審理法院：丹東市中級人民法院
案 號：（2017）遼06刑終72號
案件類型：刑事
案 由：非法經(jīng)營罪
裁判日期：2017-07-07
審理經(jīng)過
寬甸滿族自治縣人民法院審理寬甸滿族自治縣人民檢察院指控原審被告人高某1、李某2、高某3、高某4、王某5、安某6、國某7、由某8、管某9、周某10、時某11犯非法經(jīng)營罪一案，于二0一六年十二月二十二日作出（2016）遼0624刑初189號刑事判決。宣判后，原審被告人高某1、李某2、高某3、高某4、安某6不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，經(jīng)過閱卷，訊問上訴人高某1、李某2、高某3、高某4、安某6，認為事實清楚，決定不開庭審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
寬甸滿族自治縣人民法院判決認定：
被告人高某1、李某2、高某3、王某5、高某4、安某6、國某7、由某8、管某9、周某10、時某11未經(jīng)國家批準，參考、利用國家3D福利彩票的中獎規(guī)則，非法從事福利彩票銷售，具體事實如下：
一、被告人安某6非法經(jīng)營的事實
2015年間，被告人安某6未經(jīng)國家批準，參考、利用國家3D福利彩票的中獎規(guī)則，擅自在寬甸滿族自治縣非法銷售3D福利彩票，其于2015年1月份開始先后向胡某某非法銷售黑彩3D福利彩票0.04萬元，于2015年4月份開始向安某某非法銷售黑彩3D福利彩票4萬余元，于2015年7月份開始向高某某非法銷售黑彩3D福利彩票2萬余元，于2015年9月份開始向許某非法銷售黑彩3D福利彩票3萬余元、向段某某非法銷售黑彩3D福利彩票0.3萬余元、向張某非法銷售黑彩3D福利彩票4萬余元，總計非法經(jīng)營數(shù)額逾13萬元。其將所銷售的大部分彩票又報至“上莊”被告人高某1等人處以獲取高某1等人給予的返點。
二、被告人國某7非法經(jīng)營的事實
2015年7月份開始，被告人國某7未經(jīng)國家批準，參考、利用國家3D福利彩票的中獎規(guī)則，擅自在寬甸滿族自治縣非法銷售3D福利彩票，至案發(fā)前，國某7先后向安某某非法銷售黑彩3D福利彩票0.3萬余元，向王某某非法銷售黑彩3D福利彩票0.5萬余元，向李某銷售黑彩3D福利彩票4萬余元，向李某某非法銷售黑彩3D福利彩票約0.7萬元，非法經(jīng)營數(shù)額逾5萬元，其將所銷售的大部分彩票又報至“上莊”即被告人高某1等人處以獲取返點。同時，國某7又向被告人高某1等人購買3D福利彩票約14萬元。
2015年10月14日，被告人國某7被公安機關(guān)抓獲，到案后，其如實供述了非法經(jīng)營的犯罪事實。
三、被告人高某1、王某5、高某4、李某2、高某3非法經(jīng)營的事實
2014年秋，被告人高某1伙同被告人高某4、李某2未經(jīng)國家批準，參考、利用國家3D福利彩票的中獎規(guī)則，擅自在大連地區(qū)非法銷售3D福利彩票，該三人共同出資，其中高某1占9成，高某4、李某2占1成。在經(jīng)營一段時間后，高某4因無錢即退出，由被告人高某3加入。高某1、高某3、李某2的出資比例改為高某1占8成，高某3、李某2各占1成，由高某1全面負責(zé)指揮非法經(jīng)營活動，李某2負責(zé)收號、轉(zhuǎn)帳結(jié)算，高某3負責(zé)收號及通過網(wǎng)站將部分風(fēng)險高的彩票號碼報至“上莊”即被告人由某8處。至案發(fā)前，三名被告人共向劉建彬非法銷售彩票逾80萬元。
被告人高某1在非法經(jīng)營大連地區(qū)3D福利彩票的同時，于2015年7月份開始又向?qū)挼闈M族自治縣地區(qū)非法銷售3D福利彩票，并讓被告人王某5入伙與其各出資50%從事非法經(jīng)營活動，隨后又雇傭被告人高某4負責(zé)收號、記帳。至案發(fā)前，高某1等人向被告人安某6非法銷售3D福利彩票逾23萬元，向被告人國某7非法銷售3D福利彩票逾19萬元。高某1又將所收取的部分彩票款報至“上莊”即被告人由某8、管某9、時某11、周某10處。
另查明，在此期間，被告人高某1另向被告人管某9非法銷售黑彩3D福利彩票0.5萬元，向被告人周某10非法銷售黑彩3D福利彩票10萬元。
