zhí)行復議案-刑事裁判涉財產部分執(zhí)行程序中案外人提出實體異議的處理規(guī)則
人民法院案例庫 入庫編號：2024-17-5-202-044
關鍵詞
執(zhí)行/執(zhí)行復議/刑事裁判涉財產部分執(zhí)行/案外人異議
基本案情
對被告人金某某犯集資詐騙罪一案，四川省成都市中級人民法院于2017年3月20日作出（2016）川01刑初3號刑事判決：一、被告人金某某犯集資詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產；二、被告人金某某的違法所得予以追繳，追繳所得返還給167名被害人；追繳不足部分，責令退賠；本案查封的財產依法一并處置。判決生效后，成都市中級人民法院立案執(zhí)行上述刑事判決涉財產部分判項。
執(zhí)行中，經成都市中級人民法院執(zhí)行部門向刑事審判部門發(fā)函，刑事審判部門于2021年8月10日出具復函，明確金某某集資詐騙案需要執(zhí)行的涉案財產包括楊某某領取的傭金（業(yè)務介紹費）8692350元。2021年11月8日，成都市中級人民法院作出（2021）川01執(zhí)恢345號之三十執(zhí)行裁定，裁定凍結楊某某在涉案銀行賬戶內存款9253248.56元，凍結期限為十二個月。
楊某某以（2016）川01刑初3號刑事判決未判決追繳楊某某傭金、錯誤將楊某某與金某某之間的資金往來認定為傭金、執(zhí)行部門應移送刑事審判部門通過裁定補證上述錯誤認定等為由，向成都市中級人民法院提出書面執(zhí)行異議，請求解除對涉案銀行賬戶的凍結并中止執(zhí)行。
成都市中級人民法院經審查后認為，在執(zhí)行階段中刑事審判部門出具復函明確金某某集資詐騙案需要執(zhí)行的涉案財產包括楊某某領取的傭金（業(yè)務介紹費）8692350元，該院在執(zhí)行金某某集資詐騙罪追繳一案中對楊某某銀行賬戶采取凍結措施，符合法律規(guī)定。成都市中級人民法院于2021年12月24日作出（2021）川01執(zhí)異2998號執(zhí)行裁定，駁回楊某某的異議請求。
楊某某不服，向四川省高級人民法院申請復議。該院審查后認為，復函并非對案外人楊某某提出異議的審查處理結論，根據《最高人民法院關于刑事裁判涉財產部分執(zhí)行的若干規(guī)定》（法釋〔2014〕13號）第十五條之規(guī)定，執(zhí)行機構應將案外人楊某某所提出異議移送刑事審判部門，由刑事審判部門審查處理。（2021）川01執(zhí)異2998號執(zhí)行裁定將案外人楊某某認定為利害關系人，以對執(zhí)行行為合法性的程序性審查代替對案外人異議是否成立的實體認定，未對楊某某所提案外人異議進行審查，程序不當，應予撤銷，并由成都市中級人民法院重新進行審查。故四川省高級人民法院于2022年4月29日作出（2022）川執(zhí)復161號執(zhí)行裁定：一、撤銷成都市中級人民法院（2021）川01執(zhí)異2998號執(zhí)行裁定；二、由成都市中級人民法院對楊某某提出的案外人異議進行審查。
裁判理由
法院生效裁判認為，本案復議程序應審查的焦點問題如下：
一、關于楊某某所提出執(zhí)行異議的性質問題。本案中，依據楊某某提出執(zhí)行異議所主張的基礎權利及異議目的，該執(zhí)行異議的性質并非以執(zhí)行法院執(zhí)行行為違法為由提出的程序性執(zhí)行行為異議，而是對在執(zhí)行金某某犯集資詐騙罪沒收財產、追繳違法所得一案中所凍結涉案銀行賬戶款項主張所有權，認為涉案銀行賬戶款項并非為生效法律文書確定應追繳的違法所得，并請求解除對涉案銀行賬戶款項的凍結，故楊某某所提出執(zhí)行異議是對執(zhí)行標的主張實體權利。
二、關于涉案銀行賬戶款項是否屬于本案執(zhí)行依據確定的執(zhí)行標的的問題。本案執(zhí)行依據為成都市中級人民法院（2016）川01刑初3號刑事判決，與本案有關的判項內容為“被告人金某某的違法所得予以追繳，追繳所得返還給167名被害人；追繳不足部分，責令退賠；本案查封的財產依法一并處置”。但判項內容及清單中對涉案銀行賬戶款項是否屬于該案應追繳的違法所得，并未予以明確。
三、關于刑事裁判涉財產部分執(zhí)行中案外人異議的審查處理程序問題。本案中，（2016）川01刑初3號刑事判決發(fā)生法律效力及刑事審判部門作出復函后，執(zhí)行機構即對涉案銀行賬戶款項采取凍結措施。案外人楊某某認為刑事裁判對涉案財物屬于贓款贓物的認定錯誤，對執(zhí)行標的主張實體權利并提出書面異議，由于刑事審判部門此前作出的復函并非對案外人楊某某提出異議的審查處理結論，故不宜以此直接作為駁回案外人楊某某異議請求的法定理由，執(zhí)行機構應將案外人楊某某所提出異議移送刑事審判部門，由刑事審判部門審查處理，并決定是否采取裁定補正的方式予以糾正。
裁判要旨
刑事裁判涉財產部分執(zhí)行程序中，案外人對執(zhí)行標的主張所有權或者有其他足以阻止執(zhí)行標的的實體權利的，可以向執(zhí)行法院提出案外人異議，執(zhí)行法院應當參照民事訴訟法及民事執(zhí)行的有關規(guī)定處理。案外人提出異議后，執(zhí)行機構如認為刑事裁判對于涉案財物是否為贓款贓物的認定可能存在不當，應移送刑事審判部門，由刑事審判部門審查決定是否采取裁定補正的方式予以糾正。刑事審判部門認為異議不成立的，應作出裁定駁回；認為異議理由成立的，應作出裁定補正；無法通過裁定補正的，應當告知異議人通過審判監(jiān)督程序處理。
關聯(lián)索引
《最高人民法院關于刑事裁判涉財產部分執(zhí)行的若干規(guī)定》（法釋〔2014〕13號）第14條第1款、第15條、第16條
執(zhí)行異議：四川省成都市中級人民法院（2021）川01執(zhí)異2998號執(zhí)行裁定（2021年12月24日）
執(zhí)行復議：四川省高級人民法院（2022）川執(zhí)復161號執(zhí)行裁定（2022年4月29日）
