肖某合同詐騙案-騙取投資款用于違法犯罪行為的定性
人民法院案例庫(kù) 入庫(kù)編號(hào)：2025-03-1-167-002
關(guān)鍵詞
刑事/合同詐騙罪/投資款/錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)/財(cái)產(chǎn)損失/操縱股票/非法占有
基本案情
2014年6月，被告人肖某系華某證券公司山東分公司主持工作的副總經(jīng)理，因股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)與歐某公司法定代表人陳某豪（另案處理）相識(shí)。2016年，陳某豪、肖某找到上海奇某投資公司法定代表人呂某奇（另案處理），商定由陳某豪、肖某提供資金，交由呂某奇投入股市用于操縱、拉升歐某公司的股票價(jià)格。
2016年8月23日，為募集資金，陳某豪注冊(cè)成立廣東驅(qū)某公司，指使肖某以投資驅(qū)某公司并購(gòu)項(xiàng)目為名尋找投資方。同年9月，肖某安排華某證券公司工作人員制作虛假的《驅(qū)某公司3億元并購(gòu)基金項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《盡職調(diào)查報(bào)告》），尋找投資方。后工作人員聯(lián)系到青島漢某公司，肖某遂向青島漢某公司提供《盡職調(diào)查報(bào)告》，承諾投資款將用于驅(qū)某公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，可獲取高額投資回報(bào)。同年11月，青島漢某公司投資驅(qū)某公司人民幣2.4375億元（幣種下同）；次月，陳某豪向肖某支付450萬(wàn)元，肖某從華某證券公司辭職并轉(zhuǎn)任歐某公司副董事長(zhǎng)，后將該投資款自驅(qū)某公司賬戶(hù)轉(zhuǎn)出至呂某奇的賬戶(hù)，用于操縱買(mǎi)賣(mài)歐某公司股票。之后，歐某公司的股價(jià)大跌，并被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查并退市，造成青島漢某公司資金損失。
公訴機(jī)關(guān)指控肖某構(gòu)成合同詐騙罪。肖某及其辯護(hù)人提出，肖某無(wú)非法占有的主觀目的，未實(shí)施合同詐騙行為，不構(gòu)成犯罪。
山東省青島市嶗山區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人肖某伙同他人以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，隱瞞真相，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成合同詐騙罪，依法應(yīng)予懲處。被告人肖某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法予以從輕處罰。山東省青島市嶗山區(qū)人民法院于2022年6月22日作出（2021）魯0212刑初586號(hào)刑事判決：被告人肖某犯合同詐騙罪，判處有期徒刑十四年，并處罰金人民幣一百萬(wàn)元。宣判后，肖某提出上訴。山東省青島市中級(jí)人民法院于2022年11月22日作出（2022）魯02刑終527號(hào)刑事裁定：駁回上訴，維持原判。
裁判理由
本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：改變他人投資款的用途，用于操縱股市進(jìn)而造成財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)否認(rèn)定為合同詐騙罪。
《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十四條規(guī)定：“有下列情形之一，以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：……（五）以其他方法騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物的?！北景钢?，被告人肖某為牟取個(gè)人利益，虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，成立空殼公司，使他人陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)進(jìn)行投資，隱瞞投資款用途，用于操縱股市的違法行為，造成投資款損失，構(gòu)成合同詐騙罪。具體理由：（1）實(shí)施了欺騙行為。肖某伙同陳某通過(guò)成立空殼公司廣東驅(qū)某公司用于募集資金，實(shí)際用于操縱、拉升歐某公司的股票價(jià)格，而非用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。肖某安排某證券公司工作人員在沒(méi)有實(shí)際調(diào)查的情況下制作虛假的《盡職調(diào)查報(bào)告》，并用該報(bào)告向青島漢某公司推薦投資。（2）主觀上具有非法占有目的。肖某等人一開(kāi)始即沒(méi)有募集資金用于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的目的，而是騙取投資后，將投資款非法轉(zhuǎn)出用于操縱股市進(jìn)而牟取個(gè)人利益。操縱股市屬于違法犯罪行為，且極有可能導(dǎo)致所轉(zhuǎn)移投資款無(wú)法收回。從這種將投資款用于違法犯罪活動(dòng)、使用投資款極度不負(fù)責(zé)任，進(jìn)而造成資金損失的行為，可以認(rèn)定其具有非法占有目的。
裁判要旨
行為人欺騙他人進(jìn)行投資后，改變投資資金的用途，用于操縱股市等違法犯罪活動(dòng)，造成資金損失的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定行為人具有非法占有的目的；符合刑法第二百二十四條規(guī)定的，以合同詐騙罪定罪處罰。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國(guó)刑法》第224條
一審： 山東省青島市嶗山區(qū)人民法院（2021）魯0212刑初586號(hào)刑事判決（2022年6月22日）
二審：山東省青島市中級(jí)人民法院（2022）魯02刑終527號(hào)刑事裁定（2022年11月22日）