綜上，被告人高某1非法經(jīng)營3D福利彩票經(jīng)營額累計逾130萬元；被告人李某2、高某3非法經(jīng)營3D福利彩票額累計逾80萬元；被告人高某4、王某5非法經(jīng)營3D福利彩票累計逾42萬元。
2015年10月14日，被告人王某5被公安機關(guān)抓獲，到案后，其如實供述了非法經(jīng)營3D福利彩票的犯罪事實。
2015年10月14日，被告人李某2被公安機關(guān)抓獲，到案后，其協(xié)助公安機關(guān)抓獲同案犯高某3。
四、被告人由某8非法經(jīng)營的事實
2015年7月，被告人由某8未經(jīng)國家批準，參考、利用國家3D福利彩票的中獎規(guī)則，在大連市金州區(qū)通過為他人提供黑彩網(wǎng)站帳號及直接電話收號的方式非法銷售3D福利彩票。至案發(fā)前，其通過黑彩網(wǎng)站向被告人高某1等人非法銷售3D福利彩票約20萬余元，向吳某銷售3D福利彩票約10萬元，通過電話接號的方式向高某1銷售黑彩約10萬元，非法經(jīng)營3D福利彩票合計約40萬元。
2015年11月4日，被告人由某8被公安機關(guān)抓獲，到案后，其如實供述了非法經(jīng)營3D福利彩票的犯罪事實。
五、被告人管某9、周某10非法經(jīng)營的事實
2015年7月，被告人管某9未經(jīng)國家批準，參考、利用國家3D福利彩票的中獎規(guī)則在大連市金州區(qū)非法經(jīng)營3D福利彩票，其讓被告人周某10為其收號及記帳并許諾給予好處。至2015年9月，管某9、周某10以從被告人高某1等人自寬甸地區(qū)收取的3D福利彩票號碼中“吃號”的方式非法經(jīng)營黑彩3D福利彩票10萬余元。
2015年11月4日，被告人管某9被公安機關(guān)抓獲，到案后，其如實供述了非法經(jīng)營3D福利彩票的犯罪事實。
2015年11月4日，被告人周某10被公安機關(guān)抓獲，到案后，其如實供述了非法經(jīng)營3D福利彩票的犯罪事實。
六、被告人時某11非法經(jīng)營的事實
2015年7月，被告人時某11未經(jīng)國家批準，參考、利用國家3D福利彩票的中獎規(guī)則在大連市金州區(qū)非法經(jīng)營3D福利彩票。至2015年9月，時某11以從被告人高某1等人自寬甸地區(qū)收取的黑彩3D號碼中“吃號”的方式非法經(jīng)營3D福利彩票近10萬元。
2015年11月4日，被告人時某11被公安機關(guān)抓獲，到案后，其如實供述了非法經(jīng)營3D福利彩票的犯罪事實。
寬甸滿族自治縣人民法院審理期間依法委托大連市金州新區(qū)社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對被告人王某5、由某8、管某9、周某10、時某11進行社會調(diào)查評估，委托寬甸滿族自治縣社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對被告人國某7進行社會調(diào)查評估。經(jīng)調(diào)查評估，社區(qū)矯正部門均同意對被告人王某5、由某8、國某7、管某9、周某10、時某11、由某8適用非監(jiān)禁刑。
一審法院認為
寬甸滿族自治縣人民法院認為，被告人高某1、李某2、高某3、高某4、王某5、安某6、國某7、由某8、管某9、周某10、時某11未經(jīng)國家批準擅自銷售彩票，破壞了市場經(jīng)濟秩序，十一人的行為構(gòu)成非法經(jīng)營罪，應(yīng)予懲處。其中被告人高某1、李某2、高某3犯罪情節(jié)特別嚴重，被告人高某4、王某5、安某6、國某7、由某8、管某9、周某10、時某11犯罪情節(jié)嚴重。被告人高某1、李某2、高某3在部分犯罪中系共同犯罪，被告人高某1、王某5、高某4在部分犯罪中系共同犯罪，被告人管某9、周某10系共同犯罪，應(yīng)按各自參與數(shù)額及在共同犯罪中所起作用和所處地位予以處罰。被告人李某2被抓獲后協(xié)助公安機關(guān)抓捕同案犯，屬有立功表現(xiàn)，可從輕處罰。被告人高某4、王某5、國某7、由某8、管某9、周某10、時某11到案后均能如實供述自己的犯罪事實，均可從輕處罰。量刑時對被告人高某1、李某2、高某3、安某6能夠當庭認罪、被告人王某5、安某6、國某7、由某8、管某9、周某10、時某11能夠全額繳納罰金的情節(jié)予以考慮。