張某刑事一審刑事判決書
利辛縣人民法院
（2024）皖1623刑初70號(hào)
2024年03月29日
案件概述
利辛縣人民檢察院以利檢刑訴〔2024〕44號(hào)起訴書指控被告人張某某犯非法吸收公眾存款罪，向本院提起公訴。本院于2024年2月18日受理后，依法組成合議庭，適用普通程序公開開庭審理了本案。利辛縣人民檢察院指派檢察員任珂珂出庭支持公訴，被告人張某某及其辯護(hù)人（利辛縣法律援助中心接本院通知指派的辯護(hù)人）李藝到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
控辯方主張
公訴機(jī)關(guān)指控，2018年上半年，安徽潤(rùn)升牛業(yè)股份有限公司董事長(zhǎng)馬某在潤(rùn)升公司已停工停產(chǎn)，且未經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，伙同許某、羅某等人，虛假轉(zhuǎn)讓潤(rùn)升公司新三板股權(quán)。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，馬某、許某等人共收取356名投資人投資款8918.7萬(wàn)元。其中，被告人張某1伙同他人幫助馬某在社會(huì)上進(jìn)行宣傳，吸引投資參與人投資潤(rùn)升公司新三板股權(quán)。現(xiàn)查明，王某1、伍某的銀行賬戶共收到潤(rùn)升公司賬戶轉(zhuǎn)入資金423萬(wàn)元，王某1、伍某賬戶向張某1指定的個(gè)人銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金117萬(wàn)元，張某1個(gè)人賬戶收到蔡某、伍某賬戶轉(zhuǎn)入的潤(rùn)升公司群眾投資款17.8907萬(wàn)元。張某1、潘某等人非法吸收公眾存款449萬(wàn)元以上。
為證實(shí)上述指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀、出示了相關(guān)書證、辨認(rèn)筆錄、證人證言、被告人供述與辯解等證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人張某1非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉案金額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，建議判處張某1有期徒刑三年，并處罰金。
被告人張某1對(duì)指控事實(shí)、罪名及量刑建議沒(méi)有異議且簽字具結(jié)，在開庭審理過(guò)程中亦無(wú)異議。其辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見是，張某1自愿認(rèn)罪認(rèn)罰并簽字具結(jié)，犯罪數(shù)額不屬于數(shù)額巨大或其他嚴(yán)重情節(jié)，張某1患有疾病，建議對(duì)被告人適用緩刑。
一審法院查明
經(jīng)審理查明，2018年上半年，安徽潤(rùn)升牛業(yè)股份有限公司董事長(zhǎng)馬某（已判決）在潤(rùn)升公司已停工停產(chǎn)，且未經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下,伙同許某、羅某（均已判決）等人，虛假轉(zhuǎn)讓潤(rùn)升公司新三板股權(quán)。被告人張某1伙同他人幫助馬某在社會(huì)上進(jìn)行宣傳,吸引投資參與人投資潤(rùn)升公司新三板股權(quán)?，F(xiàn)查明,王某1、伍某的銀行賬戶共收到潤(rùn)升公司賬戶轉(zhuǎn)入資金423萬(wàn)元,王某1、伍某賬戶向張某1指定的個(gè)人銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金117萬(wàn)元,張某1個(gè)人賬戶收到蔡某、伍某賬戶轉(zhuǎn)入的潤(rùn)升公司群眾投資款17.8907萬(wàn)元。張某1、潘某等人非法吸收公眾存款449萬(wàn)元以上。
上述事實(shí)，有經(jīng)過(guò)庭審質(zhì)證、確認(rèn)的受案登記表、立案決定書、拘留證、取保候?qū)彌Q定書、某某縣看守所建議函、病歷、銀行賬戶交易明細(xì)、銀行賬戶取款情況、被告人身份信息及前科查詢說(shuō)明、抓獲經(jīng)過(guò)、認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等相關(guān)書證，電子證物檢查記錄及電子數(shù)據(jù)，證人潘某、周某、王某1、伍某、蔡某、徐某、王某2、觀富德、鐘某、杜某、趙某、馬某等人的證言，被告人張某1的供述與辯解等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
一審法院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人張某1非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，有其他嚴(yán)重情節(jié)，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應(yīng)予依法懲處。公訴機(jī)關(guān)的指控成立。張某1具有坦白情節(jié)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可從輕處罰。辯護(hù)人與之相同的辯護(hù)意見予以采納。關(guān)于辯護(hù)人提出被告人犯罪數(shù)額不屬于數(shù)額巨大或有其他嚴(yán)重情節(jié)，建議對(duì)被告人適用緩刑的辯護(hù)意見，經(jīng)查，張某1、潘某等人非法吸收公眾存款449萬(wàn)元以上，且至今未追回，金額屬于數(shù)額巨大或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形，對(duì)張某1不宜適用緩刑，故對(duì)此節(jié)辯護(hù)意見不予采納。公訴機(jī)關(guān)的量刑建議適當(dāng)，應(yīng)予以采納。鑒于被告人的犯罪行為發(fā)生在《中華人民共和國(guó)刑法修正案（十一）》施行以前，依照從舊兼從輕的原則，對(duì)被告人應(yīng)適用修正前的《中華人民共和國(guó)刑法》。根據(jù)被告人犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及對(duì)社會(huì)的危害程度，依照1997年修訂的《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條、第二十五條第一款、第六十四條、第六十七條第三款，《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條、第二百零一條第一款之規(guī)定，判決如下：
一審裁判結(jié)果
一、被告人張某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，共折抵刑期12日。罰金于判決生效之日起三日內(nèi)繳納。）
二、責(zé)令被告人張某1退賠各集資參與人人民幣四百四十九萬(wàn)元；在案扣押的財(cái)物依法予以處理。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向某中級(jí)法院1提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長(zhǎng)王妍
審判員陳洪旭
人民陪審員胡寧
二〇二四年三月二十九日
法官助理高妮娜
書記員代飛
