張某某違法所得沒(méi)收案-對(duì)外逃后死亡的犯罪嫌疑人適用違法所得沒(méi)收程序的相關(guān)法律問(wèn)題
人民法院案例庫(kù) 入庫(kù)編號(hào)：2023-03-1-402-005
關(guān)鍵詞
刑事訴訟/貪污罪/違法所得沒(méi)收程序/外逃/死亡
基本案情
犯罪嫌疑人張某某利用擔(dān)任青島某公司總經(jīng)理的職務(wù)便利，于2001年至2012年單獨(dú)或者伙同他人貪污青島某公司人民幣9591.174955萬(wàn)元(以下未標(biāo)注幣種均為人民幣)，個(gè)人實(shí)得7286.707506萬(wàn)元。2002年至2014年，張某某使用上述貪污所得購(gòu)買(mǎi)青島某公司、青島某甲公司部分股權(quán)，并利用其控制的股權(quán)以分紅、減資名義先后從上述兩家公司獲取違法所得2.6653892794億元，個(gè)人實(shí)得2.6133820106億元，并最終取得青島某公司、青島某甲公司的全部股權(quán)。為實(shí)施犯罪，張某某使用違法所得先后注冊(cè)成立三家公司；將違法所得中8358萬(wàn)余元兌換成1567萬(wàn)澳元轉(zhuǎn)移至其妻子王某君、女兒張某琦在澳大利亞的銀行賬戶(hù)內(nèi)，后在澳大利亞購(gòu)置三處土地，分別登記在王某君、張某琦和女兒張某瑋名下。
案發(fā)后，青島市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)委托青島飲料集團(tuán)對(duì)張某某個(gè)人實(shí)際持有、控制100%股權(quán)的青島某公司、青島某甲公司及三家私人公司進(jìn)行托管。應(yīng)中方的刑事司法協(xié)助請(qǐng)求，澳大利亞方面對(duì)王某君、張某琦、張某瑋名下相關(guān)涉案財(cái)產(chǎn)進(jìn)行查封、凍結(jié)。
青島市中級(jí)人民法院作出刑事判決：依法裁定沒(méi)收上述違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)。一審宣判后，檢察機(jī)關(guān)未抗訴，利害關(guān)系人未上訴。裁定已發(fā)生法律效力。
裁判理由
法院生效判決認(rèn)為,本案有證據(jù)證明犯罪嫌疑人張某某實(shí)施了貪污犯罪，且已死亡，青島市人民檢察院申請(qǐng)沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)高度可能屬于張某某的違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)，依法應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。
裁判要旨
1.重視訴前保全工作，實(shí)現(xiàn)有效的查封、凍結(jié)。刑事訴訟法對(duì)違法所得沒(méi)收程序規(guī)定的基本前提是“依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其涉案財(cái)產(chǎn)的”。如果財(cái)產(chǎn)已經(jīng)滅失或者所在不明，則人民法院無(wú)法裁定沒(méi)收，因此訴前保全工作對(duì)違法所得沒(méi)收程序的順利啟動(dòng)意義重大，尤其是涉案財(cái)產(chǎn)在境外或者處于隨時(shí)可能滅失或被轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)。想要實(shí)現(xiàn)對(duì)境外財(cái)產(chǎn)的查封凍結(jié)以順利啟動(dòng)沒(méi)收申請(qǐng)，除了良好的國(guó)際協(xié)助合作關(guān)系，更需要法治化的事實(shí)和證據(jù)支撐，在法律層面明確查封凍結(jié)的對(duì)象，即請(qǐng)求查封凍結(jié)的是什么財(cái)產(chǎn)，并提供足以說(shuō)服被請(qǐng)求國(guó)的證據(jù)。
2.區(qū)分外逃型和死亡型違法所得沒(méi)收程序。首先，依據(jù)的法律條款不同。如果以逃匿事由啟動(dòng)違法所得沒(méi)收程序，則應(yīng)依據(jù)并在裁判文書(shū)中引用《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》第六百零九條、第六百一十條的規(guī)定，審查是否屬于罪名范圍、是否屬于重大犯罪案件等；如果以死亡事由啟動(dòng)違法所得沒(méi)收程序，則應(yīng)依據(jù)并在裁判文書(shū)中引用《刑事訴訟法解釋》第六百一十一條的規(guī)定，審查犯罪嫌疑人是否死亡，依照刑法規(guī)定是否有應(yīng)當(dāng)追繳的違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)，而不需要審查所涉罪名是否符合啟動(dòng)程序的條件。其次，相應(yīng)的證據(jù)審查內(nèi)容不同。逃匿可以推定，一般認(rèn)為，偵查機(jī)關(guān)只要證明經(jīng)特定抓捕手續(xù)一定時(shí)間后仍無(wú)法追蹤、抓捕嫌疑人、被告人歸案即可認(rèn)定“逃匿”，不論其實(shí)際上是否處于“逃”或“匿”的狀態(tài)。但違法所得沒(méi)收程序中的“死亡”僅指生理死亡，是明確的事實(shí)狀態(tài)，不包括民事法律中“下落不明滿四年”或“因意外事件，下落不明滿二年”這兩類(lèi)宣告死亡的情形。如果相關(guān)證據(jù)不足以證明“死亡”，則只能以下落不明認(rèn)定“逃匿”。最后，相關(guān)當(dāng)事人的訴訟權(quán)利不同。根據(jù)《刑事訴訟法解釋》第六百一十八條的規(guī)定，逃匿型的違法所得沒(méi)收案件中，犯罪嫌疑人、被告人因逃避刑事追訴而在一般情況下是被剝奪了委托代理人參加訴訟的資格的，除非違法所得或者其他涉案財(cái)產(chǎn)在境外，且所在地國(guó)(區(qū))主管機(jī)關(guān)明確提出意見(jiàn)予以支持，人民法院考慮判后執(zhí)行合作等因素才會(huì)決定是否準(zhǔn)許。但是，死亡型違法所得沒(méi)收案件可以由犯罪嫌疑人、被告人的近親屬代為參加或者委托代理人參加訴訟。
3.根據(jù)案件情況，在違法所得沒(méi)收程序案件中可以在送達(dá)公告中公布開(kāi)庭時(shí)間。首先，公告是一種擬制送達(dá)方式。六個(gè)月公告期已經(jīng)給予利害關(guān)系人足夠的時(shí)間，利害關(guān)系人可以在這個(gè)期間的任何時(shí)候申請(qǐng)參加訴訟并進(jìn)行應(yīng)訴準(zhǔn)備。因利害關(guān)系人在獲悉公告內(nèi)容的同時(shí)明確知道開(kāi)庭日期，一般都有足夠的應(yīng)訴準(zhǔn)備時(shí)間。其次，在公告中一并載明開(kāi)庭日期是符合立法本意，亦符合司法規(guī)律。最后，從效率上講，在送達(dá)公告中公布開(kāi)庭時(shí)間能提升訴訟效率，節(jié)約司法成本。
關(guān)聯(lián)索引
《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》第611條、第614條
一審：山東省青島市中級(jí)人民法院（2021）魯02刑沒(méi)1號(hào)刑事裁定（2021年12月28日）