根據(jù)高某1、李某2、高某3、高某4、王某5、安某6、國某7、由某8、管某9、周某10、時某11犯罪的事實、性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條（四）項、第五十二條、第五十三條、第二十五條第一款、第六十七條第三款、第六十八條、第七十二條、第七十三條之規(guī)定，以非法經(jīng)營罪判處被告人高某1有期徒刑六年六個月，并處罰金人民幣三十萬元；以非法經(jīng)營罪判處被告人李某2有期徒刑五年，并處罰金人民幣十八萬元；以非法經(jīng)營罪判處被告人高某3有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣十九萬元；以非法經(jīng)營罪判處被告人高某4有期徒刑三年九個月，并處罰金人民幣十萬元；以非法經(jīng)營罪判處被告人王某5有期徒刑二年十一個月，緩刑三年，并處罰金人民幣十萬元（已繳納）；以非法經(jīng)營罪判處被告人安某6有期徒刑一年一個月，并處罰金人民幣三萬元（已繳納）；以非法經(jīng)營罪判處被告人國某7拘役四個月，緩刑六個月，并處罰金人民幣一萬元（已繳納）；以非法經(jīng)營罪判處被告人由某8有期徒刑二年十個月，緩刑三年，并處罰金人民幣九萬元（已繳納）；以非法經(jīng)營罪判處被告人管某9有期徒刑八個月，緩刑一年，并處罰金人民幣二萬元（已繳納）；以非法經(jīng)營罪判處被告人周某10有期徒刑八個月，緩刑一年，并處罰金人民幣二萬元（已繳納）；以非法經(jīng)營罪判處被告人時某11有期徒刑八個月，緩刑一年，并處罰金人民幣二萬元（已繳納）。
二審請求情況
上訴人高某1提出的上訴理由是：1、其檢舉、揭發(fā)王某某私藏槍支，應(yīng)認定其為立功；2、其自愿交納全部罰金，原判量刑重，請求改判。
上訴人李某2提出的上訴理由是：其沒有犯罪前科，認罪、悔罪，社會危害性小，且有立功表現(xiàn)，原判量刑重，請求改判。
上訴人高某3提出的上訴理由是：原判量刑重，請求改判。
上訴人高某4提出的上訴理由是：原判量刑重，請求改判。
上訴人安某6提出的上訴理由是：1、其沒有向安某某非法銷售黑彩3D彩票4萬元；2、原判量刑重，請求改判。
本院查明
寬甸滿族自治縣人民法院在判決書中列舉了認定本案事實的證據(jù)，相關(guān)證據(jù)均已在一、二審開庭審理時當庭出示并經(jīng)質(zhì)證。本院經(jīng)依法全面審查，對一審判決認定的事實及所列證據(jù)予以確認。
針對上訴人高某1、李某2、高某3、高某4、安某6所提上訴理由，根據(jù)本案的事實、證據(jù)及相關(guān)法律規(guī)定，本院評判如下：
關(guān)于上訴人高某1所提其檢舉、揭發(fā)王某某私藏槍支，應(yīng)認定其為立功的上訴理由，經(jīng)查，現(xiàn)有證據(jù)無法認定其檢舉線索來源，不能認定其有立功表現(xiàn)。故此上訴理由沒有事實及法律依據(jù)，本院不予支持。
關(guān)于上訴人安某6所提其沒有向安某某非法銷售黑彩3D彩票4萬元的上訴理由，經(jīng)查，有證人安某某的證言證實其從2015年4月至案發(fā)前共向上訴人安某6報3D黑彩號4.8萬元左右的事實，又有證人畢某某的證言和搜查筆錄、扣押物品清單等證據(jù)在卷佐證此節(jié)事實，上訴人安某6對此亦曾供認不諱，上述證據(jù)相互印證，足以認定。故此上訴理由沒有事實及法律依據(jù)，本院不予支持。
關(guān)于上訴人李某2、高某3、高某4、安某6所提原判量刑重，請求改判的上訴理由，經(jīng)查，原判已確認上訴人李某2、高某3、高某4、安某6的法定、酌定情節(jié)，并根據(jù)其具體犯罪事實、性質(zhì)及對社會的危害程度，對其作出了罪刑相適應(yīng)的刑罰，原判量刑并無不當。故此上訴理由沒有事實及法律依據(jù)，本院不予支持。
本院認為
本院認為，上訴人高某1、李某2、高某3、高某4、安某6和原審被告人王某5、國某7、由某8、管某9、周某10、時某11違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家批準擅自銷售彩票，擾亂市場秩序，其中上訴人高某1、李某2、高某3的犯罪情節(jié)特別嚴重，上訴人安某6和原審被告人高某4、王某5、國某7、由某8、管某9、周某10、時某11的犯罪情節(jié)嚴重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營罪，均應(yīng)予懲處。上訴人高某1、李某2、高某3在部分犯罪中系共同犯罪，上訴人高某1、高某4和原審被告人王某5在部分犯罪中系共同犯罪，原審被告人管某9、周某10系共同犯罪，應(yīng)按各自參與犯罪數(shù)額及在共同犯罪中所起作用和所處地位予以處罰。上訴人李某2到案后協(xié)助公安機關(guān)抓捕同案犯，系立功，可從輕處罰。上訴人高某4和原審被告人王某5、國某7、由某8、管某9、周某10、時某11到案后均能如實供述其罪行，均可從輕處罰。對上訴人高某1、李某2、高某3、安某6當庭認罪及上訴人安某6和原審被告人王某5、國某7、由某8、管某9、周某10、時某11能夠全額繳納罰金的情節(jié)在量刑時予以考慮。原判認定事實清楚，證據(jù)確實、充分，定罪準確，審判程序合法；但考慮上訴人高某1能夠主動繳納全部罰金、當庭認罪的情節(jié)，對其量刑可予調(diào)整。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百二十五條第一款（二）項，《中華人民共和國刑法》第二百二十五條（四）項、第五十二條、第五十三條、第二十五條第一款、第六十七條第三款、第六十八條、第七十二條、第七十三條之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持寬甸滿族自治縣人民法院（2016）遼0624刑初189號刑事判決第一項的定罪部分和第二項、第三項、第四項、第五項、第六項、第七項、第八項、第九項、第十項、第十一項，即被告人高某1犯非法經(jīng)營罪；被告人李某2犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣十八萬元；被告人高某3犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣十九萬元；被告人高某4犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年九個月，并處罰金人民幣十萬元；被告人王某5犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年十一個月，緩刑三年，并處罰金人民幣十萬元（已繳納）；被告人安某6犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑一年一個月，并處罰金人民幣三萬元（已繳納）；被告人國某7犯非法經(jīng)營罪，判處拘役四個月，緩刑六個月，并處罰金人民幣一萬元（已繳納）；被告人由某8犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年十個月，緩刑三年，并處罰金人民幣九萬元（已繳納）；被告人管某9犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑八個月，緩刑一年，并處罰金人民幣二萬元（已繳納）；被告人周某10犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑八個月，緩刑一年，并處罰金人民幣二萬元（已繳納）；被告人時某11犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑八個月，緩刑一年，并處罰金人民幣二萬元（已繳納）。
二、撤銷寬甸滿族自治縣人民法院（2016）遼0624刑初189號刑事判決第一項的量刑部分，即判處被告人高某1有期徒刑六年六個月，并處罰金人民幣三十萬元。
三、上訴人高某1犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣三十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年10月15日起至2021年4月14日止。罰金已繳納。）
本判決為終審判決。
審判人員
審判長馮泰昆
審判員王連友
審判員王旭耀
裁判日期
二〇一七年七月七日
書記員
書記員盧丹梅
